云南恩捷新材料股份有限公司简式权益变动报告书（补充）
（2021年3月31日—2023年6月20日）
上市公司名称：云南恩捷新材料股份有限公司上市地点：深圳证券交易所股票简称：恩捷股份股票代码：002812
信息披露义务人一：Paul Xiaoming Lee（曾用名：李晓明）住所：Carnoustie Ct. Sugar Land, TX 77479通讯地址：上海市浦东新区南芦公路155号
信息披露义务人二：Yan Ma（曾用名：马燕）住所和通讯地址：Carnoustie Ct. Sugar Land, TX 77479
信息披露义务人三：Sherry Lee（曾用名：李雪）住所和通讯地址：Renwick Street New York, NY 10013
信息披露义务人四：李晓华住所：云南省昆明市西山区滇池路金牛小区通讯地址：上海市浦东新区南芦公路155号
信息披露义务人五：Yanyang Hui（曾用名：惠雁阳）住所和通讯地址：Turning Leaf Lane Sugar Land, TX 77479
信息披露义务人六：Jerry Yang Li（曾用名：李阳）住所和通讯地址：Turning Leaf Lane Sugar Land, TX 77479
信息披露义务人七：玉溪合益投资有限公司住所和通讯地址：云南省玉溪市高新区九龙片区春景路8号
信息披露义务人八：玉溪合力投资有限公司住所和通讯地址：云南省玉溪市市辖区抚仙路125号
权益变动性质：因主动减持、公司总股本变动（因公司非公开发行股份、可转债转股）被动稀释以及与合力投资的一致行动关系解除综合导致持股比例减少
签署日期：2024年7月23日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等相关的法律、法规及规范性文件编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据上述法律、法规的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在云南恩捷新材料股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
四、截至本报告书签署之日，除本报告书刊登披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式主动增加或减少在恩捷股份中拥有权益的股份。
五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目录
信息披露义务人声明 ...... 3
第一节 释义 ...... 5
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 6
第三节 权益变动目的 ...... 10
第四节 权益变动方式 ...... 11
第五节 前六个月内买卖公司股票的情况 ...... 13
第六节 其他重大事项 ...... 14
附表 ...... 16
简式权益变动报告书 ...... 16
第一节 释义
在本报告书中，除非本文另有所指之外，下列词语具有以下特定含义：
| 本报告书 | 指 | 云南恩捷新材料股份有限公司简式权益变动报告书（2021年3月31日至2023年6月20日） |
| 公司、恩捷股份 | 指 | 云南恩捷新材料股份有限公司 |
| 信息披露义务人李晓明家族 | 指 | 李晓明家族系实际控制人，家族成员为Paul Xiaoming Lee、Yan Ma、Sherry Lee、李晓华、Yanyang Hui、Jerry Yang Li |
| 信息披露义务人合益投资 | 指 | 玉溪合益投资有限公司，系实际控制人控制的企业，是一致行动人 |
| 信息披露义务人合力投资 | 指 | 玉溪合力投资有限公司，在2021年9月27日前系实际控制人控制的企业，是一致行动人；因2021年9月27日变更工商章程完成，解除一致行动人关系，不再受实际控制人的控制，也不再是一致行动人。 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所、交易所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、万元 |
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
姓名
| 姓名 | 性别 | 出生日期 | 证件号码/统一社会信用代码 | 国籍 | 是否取得其他国家或者地区的居留权 | 住所/通讯地址 | 在公司任职情况 | 其他信息 |
| Paul Xiaoming Lee | 男 | 1958年9月 | 53048**** | 美国 | 是（中国） | Carnoustie Ct. Sugar Land, TX 77479（住所）； 上海市浦东新区南芦公路155号（通讯地址） | 董事长 | 曾用名：李晓明 |
| Yan Ma | 女 | 1959年11月 | A3464**** | 美国 | 是（中国） | Carnoustie Ct. Sugar Land, TX 77479 | 无 | 曾用名：马燕 |
