证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2025-025
西安诺瓦星云科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）编制了《2024年度募集资金存放与使用情况专项报告》，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕624号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,284.00万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币126.89元。本次发行募集资金总额为1,629,267,600.00元，扣除发行费用124,535,532.81元（不含增值税）后，募集资金净额为1,504,732,067.19元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到账情况进行了验证，并于2024年2月5日出具了“大华验字[2024]0011000070号”《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2024年12月31日，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：元
| 项 目 | 金 额 |
| 募集资金总额 | 1,629,267,600.00 |
| 发行费用 | 124,535,532.81 |
| 募集资金净额 | 1,504,732,067.19 |
| 加：尚未支付的发行费用 | 31,988,363.00 |
| 募集资金专户初始到账金额 | 1,536,720,430.19 |
| 减：本期累计项目投入 | 93,532,014.35 |
| 减：置换预先投入募投项目的自筹资金 | 842,429,100.00 |
| 减：置换预先支付发行费用的自筹资金 | 19,915,900.00 |
| 减：支付的发行费用 | 12,072,463.00 |
| 减：使用超募资金偿还贷款 | 125,000,000.00 |
| 减：使用超募资金回购股份 | 49,900,000.00 |
| 加：利息收入 | 10,748,372.73 |
| 截至2024年12月31日募集资金专户余额 | 404,619,325.57 |
二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》，对募集资金进行专户管理。公司及保荐机构民生证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司西安城南支行、中国民生银行股份有限公司西安分行、交通银行股份有限公司陕西省分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2024年12月31日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：
单位：元
| 序号 | 开户银行 | 银行账号 | 账户余额 |
| 1 | 中信银行股份有限公司西安电子城支行 | 8111701012000821412 | 115,609,123.72 |
| 2 | 招商银行股份有限公司西安城南支行 | 129904292310001 | 370,291.74 |
| 3 | 招商银行股份有限公司西安城南支行 | 129904292310002 | 3,444,712.7 |
| 4 | 招商银行股份有限公司西安城南支行 | 129904292310003 | 34,474,303.08 |
| 5 | 招商银行股份有限公司西安城南支行 | 129904292310004 | 1,621,920.15 |
| 6 | 中国民生银行股份有限公司西安吉祥路支行 | 681301589 | 140,148,491.33 |
| 7 | 交通银行股份有限公司西安高新区科技支行 | 611301134013002804249 | 108,950,482.85 |
| 合 计 | 404,619,325.57 |
三、2024年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况公司2024年度募集资金实际使用情况详见本报告附件《2024年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
截至2024年12月31日，公司不存在募投项目实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募投项目的先期投入及置换情况
公司于2024年3月26日召开第二届董事会第十二次临时会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意在保证募投项目建设的资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计86,234.50万元。本次置换行为已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《西安诺瓦星云科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（大华核字[2024]0011003014号）。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：
2024-009）。截至2024年12月31日，公司已完成预先投入募投项目的置换金额为84,242.91万元，置换预先已投入发行费用的金额为1,991.59万元。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（五）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2024年3月26日召开第二届董事会第十二次临时会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和保证资金安全并有效控制风险的前提下，授权董事长或董事长授权人士使用不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金进
行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、产品期限不超过12个月的理财产品。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。授权期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-010）。
截至2024年12月31日，公司尚未使用暂时闲置募集资金进行现金管理。
（六）节余募集资金使用情况
公司募投项目“超高清显示控制与视频处理技术中心”与“营销网络及服务体系升级”于2024年11月达到项目预计建设目标，期满结项。截至2024年12月31日，上述项目分别节余募集资金3,444,712.70元（含利息）、1,621,920.15元（含利息）存放于募集资金专户中，尚未使用。公司2024年度不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（七）超募资金使用情况
公司于2024年8月1日召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十三次会议，于2024年8月19日召开了2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，同意公司使用超募资金人民币12,500.00万元偿还银行贷款，占超募资金总额的29.78%。
公司于2024年10月27日召开了第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金及自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于维护公司价值及股东权益所必需（以下简称“第一期股份回购”）。第一期股份回购总金额不低于人民币7,500万元（含本数），不超过人民币15,000万元（含本数），其中超募资金使用不超过5,000万元（不含本数）。
截至2024年12月31日，公司已使用超募资金偿还银行贷款12,500.00万元，用于第一期股份回购4,990.00万元，剩余超募资金24,909.89万元（含利息收入扣除银行手续费的净额）存放于超募资金专户，尚未确定用途。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2024年12月31日，公司尚未使用首次公开发行股票募集资金的余额为404,619,325.57元（含利息收入扣除银行手续费的净额），均存放于募集资金
专户中。
（九）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募投项目情况
报告期内，公司不存在变更募投项目资金使用的情况。
（二）募投项目对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
