琏升科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司：琏升科技股份有限公司上市地点：深圳证券交易所股票简称：琏升科技股票代码：300051
信息披露义务人：财达证券股份有限公司通讯地址：河北省石家庄市自强路35号权益变动性质：表决权减少、股份减少、被动稀释，持股比例降低至5%以下
签署日期：2024年8月20日
声明
一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及其他相关法律法规及部门规章的有关规定编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在琏升科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
四、至本报告书签署之日，除本报告书披露的股份信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在琏升科技股份有限公司拥有权益的股份。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
声明 ………………………………………………………………………. 02目录 ………………………………………………………………………. 03释义 ………………………………………………………………………. 04第一节 信息披露义务人介绍 …………………………………………. 05第二节 权益变动目的及持股计划 ………………………………….… 06第三节 权益变动方式 ………………………………………….……… 07第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况 ……………….……… 09第五节 其他重要事项 ……………………………………….………… 10第六节 备查文件 ………………………………………….…………… 11信息披露义务人声明 …………………………………….……………… 12附表 ……………………………………………………………….……… 14
释义
| 本报告书 | 指 | 《琏升科技股份有限公司简式权益变动报告书》 |
| 公司、上市公司、琏升科技 | 指 | 琏升科技股份有限公司 |
| 信息披露义务人、财达证券 | 指 | 财达证券股份有限公司 |
| 集合计划 | 指 | 证券行业支持民企发展系列之财达证券5号集合资产管理计划 |
| 本次权益变动 | 指 | 信息披露义务人持有公司股权比例减少至5%以下的行为 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
注：本报告书中合计数如与各加数之和在尾数上存在差异，均为四舍五入造成。
第一节 信息披露义务人介绍
一、 信息披露义务人基本情况
财达证券以管理人的身份，披露本集合计划在琏升科技中拥有权益的股份变动情况。财达证券主要情况如下：
| 名称 | 财达证券股份有限公司 |
| 注册地 | 河北省石家庄市自强路35号 |
| 法定代表人 | 张明 |
| 注册资本 | 32.45亿元 |
| 统一社会信用代码 | 91130000738711917Q |
| 企业类型 | 股份有限公司（上市、国有控股） |
| 经营范围 | 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。 |
| 经营期限 | 长期 |
| 主要股东 | 唐山钢铁集团有限责任公司、河北省国有资产控股运营有限公司、河北港口集团有限公司 |
| 通讯地址 | 河北省石家庄市自强路35号 |
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5％的情况
至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情形。
第二节 权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动的目的（原因）
本次权益变动系集合计划运作安排。
二、未来12个月内增持或继续减持上市公司股份的计划
公司于2024年5月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2024-054），集合计划自本减持计划公告披露之日起十五个交易日后的三个月以内，以集中竞价交易方式减持本公司股份不超过公司总股本的1.00%，以大宗交易方式减持本公司股份不超过公司总股本的1.50%。至本报告书签署日，信息披露义务人上述减持计划尚未实施完毕。信息披露义务人不排除继续执行上述减持计划减持公司股份，也不排除在符合遵守现行有效的法律、法规及规范性文件的基础上增持上市公司股份之可能性。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露及其他相关义务。
第三节 权益变动方式
一、 本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况
本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份数量情况如下：
本次权益变动前，信息披露义务人直接持有上市公司股份数量为0股，通过表决权委托拥有表决权股份数量33,000,000股，占公司总股本的比例为
9.023822%；
本次权益变动后，信息披露义务人直接持有上市公司股份数量为18,546,300股，占公司总股本的比例为4.999991%。
二、本次权益变动的基本情况
| 变动方式 | 变动期间 | 持股变动数量（股） | 减持价格区间（元/股） | 权益变动比例（%） （注：按变动时点的总股本计算） | 股份种类 |
| 协议转让[注1] | 2022年5月30日 | 25,965,300 | / | / | / |
| 解除表决权委托[注2] | 2022年12月27日 | / | / | 1.923633 | / |
| 集中竞价交易 | 2024年6月 | -795,052 | 8.45~8.83 | 0.217406 | 人民币普通股 |
| 集中竞价交易 | 2024年7月 | -400,000 | 6.22~6.42 | 0.109380 | 人民币普通股 |
| 集中竞价交易 | 2024年8月1日-7日 | -1,013,400 | 6.29~7.22 | 0.277113 | 人民币普通股 |
| 公司股权激励完成股份登记被动稀释[注3] | 2024年8月12日 | / | / | 0.091562 | / |
| 集中竞价交易 | 2024年8月12日-15日 | -1,130,548 | 6.42~6.76 | 0.304790 | 人民币普通股 |
| 大宗交易 | 2024年8月15日 | -4,080,000 | 6.05 | 1.099948 | 人民币普通股 |
