（证券代码：000562）
二○一三年四月十五日
2012 年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本年度报告经公司第七届董事会第五次会议审议通过。会议应参加董事 10 人，
实际参会董事 9 人，委托授权 1 人，宁向东独立董事书面委托王纪新独立董事代为行使表
决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无
法保证或存在异议。
三、本公司财务报告已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无
保留意见的审计报告。
四、本公司董事长冯戎先生，副董事长、总经理胡强先生，财务总监阳昌云先生及财
务会计部总经理张延强先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经公司第七届董事会第五次会议审议通过，公司 2012 年度利润分配预案如下：
以公司 2012 年 12 月 31 日总股本 1,986,204,166 股为基数，向全体股东每 10 股派发现
金红利 6.00 元（含税），并以资本公积转增股本，每 10 股转增 10 股，实际需分配现金股
利 1,191,722,499.60 元，转增股本 1,986,204,166 股。剩余未分配利润转入下一年度。
（此预案尚需提交股东大会审议）。
六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质
承诺，敬请投资者注意投资风险。
2012 年年度报告
目 录
第一节 释义及重大风险提示............................................................................... 1
第二节 公司简介 .................................................................................................. 2
第三节 会计数据和业务数据摘要....................................................................... 5
第四节 董事会报告 .............................................................................................. 9
第五节 重要事项 ................................................................................................ 30
第六节 股份变动及股东情况............................................................................. 43
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................. 49
第八节 公司治理 ................................................................................................ 57
第九节 内部控制 ................................................................................................ 65
第十节 财务报告 ................................................................................................ 70
第十一节 备查文件目录................................................................................... 157
2012 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、释义：
在本年度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
释义项 指 释义内容
“公司”、 “本公司” 宏源证券股份有限公司
“宏源汇智” 宏源汇智投资有限公司
“宏源汇富” 宏源汇富创业投资有限公司
“宏源期货” 宏源期货有限公司
“控股股东、“中国建投” 中国建银投资有限责任公司
“实际控制人”、“中央汇金” 中央汇金投资有限责任公司
“深交所” 深圳证券交易所
“中国证监会” 中国证券监督管理委员会
二、重大风险提示：
公司属于证券金融行业，根据对宏观经济形势、行业发展趋势和公司自身情况的分析，
公司面临的重大风险主要包括创新风险、市场风险、信用风险和流动性风险等，请投资者
予以重点关注。针对以上风险，公司将进一步深化全面风险管理制度体系建设，优化风险
管理政策，通过科学的风险管理机制和有效的风险管理措施，确保公司风险可测、可控、
可承受。（详见本报告第四节、“二（五）”）
2012 年年度报告
第二节 公司简介
一、公司名称
法定中文名称：宏源证券股份有限公司
缩写：宏源证券
法定英文名称：Hong Yuan Securities Co.,Ltd
缩写：HONGYUAN SECURITIES
二、公司法定代表人：冯戎
公司总经理：胡强
三、公司董事会秘书：阳昌云
证券事务代表：徐亮
联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
联系电话：0991-2301870
联系传真：0991-2301779
邮 箱：hyzq@hysec.com
四、公司合规总监：任全胜
联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
联系电话：0991-2301870
