600572 浙江康恩贝制药股份有限公司 2014 年第一季度报告
浙江康恩贝制药股份有限公司
2014 年第一季度报告
二零一四年四月二十二日
600572 浙江康恩贝制药股份有限公司 2014 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ....................................................... 2
二、 公司主要财务数据和股东变化........................................ 3
三、 重要事项 ....................................................... 6
四、 附录 .......................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 胡季强
主管会计工作负责人姓名 陈岳忠
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 陈岳忠
公司负责人胡季强、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）陈
岳忠保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
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二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 4,673,202,805.47 4,453,846,184.53 4.93
归属于上市公司股东的净
2,506,726,811.32 2,367,614,957.42 5.88
资产
上年初至上年报告
年初至报告期末
期末 比上年同期增减(%)
（1－3 月）
（1－3 月）
经营活动产生的现金流量
59,345,798.31 118,759,136.55 -50.03
净额
自行添加时期数财务数据 不适用
上年初至上年报告
年初至报告期末 比上年同期增减(%)
期末
营业收入 732,629,094.31 671,295,540.48 9.14
归属于上市公司股东的净
138,502,813.90 104,397,838.96 32.67
利润
归属于上市公司股东的扣
65,887,502.12 54,294,084.80 21.35
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率
5.68 4.69 增加 0.99 个百分点
（％）
基本每股收益（元/股） 0.17 0.13 30.77
稀释每股收益（元/股） 0.17 0.13 30.77
自行添加财务指标 不适用
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额
项目 说明
（1－3 月）
报告期内公司处置浙江佐力药业
股份有限公司（以下简称\"佐力药
非流动资产处置损益 80,727,611.39
业公司\"）股票 731.847 万股，确
认股权转让收益 8,067.38 万元。
计入当期损益的政府补助，但与公司正 公司控股子公司江西天施康中药
常经营业务密切相关，符合国家政策规 股份有限公司（以下简称“江西
4,820,463.53
定、按照一定标准定额或定量持续享受 天施康公司”）收到扶持企业发
的政府补助除外 展金 150 万元。
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、 公司使用部分闲置募集资金投资
交易性金融负债产生的公允价值变动 安全性高、流动性好、有保本约
2,931,945.21
损益，以及处置交易性金融资产、交易 定的理财产品，到期确认的投资
性金融负债和可供出售金融资产取得 收益。
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和 999,350.77
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支出
所得税影响额 -15,466,603.12
少数股东权益影响额（税后） -1,397,456.00
合计 72,615,311.78
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 41,635
前十名股东持股情况
持有有限售
持股比 质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股总数 条件股份数
例(%) 数量
量
康恩贝集团有限公 境内非国
33.32 269,748,762 28,000,000 质押 136,960,000
司 有法人
重庆康恩贝创业投 境内非国
7.79 63,092,648 0 无
资股份有限公司 有法人
境内自然
胡季强 5.56 45,021,600 45,000,000 无
人
中国民生银行股份
有限公司－华商领
未知 4.02 32,509,733 0 未知
先企业混合型证券
投资基金
中国民生银行股份
有限公司－华商策
未知 2.84 23,003,011 0 未知
略精选灵活配置混
合型证券投资基金
境内自然
胡孙树 1.48 12,000,000 12,000,000 无
人
中国农业银行－国
泰金牛创新成长股 未知 1.36 11,000,000 0 未知
票型证券投资基金
中国建设银行－华
夏优势增长股票型 未知 1.25 10,085,900 0 未知
证券投资基金
境内自然
赵军 0.99 8,012,200 8,000,000 无
人
境内自然
盛小荣 0.99 8,000,000 8,000,000 质押 8,000,000
人
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 股份种类及数量
件流通股的数量
康恩贝集团有限公司 241,748,762 人民币普通股
重庆康恩贝创业投资股份有限公司 63,092,648 人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－华商
32,509,733 人民币普通股
领先企业混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－华商
23,003,011 人民币普通股
策略精选灵活配置混合型证券投资
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基金
中国农业银行－国泰金牛创新成长
11,000,000 人民币普通股
股票型证券投资基金
中国建设银行－华夏优势增长股票
10,085,900 人民币普通股
型证券投资基金
全国社保基金一一二组合 6,000,000 人民币普通股
中国银行－南方高增长股票型开放
5,700,000 人民币普通股
式证券投资基金
全国社保基金一一一组合 5,598,301 人民币普通股
中国银行－华夏回报证券投资基金 5,279,943 人民币普通股
1、康恩贝集团有限公司、重庆康恩贝创业投资股份有
限公司的实际控制人均为胡季强先生，与胡季强三者属
上述股东关联关系或一致行动的说
一致行动人关系。
明
2、公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在
关联关系和一致行动的情况。
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三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、公司资产、负债变动幅度超过 30%的情况说明
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 年初余额 变动幅度（%）
