丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
丹东欣泰电气股份有限公司
2013 年度报告
2014 年 04 月
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
公司负责人孙文东、主管会计工作负责人刘明胜及会计机构负责人(会计主
管人员)于小洋声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................................................................... 2
第二节 公司基本情况简介 ........................................................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................................................................ 7
第四节 董事会报告 .................................................................................................................................................................... 12
第五节 重要事项 ........................................................................................................................................................................ 29
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................................................................... 54
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................................................................... 59
第八节 公司治理 ........................................................................................................................................................................ 64
第九节 财务报告 ........................................................................................................................................................................ 67
第十节 备查文件目录 .............................................................................................................................................................. 139
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、股份公司、欣泰电气 指 丹东欣泰电气股份有限公司
整流器公司、有限公司 指 公司前身丹东整流器有限公司
辽宁欣泰、控股股东 指 辽宁欣泰股份有限公司
欣泰科技 指 丹东欣泰电气科技有限公司
武汉欣飞 指 武汉欣飞电气有限公司
英文全称为 MagneticallyControlledShuntReactor，是一种可以连续调节
磁控并联电抗器、MCSR 指
的磁阀式并联电抗器（或称磁控式可控并联电抗器）。
MCSR 型 SVC、磁控电抗器成套装置 指 磁控并联电抗器型动态无功补偿装置。
即电网的智能化，也被称为“电网 2.0”，它是建立在集成的、高速双
向的基础上，通过先进的传感和测量技术、先进的设备技术、先进的
控制方法以及先进的决策支持系统技术的应用，实现电网的可靠、安
智能电网 指 全、经济、高效、环境友好和使用安全的目标，其主要特征包括自愈、
激励和包括用户、抵御攻击、提供满足 21 世纪用户需求的电能质量、
容许各种不同发电形式的接入、启动电力市场以及资产的优化高效运
行。
在我国，特高压是指交流 1,000 千伏及以上和直流正负 800 千伏以上
特高压 指
的电压等级。
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 欣泰电气 股票代码
公司的中文名称 丹东欣泰电气股份有限公司
公司的中文简称 欣泰电气
公司的外文名称 DANDONG XINTAI ELECTRIC CO., LTD
公司的外文名称缩写 XTEC
公司的法定代表人 孙文东
注册地址 丹东市振安区东平大街 159 号
注册地址的邮政编码
办公地址 丹东市振安区东平大街 159 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.xintaidianqi.com
电子信箱 xtdq@xintaidianqi.com
公司聘请的会计师事务所名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号 2211 房间
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陈玉翀 暂无
联系地址 丹东市振安区东平大街 159 号 暂无
电话 0415-4139135 暂无
传真 0415-4139112 暂无
电子信箱 cl@xintaidianqi.com 暂无
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
辽宁省丹东市元宝
首次注册 1999 年 03 月 23 日 210600004012171 210604701593478 70159347-8
区新安街 9-8 号
整体变更为股份公 辽宁省丹东市元宝
2007 年 07 月 25 日 210600004012171 210604701593478 70159347-8
司 区新安街 9-8 号
辽宁省丹东市新城
IPO 发行 2014 年 03 月 20 日 210600004012171 210604701593478 70159347-8
区工商管理局
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 473,467,534.45 461,545,782.28 2.58% 415,353,803.91
