国盛金控：国盛证券2024年半年度未经审计财务报表(母公司单体)

编制单位：国盛证券有限责任公司2024年6月30日单位：人民币元

资 产行次期末余额年初余额负债和所有者权益行次期末余额年初余额

资产：负债：

货币资金18,448,689,824.818,663,455,103.28短期借款50

其中：现金2 其中：质押借款51

自有资金存款3889,813,403.81779,033,816.02 信用借款52

自有信用资金存款477,573,042.62282,386,771.90 抵押借款53

客户资金存款56,684,332,896.236,785,363,264.15应付短期融资款541,846,697,251.391,440,941,021.15

客户信用资金存款6796,970,482.15816,671,251.21 其中：短期次级债55

其他货币资金7 收益凭证561,846,697,251.391,440,941,021.15

结算备付金81,643,766,190.281,959,423,198.18拆入资金573,019,565,861.112,416,444,083.33

其中：自有备付金9209,557,756.33574,983,019.83 其中：转融通融入资金583,019,565,861.112,416,444,083.33

客户备付金101,328,313,469.331,264,364,908.23交易性金融负债59382,427,046.3029,329,266.01

信用备付金11105,894,964.62120,075,270.12衍生金融负债60

拆出资金12卖出回购金融资产款617,588,188,837.003,010,146,300.04

融出资金134,935,346,261.455,279,313,998.69 其中：报价回购融入资金62

衍生金融资产1429,626.3652,234.98 质押式卖出回购融入资金637,588,188,837.003,010,146,300.04

存出保证金15303,767,837.23116,683,621.23 买断式卖出回购融入资金64

其中：自有交易保证金1612,444,413.5512,338,209.06代理买卖证券款658,025,912,018.039,203,634,150.56

客户交易保证金1727,974,686.7726,406,225.98信用交易代理买卖证券款66976,604,053.521,049,823,157.78

信用保证金18239,823,722.5177,527,786.19代理承销证券款67

履约保证金1923,525,014.40411,400.00应付职工薪酬68122,334,429.86205,147,847.44

应收款项20310,727,009.041,622,943,149.60应交税费6926,640,658.8818,761,857.02

其中：应收清算款

资产负债表
交易风险准备
	98448,167,818.63448,167,818.63
	未分配利润99585,489,387.62469,674,196.46
	所有者(或股东)权益合计1009,676,646,079.519,522,688,455.71
	资产总计4932,482,993,907.4527,830,836,710.78负债及所有者(或股东)权益合计10132,482,993,907.4527,830,836,710.78
	法定代表人：徐丽峰 财务负责人:徐丽峰 会计机构负责人：魏蕊辉

编制单位:国盛证券有限责任公司2024年6月单位：人民币元

项 目行次本月金额本年累计金额

一、营业收入1139,366,283.25814,208,849.06

手续费及佣金净收入（净损失以“－”号填列）264,531,085.49398,505,417.83

其中：证券经纪业务净收入358,203,105.45375,583,263.99

其中：代理买卖证券业务净收入420,914,921.78184,049,792.94

交易单元席位租赁净收入536,436,951.42182,017,456.28

代理销售金融产品净收入6851,232.259,516,014.77

投资银行业务净收入74,801,576.2413,118,307.45

其中：承销业务净收入82,401,886.835,137,735.90

保荐业务净收入9207,547.17

财务顾问业务净收入102,399,689.417,773,024.38

其中：并购重组财务顾问业务净收入11424,528.30731,132.07

投资咨询业务净收入121,313,681.949,682,013.59

其中：证券投资顾问净收入1317,047.47198,938.38

基金投资顾问净收入14

研报业务净收入151,296,634.479,483,075.21

资产管理业务净收入16

其中：公募基金管理业务净收入（含大集合）17

集合资产管理业务净收入18

单一资产管理业务净收入19

资产证券化业务净收入20

利息净收入（净损失以“－”号填列）2236,719,069.01175,771,590.26

其中：1、利息收入（收入以“+”号填列）2363,491,392.14329,127,112.06

其中：货币资金及结算备付金利息收入2426,951,866.81107,690,694.37

其中：自有资金存款利息收入256,400,995.5716,996,904.48

客户资金存款利息收入2620,550,871.2490,693,789.89

融资业务利息收入

其中：融资融券业务利息收入
	2825,043,711.52154,594,008.64
	约定购回利息收入29
	股票质押回购利息收入301,533,018.879,300,314.48
	拆出资金利息收入31
	债券回购利息收入3279,582.321,842,208.04
	债权投资利息收入33
	其他债权投资利息收入349,883,212.6255,697,301.88
	其他利息收入352,584.65
	2、利息支出（支出以“－”号填列）36-26,772,323.13-153,355,521.80
	其中：卖出回购金融资产利息支出37-12,627,867.62-69,670,066.90
	其中：报价回购利息支出38
	拆入资金利息支出39-6,195,597.22-38,163,069.41
	其中：转融通利息支出40-5,865,833.33-37,030,277.76
	债券利息支出41-4,240,218.37-22,542,270.90
	其他利息支出42-3,708,639.92-22,980,114.59
	投资收益（净损失以“－”号填列）4315,148,096.94130,457,579.32
	其中：成本法核算的长期股权投资收益44
	权益法核算的长期股权投资收益45-616,002.57-4,747,111.01
	处置长期股权投资产生的投资收益46
	股权类金融工具投资确认的投资收益47-4,203,636.822,578,581.39
	固定收益类投资确认的投资收益4820,176,238.85129,708,609.21
	衍生金融工具投资确认的投资收益49392,893.15144,220.06
	其他金融工具投资确认的投资收益50-601,395.672,773,279.67
	净敞口套期收益（净损失以“－”号填列）51
	其他收益52201,939.813,874,864.58
	公允价值变动收益5322,704,402.88104,602,288.57