联系传真：0991-2301779
邮 箱：hyzq@hysec.com
五、公司地址
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
邮编：830002
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
邮编：830002
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
邮编：100033
国际互联网网址：http://www.hysec.com
电子信箱：hyzq@hysec.com
六、信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
公司董事会办公室
七、股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：宏源证券
股票代码：000562
八、其他资料
（一）首次注册登记日期：1993 年 5 月 25 日
2012 年年度报告
地址：乌鲁木齐市新华北路 2 号
首次注册情况的相关查询索引：公司首次注册情况详见《宏源信托投资股份有限公司
1994 年年度报告》
（二）最近一次变更注册登记日期：2013 年 2 月 1 日
住所：乌鲁木齐文艺路 233 号宏源大厦
（三）《企业法人营业执照》注册号码：650000040000388
（四）税务登记号码：新国税字 650102228593068；乌地税登字 650102228593068
（五）组织机构代码：22859306-8
（六）公司聘请的会计师事务所：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
签字会计师：张鸿彦 王准
（七）公司聘请的履行持续督导职责的保荐机构：平安证券有限责任公司
持续督导保荐机构办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
持续督导保荐人：齐政、赵宏
持续督导期间：2012 年 6 月 29 日---2013 年 12 月 31 日
（八）公司上市以来主营业务的变化情况：
1994 年 2 月 2 日，新疆宏源信托投资股份有限公司的股票“新宏信 A”在深圳证券交
易所挂牌上市。
1997 年 3 月 7 日，公司获得经营股票承销业务资格。
2000 年 3 月 6 日，经中国证监会《关于同意新疆宏源信托投资股份有限公司改组为
证券公司方案的批复》（证监机构字[2000]42 号）及《关于同意宏源证券股份有限公司开
业的批复》（证监机构字[2000]210 号）核准，宏源证券股份有限公司开业，经营范围比照
综合类券商执行。
2001 年 8 月 24 日，经中国证监会《关于宏源证券股份有限公司经营外资股业务资格
的批复》（证监机构字[2001]153 号）文件批复，公司获准经营外资股业务。
2002 年 3 月 28 日，公司获得证券投资咨询业务资格。
2002 年 5 月 30 日，公司获得受托投资管理业务资格。
2002 年 8 月 19 日，公司获批网上证券委托业务资格。
2004 年 4 月 30 日，公司成功注册为保荐机构。
2004 年 12 月 23 日，公司获得开放式证券投资基金代销业务资格。
2007 年 2 月 2 日，公司被中国证券业协会评为创新类试点类证券公司。
2007 年 7 月 24 日，公司被中国证券业协会授予从事代办股份转让主办券商业务预备
资格。
2007 年 12 月 6 日，经中国证券业协会审核，公司获得代办股份转让主办券商业务资
格和报价转让业务资格。
2008 年 5 月 26 日，公司获得为期货公司提供中间介绍业务资格。
2010 年 2 月 1 日，公司获得中国证监会核准开展直接投资业务试点资格。
2010 年 11 月 23 日，公司获得融资融券业务资格。
2012 年 10 月 10 日，经中国保监会确认，公司可以受托管理保险资金。
2013 年 1 月 11 日，公司获得代销金融产品业务资格。
（九）公司各单项业务资格：
1.证券经纪业务资格
2.证券投资咨询资格
3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格
2012 年年度报告
4.证券承销与保荐资格
5.证券自营业务资格
6.证券资产管理业务资格
7.融资融券业务资格
8.证券投资基金代销资格
9.为期货公司提供中间介绍业务资格
10.代销金融产品业务资格
11.经营外汇业务资格
12.全国银行间同业拆借市场和债券市场的市场成员
13.经营外资股业务资格
14.受托投资管理业务资格
15.证交所债券市场 2002 年国债承销团成员资格
16.网上证券委托业务资格
17.上交所国债买断式回购参与主体资格
18.开放式证券投资基金代销业务资格
19.规范类证券公司
20.创新类试点类证券公司
21.中证甲类结算参与人资格
22.代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格
23.短期融资券承销业务资格
24.中国银行间市场交易商协会会员
25.证券经纪人制度实施资格
26.开展直接投资业务试点资格
27.为保险机构投资者提供综合服务资格
28.债券质押式报价回购业务资格
29.中小企业私募债承销业务试点资格
30.约定购回式证券交易资格
31.转融通业务试点资格
32.受托管理保险资金资格
（十）公司历次控股股东的变化情况：
1993 年 5 月，公司经股份制改组设立，公司控股股东为中国人民建设银行新疆分行。
1997 年 10 月，原由中国人民建设银行新疆分行及其直属单位所持公司法人股 9823
万股，划转给中国信达信托投资公司，公司控股股东变更为中国信达信托投资公司。
1999 年 8 月，中国信达资产投资公司将所持有新疆宏源信托投资股份有限公司的股
权划转给中国信达资产管理公司，公司控股股东变更为中国信达资产管理公司。
2006 年 6 月，中国信达资产管理公司将所持公司非流通股协议转让给中国建银投资
有限责任公司的股权过户手续完成，公司控股股东变更为中国建银投资有限责任公司。