| Sherry Lee | 女 | 1986年1月 | 53093**** | 美国 | 否 | Renwick Street New York, NY 10013 | 无 | 曾用名：李雪 |
| 李晓华 | 男 | 1962年7月 | 530102196207****** | 中国 | 是（美国） | 云南省昆明市西山区滇池路金牛小区（住所）； 上海市浦东新区南芦公路155号（通讯地址） | 副董事长、总经理 | - |
| Yanyang Hui | 女 | 1970年12月 | A0383**** | 美国 | 是（中国） | Turning Leaf Lane Sugar Land, TX 77479 | 无 | 曾用名：惠雁阳 |
| Jerry Yang Li | 男 | 1996年11月 | A0349**** | 美国 | 否 | Turning Leaf Lane Sugar Land, TX 77479 | 任公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司副总经理 | 曾用名：李阳 |
合益投资
| 合益投资 | - | - | 91530400563183154B | - | - | 云南省玉溪市高新区九龙片区春景路8号 | - | 1、董事：李晓华、JERRY YANG LI、YANYANG HUI； 2、类别：有限责任公司（自然人投资或控股）； 3、法定代表人：李晓华； 4、成立时间：2010年11月10日； 5、经营期限：长期； 6、注册资本：3,000万元整； 7、经营范围：用自有资金进行创业投资；项目投资及对所投资的项目进行管理；投资管理、投资咨询、社会经济咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 |
| 合力投资 | - | - | 915304005662243884 | - | - | 云南省玉溪市市辖区抚仙路125号 | - | 1、董事：段林强（男）、李玉龙（男）、黄江岚（女）（合力投资董事均为中国籍，无境外居留权）； 2、类别：有限责任公司（自然人投资或控股）； 3、法定代表人：段林强； 4、成立时间：2010年12月17日； 5、经营期限：长期； 6、注册资本：3,000万元整； 7、合力投资系公司员工持股平台，其中李晓华持股21.57%； 8、经营范围：用自有资金进行创业投资；项目投资及对所投资的项目进行管理；投资管理、投资咨询、社会经济咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 |
二、信息披露义务人及一致行动人之间的关系
截至2023年6月20日，信息披露义务人及一致行动人股权结构情况如下：
注：实际控制人李晓明家族成员之Yan Ma未直接或间接持有公司股票
公司实际控制人李晓明家族成员为Paul Xiaoming Lee、Yan Ma、Sherry Lee、李晓华、Yanyang Hui、Jerry Yang Li。其中，Paul Xiaoming Lee、李晓华为兄弟关系；Paul Xiaoming Lee与Yan Ma为夫妻关系，与Sherry Lee为父女关系；李晓华与Yanyang Hui为夫妻关系，与Jerry Yang Li为父子关系（即Paul XiaomingLee与Yan Ma及Sherry Lee为一个家庭，李晓华与Yanyang Hui及Jerry Yang Li为一个家庭）。
合益投资系实际控制人控制的企业，是实际控制人的一致行动人。合力投资在2021年9月27日前系实际控制人控制的企业，是一致行动人；2021年9月27日变更公司章程完成，解除一致行动人关系，不再受实际控制人的控制，也不再是一致行动人，详见公司2021年9月28日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于实际控制人权益变动超过1%的公告》（公告编号：2021-159号）。
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中直接持股达到或超过该公司已发行股份5%的情况
信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中直接持股达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
第三节 权益变动目的
一、本次权益变动的目的
本次权益变动系实际控制人及一致行动人基于自身资金需求通过集中竞价方式减持公司股份，公司非公开发行股份、可转债转股以及与合力投资的一致行动关系解除导致信息披露义务人权益变动综合所致。上述原因使得信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份比例合计减少达到5%。
二、信息披露义务人是否拟在未来12个月内增加或减少其在公司中拥有权益的股份