营业成本（元） 342,062,323.21 332,399,021.81 2.91% 303,523,017.85
营业利润（元） 59,127,108.40 56,204,959.87 5.2% 51,518,671.09
利润总额（元） 71,376,799.87 70,372,572.37 1.43% 63,218,223.22
归属于上市公司普通股股东的净
62,924,839.66 62,020,209.25 1.46% 56,066,288.86
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
57,532,920.15 54,941,035.96 4.72% 51,667,446.74
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
40,959,845.82 78,697,779.25 -47.95% 58,709,278.23
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.5851 1.1243 -47.96% 0.8387
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.8989 0.886 1.46% 0.8009
稀释每股收益（元/股） 0.8989 0.886 1.46% 0.8009
加权平均净资产收益率（%） 16.80% 19.87% 0% 0%
扣除非经常性损益后的加权平均
15.36% 17.60% 0% 0%
净资产收益率（%）
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
期末总股本（股） 70,000,000.00 70,000,000.00 0% 70,000,000.00
资产总额（元） 751,088,322.21 695,865,761.20 7.94% 647,387,981.15
负债总额（元） 345,058,452.95 352,760,731.60 -2.18% 366,303,160.80
归属于上市公司普通股股东的所
406,029,869.26 343,105,029.60 18.34% 281,084,820.35
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
5.8004 4.9015 18.34% 4.0155
股净资产（元/股）
资产负债率（%） 45.94% 50.69% -4.75% 56.58%
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二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 62,924,839.66 62,020,209.25 406,029,869.26 343,105,029.60
按国际会计准则调整的项目及金额
-
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 62,924,839.66 62,020,209.25 406,029,869.26 343,105,029.60
按境外会计准则调整的项目及金额
-
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
无
三、非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
657,906.04 -20,642.26 5,821.32
值准备的冲销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
0.00
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 5,679,000.00 8,259,500.00 5,220,000.00
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
0.00 0.00
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
0.00 0.00
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
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位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0.00 0.00
委托他人投资或管理资产的损益 0.00 0.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
0.00 0.00
的各项资产减值准备
债务重组损益 0.00 0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
0.00 0.00
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
0.00 0.00
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
0.00 0.00
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
0.00 0.00
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 0.00 0.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
0.00 0.00
回
对外委托贷款取得的损益 0.00 0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
0.00 0.00
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
0.00 0.00
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,528.68 89,581.42 -68,360.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 0.00
减：所得税影响额 951,515.21 1,249,265.87 758,619.20
少数股东权益影响额（税后） 0.00 0.00
合计 5,391,919.51 7,079,173.29 4,398,842.12 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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四、重大风险提示
1、原材料价格波动风险
公司主要原材料有硅钢片、钢材和铜材等。原材料占生产成本比例2013年度为91.38%，公司原材料价格的波动是造