（十一）2012 年获得的荣誉奖项
2012 年 2 月，公司荣获“全国反洗钱工作先进集体”称号；
2012 年 3 月，公司获评福布斯“中国最佳投资银行”；
2012 年 5 月，公司荣获由《21 世纪经济报道》颁发的“中国最具成长性投行证券公
司”、“中国创业板最佳投行证券公司”两项大奖；
2012 年年度报告
2012 年 5 月，公司荣获由《证券时报》社、《新财富》杂志社联合颁发的“最具成长
性券商奖”、“最具成长性债券承销团队”等五项大奖；
2012 年 5 月，公司荣获由《中国改革报》等媒体颁发的 “2012 中国金牌投行大奖”；
2012 年 5 月，公司荣获“中国企业上市优秀服务机构金手指奖”；
2012 年 6 月，公司荣获由《上海证券报》颁发的“最具成长性证券经纪商”奖；
2012 年 7 月，公司获得由《证券时报》颁发的“中国最佳机构客户服务商”等七项
大奖；
2012 年 7 月，公司荣获《华夏时报》颁发的“中国上市公司最佳品牌风险管理奖”；
2012 年 8 月，公司荣获“21 世纪网中国券商创新优势奖”；
2012 年 9 月，公司获评《理财周报》“中国最佳证券公司”等五项殊荣；
2012 年 11 月，公司获得第八届中国证券市场年会“金钥匙奖”；
2012 年 12 月，公司获得新财富“最佳研究及服务阵容”等多项殊荣；
2012 年 12 月，公司荣获和讯网“最佳资产管理券商”和“最佳投行”两个奖项。
第三节 会计数据和业务数据摘要
一、主要利润指标
单位：元
项 目 金 额
营业利润 1,180,977,828.61
利润总额 1,185,266,137.39
归属于上市公司股东的净利润 867,680,007.09
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 862,207,707.58
经营活动产生的现金流量净额 -6,650,428,130.61
二、扣除非经常性损益的项目和金额
单位：元
非经常性损益项目 2012年度 2011年度 2010年度
1.非流动资产处置损益 -439,187.95 -1,874,026.02 -1,574,816.77
2.越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 3,008,090.57 5,705,599.05 249,052.69
3.计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 2,438,620.13 1,177,872.26 10,000,000.00
补助除外
4.计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
5.企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
6.非货币性资产交换损益
2012 年年度报告
7.委托他人投资或管理资产的损益
8.因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准
备
9.债务重组损益
10.企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
11.交易格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
12.同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净
损益
13.与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
14.除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
15.单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 3,805,634.78
16.对外委托贷款取得的损益
17.采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值
变动产生的损益
18.根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
19.受托经营取得的托管费收入
20.除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,288,876.60 311,809.95 2,089,860.52
21.其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,174,040.00
22.少数股东权益影响额
23.所得税影响额 -1,824,099.84 -1,382,091.55 -2,691,024.11
合计 5,472,299.51 9,918,838.47 8,073,072.33
三、前三年主要会计数据和财务指标
单位：元
2011年 2010年
项目 2012年
调整后 调整前 调整后 调整前
营业收入 3,295,868,934.67 2,353,703,631.17 2,353,703,631.17 3,304,715,081.65 3,304,715,081.65
利润总额 1,185,266,137.39 878,916,646.06 878,916,646.06 1,750,150,144.95 1,750,150,144.95
归属于上市公司股东的 867,680,007.09 645,591,117.70 645,591,117.70 1,306,379,570.94 1,306,379,570.94
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益后的 862,207,707.58 635,672,279.23 635,672,279.23 1,298,306,498.61 1,298,306,498.61
净利润