信息披露义务人之Paul Xiaoming Lee和李晓华于2023年10月30日、2024年4月11日在公司指定信息披露媒体披露《关于部分董事、监事、高级管理人员及核心人员增持公司股份计划的公告》（公告编号：2023-192号）、《关于部分董事、监事、高级管理人员增持股份计划延期的公告》（公告编号：2024-058号），Paul Xiaoming Lee和李晓华拟自2023年10月28日起至2024年7月26日通过集中竞价方式增持公司股份，计划增持金额如下：
| 姓名 | 公司职务 | 购买金额下限（万元） | 购买金额上限（万元） |
| Paul Xiaoming Lee | 董事长 | 3,000.00 | 6,000.00 |
| 李晓华 | 副董事长、总经理 | 2,000.00 | 4,000.00 |
| 合计 | 5,000.00 | 10,000.00 | |
截至本报告签署日，上述增持计划尚未实施完毕。截至本报告签署日，除上述已披露的增持计划外，若发生相关权益变动事项，信息披露人将严格按照相关规定履行信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人及其一致行动人持有的股份数量和比例
信息披露义务人及其一致行动人在2021年3月31日至2023年6月20日权益变动前后的持股情况如下：
| 股东名称 | 权益变动前 （2021年3月31日） | 权益变动后 （2023年6月20日） | ||
| 持股数量（股） | 占公司当时总股本比例 | 持股数量（股） | 占公司当时总股本比例 | |
| Paul Xiaoming Lee | 126,192,257 | 14.22% | 126,192,257 | 12.91% |
| Yan Ma | 0 | 0% | 0 | 0% |
| Sherry Lee | 73,470,459 | 8.28% | 71,298,709 | 7.29% |
| 李晓华 | 69,837,889 | 7.87% | 66,919,389 | 6.84% |
| Yanyang Hui | 0 | 0% | 0 | 0% |
| Jerry Yang Li | 17,707,237 | 1.99% | 14,735,754 | 1.51% |
| 合益投资 | 119,449,535 | 13.46% | 119,449,535 | 12.22% |
| 合力投资 | 9,558,686 | 1.08% | - | - |
| 合计 | 416,216,063 | 46.89% | 398,595,644 | 40.76% |
注：①上述合计数与各分项值之和尾数如有差异，系四舍五入所致；
②合力投资在2021年9月27日完成公司章程变更后不再是一致行动人，因此，本次权益变动后的占比中不包括合力投资；
③上表中占总股本比例以当日公司总股本为除数。
二、信息披露义务人及其一致行动人持有权益变动的基本情况
信息披露义务人及其一致行动人的本次权益变动系自公司2021年3月31日至2023年6月20日，公司非公开发行股份、可转债转股、与合力投资的一致行动关系解除及信息披露义务人及其一致行动人减持股份所致。具体变动情况如下：
| 事项 | 权益变动时间 | 变动方式 | 变动股数（股） | 变动占当时总股本比例 |
| 合力投资变更完成公司章程，不再是李晓明家族的一致行动人 | 2021.9.27 | 与合力投资的一致行动关系 解除，权益减少 | -9,558,686 | -1.32% |
| 李晓华、Sherry Lee、Jerry Yang Li减持 | 2022.1.26-2022.6.20 | 集中竞价减持 | -8,061,733 | -0.90% |
| 非公开发行股票事项的新股上市 | 2023.6.20 | 非公开发行股份导致股本增加，权益被动稀释 | / | -3.90% |
| 合计 | -6.13% | |||
注：①上述合计数与各分项值之和尾数如有差异，系四舍五入所致；
②上表中占总股本比例以当日公司总股本为除数。
三、信息披露义务人所持的公司股份权利受限情况
截至2023年6月20日，信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份的质押情况如下：
| 股东名称 | 持有数量（股） | 持股比例 | 质押股份数量（股） | 质押占当时其所持股份比例 | 质押占当时总股本比例 |
| 合益投资 | 119,449,535 | 12.22% | 48,750,000 | 40.81% | 4.99% |
| 李晓华 | 66,919,389 | 6.84% | 30,500,000 | 45.58% | 3.12% |
| Paul Xiaoming Lee | 126,192,257 | 12.91% | 0 | 0.00% | 0.00% |
| Sherry Lee | 71,298,709 | 7.29% | 0 | 0.00% | 0.00% |
| Jerry Yang Li | 14,735,754 | 1.51% | 0 | 0.00% | 0.00% |
| 合计 | 398,595,644 | 40.76% | 79,250,000 | 19.88% | 8.10% |