利润表

其中：股权类金融工具投资公允价值变动收益54-719,034.86-3,222,058.49

固定收益类金融工具投资公允价值变动收益5525,775,174.89108,529,634.43

衍生金融工具投资公允价值变动收益563,664,326.533,729,984.38

交易性金融负债公允价值变动收益57-7,075,754.55-9,227,307.33

其他金融工具投资公允价值变动收益581,059,690.874,792,035.58

汇兑收益（净损失以“－”号填列）5956,657.66126,065.09

其他业务收入60157,714.28

资产处置收益（净损失以“－”号填列）615,031.46713,329.13

二、营业支出62125,727,451.10677,912,535.44

税金及附加63930,122.675,130,513.09

业务及管理费6499,525,443.27582,374,013.49

其中：职工薪酬6566,667,382.47384,951,236.42

折旧及摊销6610,484,108.6959,899,195.62

投资者保护基金671,095,407.616,191,662.15

信用减值损失（冲回以“－”号列示）6825,271,885.1690,408,008.86

其中：股票质押回购融出资金减值损失69776,541.53-5,395,979.16

其他资产减值损失（冲回以“－”号列示）70

其他业务成本71

三、营业利润7213,638,832.15136,296,313.62

加：营业外收入7345,147.65831,977.71

减：营业外支出7431,130.91387,308.94

四、利润总额7513,652,848.89136,740,982.39

减：所得税费用76-10,389,060.9621,008,491.17

五、净利润7724,041,909.85115,732,491.22

（一） 持续经营净利润7824,041,909.85115,732,491.22

（二） 终止经营净利润79

六、其他综合收益的税后净额80 8,273,496.86 38,139,143.43

（一）不能重分类进损益的其他综合收益81 747,876.04 852,249.29

1、 重新计量设定收益计划变动额82 - -

2、权益法下不能转损益的其他综合收益83 - -

3、其他权益工具投资公允价值变动84 747,876.04 852,249.29

4、企业自身信用风险公允价值变动85 - -

（二）将重分类进损益的其他综合收益86 7,525,620.82 37,286,894.14

1、 权益法下可转损益的其他综合收益87 - -

2、 其他债权投资公允价值变动88 7,112,116.70 36,321,431.46

3、 金融资产重分类计入其他综合收益的金额89 - -

4、 其他债权投资信用损失准备90 413,504.12 965,462.68

5、 现金流量套期储备91 - -

6、 外币财务报表折算差额92 - -

七、综合收益总额93 32,315,406.71153,871,634.65

法定代表人：徐丽峰 财务负责人:徐丽峰 会计机构负责人：魏蕊辉

编制单位：国盛证券有限责任公司

2024年6月30日单位：人民币元

期初余额期末余额

证券公司净资本计算表
法定代表人：徐丽峰 财务负责人:徐丽峰 会计机构负责人：魏蕊辉
						项 目	行次	期初余额	期末余额	扣减比例	应计算的金额
						附1：期末或有事项
						附2：其他需要特别说明的事项
						注：
						1. 期货（期权）保证金是指已被股指期货、国债期货、商品期货、股票（股指）期权、商品期 权等合约占用的交易保证金。
						2. 固定资产包括所有权权属明确的房产及其他固定资产。
						3. 其他资本扣除项包括商誉、递延所得税资产、无形资产、待转承销费用、抵债资产、长期待 摊费用等其他资产，例如购买固定资产等长期资产的预付款项等。持有的金融资产、承租业务使用权 资产不扣减净资本。
						4. 对外担保金额不包括公司为自身负债提供的反担保。担保承诺指对控股证券业务子公司提供 的担保承诺。按或有事项涉及金额的 20%或可能发生的损失孰高者扣除。
						5. 对于证券公司在债券承销过程中设置定向转让条款，约定投资者有权在一定时间内，将持有 的部分或全部债券转让给承销商的，以及证券公司为境外持牌子公司融资提供的担保涉及的或有事项 净资本扣除额在本行填列。
						6. 指由中国证监会认定或核准的可计入核心净资本或需从核心净资本中扣除的项目。
						7. 附属净资本不得超过核心净资本。
						8. 次级债计入净资本的具体比例参照中国证监会的相关规定。
						9. 指由中国证监会认定或核准的可计入附属净资本的项目，包括优先股、应急可转债等。
						10. 净资本为核心净资本和附属净资本之和。
						11. 计算净资本时，需要计提资产减值准备的项目，以扣减资产减值准备后的净额作为计算基础； 无须计提资产减值准备的项目，以其账面余额作为计算基础。
						12. 证券公司对境外非持牌子公司融资提供担保、且相关融资金额最终未计入附属持牌公司负债 的，应在本表的基础上，对相关融资金额参照“对外担保金额”（即 100%扣减净资本）进行模拟测 算，将相关测算结果报送中国证监会，并抄报住所地派出机构。