总资产 31,897,089,257.68 21,287,018,896.77 21,287,018,896.77 26,834,095,169.42 26,834,095,169.42
所有者权益（或股东权 14,795,389,790.69 7,121,063,749.49 7,121,063,749.49 7,298,800,774.96 7,298,800,774.96
2012 年年度报告
益）
经营活动产生的现金流 -6,650,428,130.61 -4,910,839,589.06 -4,910,839,589.06 -1,134,437,853.74 -1,134,437,853.74
量净额
每股经营活动产生的现 -3.348 -3.361 -3.361 -0.776 -0.776
金流量净额
归属于上市公司股东的 7.449 4.873 4.873 4.995 4.995
每股净资产
净资产收益率 7.88 9.03 9.03 18.88 18.88
每股收益 0.50 0.44 0.44 0.89 0.89
四、净资产收益率和每股收益
净资产收益率% 每股收益（元/股）
报告期利润
加权平均 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 7.88 0.50 0.50
扣除非经常性损益后归属于公司普通股
7.83 0.50 0.50
股东的净利润
五、按证券公司年报编报准则要求披露的主要财务数据和业务数据
1.财务报表主要项目会计数据
单位：元
合并 母公司
项目
年末数 年初数 增减比例％ 年末数 年初数 增减比例％
货币资金 10,411,925,148.61 11,039,910,688.21 -5.69 9,177,911,445.26 10,317,756,345.36 -11.05
结算备付金 1,902,772,467.10 1,483,197,362.10 28.29 1,735,961,636.48 1,349,574,432.84 28.63
交易性金融资产 8,608,613,188.46 3,464,042,747.85 148.51 8,188,538,838.59 3,411,199,185.54 140.05
衍生金融资产 - - - -
可供出售金融资产 5,404,465,951.65 2,250,087,147.54 140.19 3,992,988,886.58 2,250,087,147.54 77.46
持有至到期投资 - -
长期股权投资 182,214,268.00 142,214,268.00 28.13 2,067,634,231.67 417,634,231.67 395.08
资产总额 31,897,089,257.68 21,287,018,896.77 49.84 29,873,734,529.50 20,089,052,034.08 48.71
代理买卖证券款 9,861,489,606.32 10,800,077,081.31 -8.69 8,589,153,573.48 9,687,006,884.26 -11.33
交易性金融负债 20,290,560.00 -100.00 20,290,560.00 -100.00
衍生金融负债 - - - -
负债总额 17,101,699,466.99 14,165,955,147.28 20.72 15,209,056,948.26 13,023,580,240.16 16.78
实收资本（股本） 1,986,204,166.00 1,461,204,166.00 35.93 1,986,204,166.00 1,461,204,166.00 35.93
未分配利润 2,799,254,814.50 2,371,458,806.22 18.04 2,680,194,792.55 2,315,866,850.65 15.73
本年数 上年数 本年数 上年数
手续费及佣金净收入 1,930,047,789.36 1,788,265,887.20 7.93 1,789,677,421.65 1,707,035,080.80 4.84
利息净收入 329,869,183.46 191,649,017.15 72.12 277,802,613.03 162,796,573.79 70.64
2012 年年度报告
投资收益 913,494,211.07 365,721,796.94 149.78 880,668,273.62 369,195,380.89 138.54
公允价值变动收益 104,095,938.05 -8,246,045.71 不适用 93,324,524.02 -6,510,585.25 不适用
营业支出 2,114,891,106.06 1,474,402,641.30 43.44 1,962,722,297.56 1,395,727,309.58 40.62
利润总额 1,185,266,137.39 878,916,646.06 34.86 1,100,501,622.46 850,829,219.75 29.34
净利润 867,680,007.09 645,591,117.70 34.40 804,211,940.71 624,688,467.33 28.74
2.净资本及风险控制指标(以母公司数据计算)
单位：元
项 目 2012年12月31日 2011年12月31日 增减%
净资本 10,706,912,528.75 5,008,508,142.21 113.77%
净资产 14,664,677,581.24 7,065,471,793.92 107.55%
净资本/各项风险资本准备之和 909.83% 787.50% 122.33 百分点
净资本/净资产 73.01% 70.89% | 宏源证券股份有限公司2012年年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-04-17 |
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| 附件：公告原文 |
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