成主营业务成本波动的主要原因。公司主要产品的定价策略系成本加成方式，即依据原材料现行价格，按相对稳定的毛利率
计算确定。公司产品销售合同签订后，采购部在一周内将所需主要原材料与供应商签订采购合同，从而降低因主要原材料价
格在合同执行期的波动给公司带来的风险。但是受经济形势的影响，主要原材料价格可能会发生剧烈波动，从而影响公司原
材料采购价格，对公司的盈利情况造成不利影响。
2、应收账款较高风险
报告期内，公司应收账款余额为220,942,297.51元，报告期内营业收入为473,,467,534.45元，公司应收账款金额较大的
原因是由于公司的客户主要是国内电网、风力发电、电气化铁路、石油、石化、冶金、煤炭等行业的优质客户，客户付款周
期长。
截至2013年12月31日，应收账款按账龄分布为：1年内的应收账款所占比例为88.69%，1-2年的比例为7.96%，2-3年的
比例为3.00%，3年以上的比例为0.35%，应收账款账龄较短。但是，由于应收账款占用了公司较多的资金，若不能及时收回，
仍然可能影响公司的现金流量，如形成坏账将给公司造成损失。
3、收入的季节性波动风险
由于公司产品主要应用于电网、煤炭、石油石化、冶金、风力发电、电气化铁路等领域，而下游行业的大型客户一
般在每年一季度制定当年的投资计划，随后陆续组织实施，采购多集中于每年的三、四季度。受下游行业客户的影响，公司
的销售有一定的季节性，第一、二季度属于销售淡季，第三、四季度属于销售旺季，该特点使得公司的收入具有一定的季节
性波动风险。
4、宏观经济波动风险
本公司产品主要面向电网、煤炭、石油石化、冶金、风力发电、电气化铁路等行业。这些行业与宏观经济形势具有
较强的相关性。如果宏观经济发展势头良好，基础设施建设步伐加快，将会加大对上述行业的投资需求，从而有力带动输配
电及控制设备的需求；反之则有可能抑制需求。本公司业务盈利情况与宏观经济发展密切相关，本公司面临因市场周期性变
化造成盈利大幅波动的风险。若宏观经济处于不景气周期，导致上市当年重点行业和主要客户需求大幅减少，将会对本公司
的盈利情况造成较大不利影响；由于公司下游行业的大型客户一般在每年年初制定当年的投资计划，若公司上市当年的第一、
二季度获取订单大幅减少，则公司上市当年的收入和利润将会受到不利影响从而出现大幅下滑；因公司产品主要应用于电力
领域，若上市当年国家电网的投资规模和招标规模大幅减少，或者因投标单位竞争激烈，导致公司获取订单减少，则会对公
司的盈利情况造成较大不利影响；若上市当年公司某些重要长期客户因自身发生突发事件等原因导致其对外采购金额大幅减
少，则公司的盈利情况将受到较大不利影响。综上所述，如果上述事项发生，则公司存在上市当年营业利润下滑50%以上的
风险。
5、产品价格波动风险
公司主要产品的定价策略系成本加成方式，即依据原材料现行价格，按相对稳定的毛利率计算确定，原材料价格变
化可以转移给下游客户。报告期内，公司主要产品平均单价略有下降。如果未来原材料价格出现持续下降，公司产品价格也
将会随之下降，从而对经营业绩产生一定的影响。
6、市场竞争加剧的风险
公司致力于为各行业客户提供节能环保、高可靠性、性能优异的多种输变电产品，掌握并拥有从德国引进的国内最
先进的环氧树脂浇注干式变压器生产技术，并在磁控并联电抗器及动态无功补偿装置技术方面处于国内领先地位。但随着行
业的发展和政策的扶持，将导致更多企业加入市场竞争，公司将面临市场竞争加剧、盈利水平下降的风险。
7、客户突发事件风险
公司拥有一批长期、稳定的主要客户群体，他们是公司业务发展的重要伙伴。但社会经济环境情况复杂多变，可能
存在公司重要长期客户因自身发生突发事件、重大诉讼纠纷等情况，导致其无法正常经营，进而使得公司与上述客户之间的
正常业务受到不利影响，包括产生公司与上述客户的交易金额下降、上述客户无法继续作为公司的长期重要客户、公司主要
客户群体发生变动等风险。
虽然公司客户群体较为分散，不存在依赖某个主要客户或某个行业市场的情况，但仍然存在因个别重要客户的突发
事件造成经营业绩受影响的风险。
8、募集资金投资项目风险
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本次公开发行股票募集资金将用于500kV及以下磁控并联电抗器项目的建设。本项目投产后将形成年产1,750Mvar磁
控并联电抗器和年产1,000Mvar磁控并联电抗器型动态无功补偿装置的生产能力。虽然公司募集资金投资项目已经过慎重、
充分的可行性研究论证，具有良好的技术积累和市场基础，但公司募集资金投资项目的可行性研究论证是基于当前产业政策、
市场环境和发展趋势等因素做出的，在公司募集资金投资项目实施过程中，可能面临产业政策变化、市场变化等诸多不确定
因素，不排除由于市场环境的变化，使募集资金投资项目的实际效益与可行性研究报告存在一定的差异。
9．税收政策变化风险
如果公司未来不符合或不持续符合高新技术企业的认定条件，或不再符合社会福利企业的认定标准，或相关的税收优惠
和政府补助政策发生重大变化，将对公司的经营成果产生一定的影响。
10、人才流失风险
人才是公司发展的根本保障，人才队伍建设对公司发展至关重要，能否维持公司人员队伍的稳定，并不断吸引优秀
人才加盟，关系到公司能否继续保持在行业内的技术领先优势和未来的发展动力。随着公司业务规模的快速发展和募集资金
投资项目的实施，公司需要引进具有行业经验、创新能力的专业产品设计人才、生产制造人才、境内外市场开拓和营销人才
以及中高级管理等人才。伴随着我国输配电及控制设备行业的发展，对上述人才的争夺也变得更为激烈，虽然公司采取了多
种措施稳定人员队伍并取得较好的效果，但仍存在人才流失及人才短缺的风险。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
2013年，公司尽管受宏观经济增长速度放缓和国家电网中标减少等因素影响，但是通过自身努力，不断加强技术研发、
调整产品结构、扩大生产规模及不断开拓市场；同时，通过科学的管理和严格的成本控制，在原材料价格及产品价格波动幅
度较大的情况下，实现公司经营稳步运行，全面完成了计划经济指标并实现了增长。
（一）、总体经营情况
报告期公司实现营业收入 47346.75万元，同比增长 2.58 %；归属于母公司净利润 6292.48 万元，同比增长1.49 % 。
（二）、主要工作
1、新产品、新技术为生产提供强有力保障。
技术研究所2013年着重在以下几项工作中有所突破，一是完成了BKST-20000/110型磁控电抗器的设计研发工作，该产品
现已完成安装。设计团队人员克服自身设计经验不足和外部技术支撑相对匮乏的不利影响，创造了一次性设计、一次性生产、
一次性试验通过的佳绩；二是与中科院电工所合作开发的电力电子类故障限流装置，完成了模型的设计和制造，并将按计划
运抵中科院电工所进行模拟试验；三是通过一年多的自主研发，我公司研制成功响应时间小于30毫秒的快速磁控电抗器控制
器，并取得现场试验验证。
2、设备、工艺、质量管理工作全面服务生产运营。
2013年针对生产设备长期处于满负荷运行状态，常年得不到维修保养的实际情况，全年对450余台生产设备进行了逐一
维修保养，对进口设备实行了备件制。使生产设备处于了“良好、稳定、安全、有效”运行状态最大限度的满足了生产需要；
全年工艺部对1000余套设计图纸进行了审核，设计生产用各类工装模具图纸465套，编制了