经公司自查报告期募集资金使用情况，发现存在以下问题：募集资金专户（招商银行129904292310001）于2024年4月11日办理完毕募集资金置换业务后账户余额为0元，2024年4月底前述募集资金专户收到结息368,564.43元。财务工作人员2024年5月上旬误将结息转出至基本户。公司在自查发现问题后于2024年6月18日将利息归还至募集资金专户。前述情况所涉金额较小，且公司在自查发现相关问题后已及时将相关资金归还至相应的募集资金账户。公司未将募集资金用于募投项目之外的其他用途，上述问题未对募投项目实施进程造成重大不利影响。公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。附表：《2024年度募集资金使用情况对照表》特此公告。
西安诺瓦星云科技股份有限公司
董 事 会2025年4月18日
附表：《2024年度募集资金使用情况对照表》
| 2024年度募集资金使用情况对照表 | ||||||||||
| 单位：人民币 万元 | ||||||||||
| 募集资金净额 | 150,473.21 | 本报告期投入募集资金总额 | 111,086.11 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 111,086.11 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 不适用 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1、诺瓦光电显示系统产业化研发基地 | 否 | 69,084.83 | 69,084.83 | 57,993.62 | 57,993.62 | 83.95% | 2025年11月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2、超高清显示控制与视频处理技术中心 | 否 | 21,129.52 | 21,129.52 | 20,842.92 | 20,842.92 | 98.64% | 2024年11月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 3、信息化体系升级建设 | 否 | 9,740.45 | 9,740.45 | 6,350.88 | 6,350.88 | 65.20% | 2025年11月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 4、营销网络及服务体系升级 | 否 | 8,548.41 | 8,548.41 | 8,408.69 | 8,408.69 | 98.37% | 2024年11月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 108,503.22 | 108,503.22 | 93,596.11 | 93,596.11 | ||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款 | 否 | 12,500.00 | 12,500.00 | 12,500.00 | 12,500.00 | 100% | 2024年8月 | |||
| 第一期股份回购 | 否 | 4,990.00 | 4,990.00 | 4,990.00 | 4,990.00 | 100% | 2024年12月 | |||
| 未确定用途的超募资金 | 否 | 24,479.99 | 24,479.99 | - | - | - | ||||
| 超募资金投向小计 | 41,969.99 | 41,969.99 | 17,490.00 | 17,490.00 | - | |||||
| 合计 | 150,473.21 | 150,473.21 | 111,086.11 | 111,086.11 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | “诺瓦光电显示系统产业化研发基地”项目建筑工程受外部环境变化等客观因素的影响，除基础设施建设外的其他基础配套设备及安装需逐步进行。“信息化体系升级建设”项目受公司业务模式改进、业务流程成熟度等多方面因素的影响，公司在可行性评估、系统产品与技术选型、方案设计上更加慎重。上述两个项目未能在预期时间内达到可使用状态。为降低募集资金的投资风险，本着对投资者负责及谨慎投资的原则，结合目前项目实际开展情况，经公司审慎研究，并经第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过，将上述项目的预计可使用状态时间延长至2025年11月。具体详情见公司于2024年11月28日披露于巨潮资讯网的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2024-059）。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司于2024年8月1日召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十三次会议，于2024年8月19日召开了2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，同意公司使用超募资金人民币12,500.00万元偿还银行贷款，占超募资金总额的29.78%。 公司于2024年10月27日召开了第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金及自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于维护公司价值及股东权益所必需。第一期股份回购总金额不低于人民币7,500万元（含本数），不超过人民币15,000万元（含本数），其中超募资金使用不超过5,000万元（不含本数）。 截至2024年12月31日，公司已使用超募资金偿还银行贷款12,500.00万元，用于第一期股份回购4,990.00万元，剩余超募资金24,909.89万元（含利息收入扣除银行手续费的净额）存放于超募资金专户，尚未确定用途。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目及发行费用先期投入及置换情况 | 公司于2024年3月26日召开第二届董事会第十二次临时会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金合计86,234.50万元，其中置换预先投入募集资金投资项目84,242.91万元，置换已支付发行费用的金额为1,991.59万元。 截至2024年12月31日，上述募集资金置换事项已全部实施完毕。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 公司在“超高清显示控制与视频处理技术中心”和“营销网络及服务体系升级”项目实施过程中，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，控制成本支出，合理地降低了项目实施费用。上述项目已于2024年11月达到预定可使用状态，期满结项。截至2024年12月31日，分别节余募集资金3,444,712.70元（含利息）和1,621,920.15元（含利息）存放于对应募集资金专户中尚未使用。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司于2024年3月26日召开第二届董事会第十二次临时会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和保证资金安全并有效控制风险的前提下，授权董事长或董事长授权人士使用不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、产品期限不超过12个月的理财产品，授权期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。 截至2024年12月31日，存放在募集资金专户尚未使用的募集资金余额为40,461.93万元（含利息收入扣除银行手续费的净额），公司尚未使用暂时闲置募集资金进行现金管理。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 经公司自查报告期募集资金使用情况，发现存在以下问题：募集资金专户（招商银行129904292310001）于2024年4月11日办理完毕募集资金置换业务后账户余额为0元，2024年4月底前述募集资金专户收到结息368,564.43元。财务工作人员2024年5月上旬误将结息转出至基本户。公司在自查发现问题后于2024年6月18日将利息归还至募集资金专户。前述情况所涉金额较小，且公司在自查发现相关问题后已及时将相关资金归还至相应的募集资金账户。公司未将募集资金用于募投项目之外的其他用途，上述问题未对募投项目实施进程造成重大不利影响。 公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。 |
注：本表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。