注：①上述合计数与各分项值之和尾数如有差异，系四舍五入所致；
②合力投资在2021年9月27日变更公司章程完成后解除一致行动关系，不再是一致行动人。
除此之外，截至2023年6月20日，信息披露义务人及其一致行动人持有的公司股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等情形。
第五节 前六个月内买卖公司股票的情况
信息义务披露人及一致行动人在2023年6月20日前6个月内不存在买卖公司股份的情况。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人已按有关规定对本次权益变动信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人及其一致行动人应当披露而未披露的其他重大信息。
第七节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露人及一致行动人护照复印件、身份证复印件、营业执照复印件；
2、信息披露义务人及一致行动人签署的本报告书；
3、其他相关文件。
二、备查文件放置地点
本报告书及备查文件置备于云南恩捷新材料股份有限公司证券部
附表：
简式权益变动报告书
| 基本情况 | |||
| 上市公司名称 | 云南恩捷新材料股份有限公司 | 上市公司所在地 | 云南省玉溪市高新区抚仙路125号 |
| 股票简称 | 恩捷股份 | 股票代码 | 002812 |
| 信息披露义务人名称 | Paul Xiaoming Lee、Yan Ma、Sherry Lee、李晓华、Yanyang Hui、Jerry Yang Li、合益投资、合力投资 | 信息披露义务人注册地/住所 | Carnoustie Ct. Sugar Land, TX 77479； Renwick Street New York, NY 10013； 云南省昆明市西山区滇池路金牛小区； Turning Leaf Lane Sugar Land, TX 77479； 云南省玉溪市高新区九龙片区春景路8号； 云南省玉溪市市辖区抚仙路125号 |
| 拥有权益的股份数量变化 | 增加□ 减少■ 不变，但持股人发生变化□ | 有无一致行动人 | 有■ 无□ |
| 信息披露义务人 是否为上市公司 第一大股东 | 是■ 否□ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是■（合力投资于2021年9月27日公司章程变更完毕后不再是一致行动人） 否□ |
| 权益变动方式 （可多选） | 通过证券交易所的集中交易■ 协议转让□ 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股■ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他■（1、公司非公开发行股份、可转债转股导致权益被动稀释；2、与合力投资的一致行动关系解除导致权益变动） | ||
| 信息披露义务人 及其一致行动人披露前拥有权益 的股份数量及占 当时上市公司已 | 股票种类：普通股A股 持股数量：416,216,063股 持股比例：46.89% | ||
发行股份比例
| 发行股份比例 | |
| 本次权益变动后，信息披露义 务人及其一致行动人拥有权益的 股份数量及变动 比例 | 股票种类：普通股A股 持股数量：398,595,644股 持股比例：40.76% 变动比例：减少6.13% |
| 在上市公司中拥有权益的股份变动的时间及方式 | 时间：2021年3月31日—2023年6月20日 方式：主动减持、因公司非公开发行股份、可转债转股被动稀释及与合力投资的一致行动关系解除导致权益变动 |
| 信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持 | 是■ 否□ |
| 信息披露义务人 在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 是□ 否■ |
| 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： | |
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题 | 否 |
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形 | 否 |
| 本次权益变动是否需取得批准 | 否 |
| 是否已得到批准 | 不适用 |
（以下无正文）
信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确性和完整性承担个别和连带法律责任。
| 声明人： | Paul Xiaoming Lee | Yan Ma | Sherry Lee |
| 李晓华 | Yanyang Hui | Jerry Yang Li | |
| 玉溪合益投资有限公司 | 玉溪合力投资有限公司 | ||
签署日期：2024年7月23日