| 合计 | / | / | / | 4.023832 | / |
注1：此前龚少晖先生与财达证券股份有限公司达成和解协议并经法院作出执行通知书明确要求履行过户义务所涉及的2,596.53万股公司无限售流通股份已于2022年5月30日在中国证券登记结算有限责任公司完成过户登记手续。本次过户完成后，财达证券（作为证券行业支持民企发展之财达证券5号集合资产管理计划的管理人）拥有上市公司权益总数未发生变动，集合计划持有公司股份25,965,300股，占公司总股本的7.100190％，通过表决权委托拥有表决权股份数量7,034,700股，占公司总股本的1.923633%，合计享有公司表决权的股份数为33,000,000股，占公司总股本的9.023822%。
具体详见公司于2020年7月28日、2021年1月29日、2021年11月8日、2022年1月11日、2022年6月1日披露的《关于股份协议转让暨披露权益变动报告书的提示性公告》（公告编号：2020-138）、《关于控股股东、实际控制人与财达证券股份有限公司股份协议转让相关事项的后续公告》（公告编号：2021-014）、《关于控股股东、实际控制人股份协议转让事项的进展公告》（公告编号：2021-241）、《关于控股股东、实际控制人所持股份被轮候冻结暨股份协议转让进展的公告》（公告编号：2022-002）、《关于公司原控股股东、实际控制人股份协议转让完成的进展公告》（公告编号：2022-040）；
注2：集合计划出具说明，不再拥有龚少晖先生所持有的部分股份即7,034,700股对应的表决权，即其所持上市公司表决权减少1.923633%。
具体详见公司于2022年12月28日披露的《关于持股5%以上股东权益变动超过1%的提示性公告》（公告编号：2022-096）；
注3：限制性股票授予登记完成后，公司总股本由365,698,690股增加至370,926,690股。
本次权益变动后，集合计划不再是公司持股5%以上的大股东。
三、本次权益变动涉及股份的限制情况
本次权益变动涉及的上市公司股份性质为无限售流通股份，不存在其他任何权利限制的情况。
第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人在本次权益变动事实发生日之前6个月通过深圳证券交易所集中交易买卖上市公司股票的情况，详见本报告书第三节权益变动方式之二、本次权益变动的基本情况。
第五节 其他重要事项
至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者深圳证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。
第六节 备查文件
一、备查文件内容
（一）信息披露义务人身份证明文件
（二）信息披露义务人签署的本报告书
二、备查地点
本报告书全文及前述备查文件备置于琏升科技股份有限公司董事会办公室，供广大投资者查阅。
信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告书及相关申报文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：财达证券股份有限公司
法定代表人：张明2024年8月20日
(本页无正文，为《琏升科技股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页)
信息披露义务人：财达证券股份有限公司
法定代表人：张明2024年8月20日
附表：
简式权益变动报告书
| 基本情况 | ||||
| 上市公司 名称 | 琏升科技股份有限公司 | 上市公司 所在地 | 南通高新技术产业开发区通甲东路66号 | |
| 股票简称 | 琏升科技 | 股票代码 | 300051 | |
| 信息披露义务人名称 | 财达证券股份有限公司 | 信息披露义务人注册地 | 河北省石家庄市自强路35号 | |
| 拥有权益的股份数量变化 | 增加□ 减少√ 不变，但持股人发生变化□ 不变，但表决权比例发生变化□ | 有无一致行动人 | 有? 无√ | |
| 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是□ 否√ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是? 否√ | |
| 权益变动 方式 (可多选) | 通过证券交易所的集中交易√ 协议转让□ 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他√（大宗交易、表决权减少、被动稀释） | |||
| 信息披露义务人披露前拥有权益 的股份数量及占上市公司已发行 股份比例 | 股票种类：人民币普通股 直接持股数量：0股 拥有表决权股份数量：33,000,000股 拥有表决权股份比例：9.023822% | |||
| 本次权益变动后，信息披露 义务人拥有权益的股份数量 | 股票种类：人民币普通股 直接持股数量：18,546,300股 | |||
| 及变动比例 | 拥有表决权股份数量：18,546,300股 拥有表决权股份比例：4.999991% 本次权益变动比例：4.023832% | |
| 在上市公司中拥有权益的 股份变动的时间及方式 | 时间：详见本报告书第三节权益变动方式之二、本次权益变动的基本情况 方式：集中竞价交易、大宗交易、表决权减少、被动稀释 | |
| 是否已充分披露资金来源 | 不适用 | |
| 信息披露义务人是否拟于未来12个月内增持或减持 | 是□ 否√ 至本报告书签署日，信息披露义务人相关减持计划尚未实施完毕。信息披露义务人不排除继续执行上述减持计划减持公司股份，也不排除在符合遵守现行有效的法律、法规及规范性文件的基础上增持上市公司股份之可能性。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露及其他相关义务。 | |
| 信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 是√ 否□ 具体情况详见本报告书第三节权益变动方式之二、本次权益变动的基本情况。 | |
| 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：适用□ 不适用√ | ||
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题 | 不适用 | |
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形 | 不适用 | |
| 本次权益变动是否需取得批准 | 是□ 否√ | |
| 是否已得到批准 | 不适用 | |
(本页无正文，为《琏升科技股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签署页)
信息披露义务人：财达证券股份有限公司
法定代表人：张明2024年8月20日