应收利息 1,419,500.00 100.00
预付款项 54,695,528.34 34,136,822.73 60.22
其他应收款 58,861,753.25 35,874,476.31 64.08
其他流动资产 3,057,663.72 66,182,506.46 -95.38
生产性生物资产 12,379,210.44 9,128,840.68 35.61
应付利息 26,537,855.88 18,550,000.00 43.06
（1）应收利息期末余额比年初余额增长 100.00%，主要是报告期内公司计提定
期存单利息收入所致。
（2）预付款项期末余额比年初余额增长 60.22%，主要是报告期内控股子公司江
西天施康公司预付肠炎宁系列广告宣传费，以及控股子公司浙江金华康恩贝生物制
药有限公司（以下简称“金华康恩贝公司”）预付技术转让款及研发费所致。
（3）其他应收款期末余额比年初余额增长 64.08%，主要是报告期内市场备用金
增加所致。
（4）其他流动资产期末余额比年初余额减少 95.38%，主要是公司上期使用部分
闲置募集资金 6,000 万元投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品本报告
期到期赎回所致。
（5）生产性生物资产期末余额比年初余额增长 35.61%，主要是公司全资子公司
浙江天保药材发展有限公司银杏树种植项目增加投入所致。
（6）应付利息期末余额比年初余额增长 43.06%，主要是报告期内公司计提公司
债券利息所致。
2、公司损益变动幅度超过 30%的情况说明
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期 上年同期 变动幅度（%）
投资收益 86,280,131.93 28,472,398.41 203.03
营业外收入 7,030,847.82 34,105,158.14 -79.38
营业外支出 1,969,829.63 1,357,074.41 45.15
所得税费用 27,039,643.47 18,376,736.00 47.14
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（1）投资收益本报告期比上年同期增长 203.03%，主要是报告期内公司处置佐
力药业公司股票 731.847 万股，确认投资收益 8,067.38 万元，股权处置收益增加所
致。
（2）营业外收入本报告期比上年同期减少 79.38%，主要是上年同期公司收到兰
溪市人民政府给予公司的 1,000 万元科技补助和 1,900 万元的扶持企业发展补助，
使上年同期营业外收入较大所致。
（3）营业外支出本报告期比上年同期增长 45.15%，主要是报告期内公司控股子
公司金华康恩贝公司、浙江康恩贝中药有限公司及全资子公司东阳康恩贝印刷包装
有限公司治水捐款共计 130 万元，捐赠支出增加所致。
（4）所得税费用本报告期比上年同期增长 47.14%，主要是报告期内营业利润增
加，应纳税所得税额相应增加所致。
3、公司现金流量变动幅度超过 30%的情况说明
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期 上年同期 变动幅度（%）
经营活动产生的现金流量净额 59,345,798.31 118,759,136.55 -50.03
投资活动产生的现金流量净额 84,190,190.54 -462,412,333.03 118.21
筹资活动产生的现金流量净额 54,409,911.41 -77,064,252.33 170.60
（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 50.03%，主要是报告期内
支付给职工以及为职工支付的现金、支付的各项税费、支付的销售费用及支付的研
发费用较上年同期增加较多，致使经营活动现金流出金额增加 3,331 万元；及，公
司上年同期收到大额政府补助 2,900 万元，使上年同期经营活动现金流入金额较大
所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 118.21%，主要是报告期内
公司处置佐力药业公司股票 731.847 万股收到股权转让款 9,860 万元，及公司上期
使用部分闲置募集资金 6,000 万元投资的安全性高、流动性好、有保本约定的投资
产品本报告期到期赎回，致使投资活动现金流入金额较上年同期增加较大；及，上
年同期公司及其全资子公司杭州康恩贝制药有限公司支付收购云南希陶绿色药业股
份有限公司股权款 18,633 万元以及公司使用部分闲置募集资金 25,000 万元投资安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使上年同期投资活动现金流出规模较
大所致。
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（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 170.60%，主要是报告期内
公司增加银行借款规模，取得借款收到的现金较上年同期增加 6,276 万元，致使筹
资活动现金流入金额较大；及,上年同期公司到期偿还的银行借款较多，偿还债务支
付的现金较本报告期多 5,501 万元,使上年同期筹资活动现金流出金额较大所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于 2013 年 11 月 30 日发布了公司临 2013-047 号《公司重大资产重组停牌
公告》，公司正在筹划重大资产重组事项，公司股票自 2013 年 12 月 2 日起连续停
牌，并于 2014 年 4 月 8 日复牌。上述停牌期间，公司按规定每 5 个工作日公告一次
《公司重大资产重组进展公告》。
2014 年 4 月 4 日，公司召开七届董事会 2014 年第一次临时会议，审议并决议
通过了《关于受让贵州拜特制药有限公司股权的议案》、《关于公司非公开发行股
票的方案》等事项的议案（具体详见与 2014 年 4 月 8 日披露的编号为 2014-026 至
032 号公司有关公告）。
上述事项尚需提交公司股东大会审议。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司控股股东康恩贝集团有限公司于 2001 年 7 月就不从事同业竞争向本公
司作出承诺, 承诺在作为股份公司控股股东期间，不以任何方式直接或间接从事与
股份公司及其控股子公司的业务构成同业竞争的任何活动。报告期内，康恩贝集团
有限公司没有违反上述承诺的事项。
2、本公司 2010 年非公开发行股票时，公司控股股东康恩贝集团有限公司（简
称：康恩贝集团）和实际控制人胡季强先生于 2010 年 9 月出具了相关承诺函，胡季
强先生（康恩贝集团有限公司）承诺：在 2012 年 12 月 31 日之前，对于胡季强先生
（康恩贝集团有限公司）控制或拥有实际控制权或重大影响的其他除康恩贝外的医
药生产、研发和销售企业，在取得全部经营资质和资格、具备生产能力，建立了稳
定的盈利模式、具备持续经营能力并能够产生稳定利润或康恩贝认为适当的时候，
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由康恩贝根据其业务经营发展需要采取收购或其他合法方式将该等医药资产或业务
纳入康恩贝或由康恩贝经营管理。上述承诺函内容涉及的药业资产主要包括：浙江
康恩贝中药有限公司（简称\"康恩贝中药公司\"）及其全资子公司浙江英诺珐医药有
限公司、云南希陶绿色药业股份有限公司（简称\"云南希陶公司\"）及其全资/控股子
公司昆明康恩贝医药有限公司、云南希尔康制药有限公司等。
（1）2011 年 9 月 30 日，公司完成收购康恩贝集团和徐建洪等 7 名自然人后持
有康恩贝中药公司 99%的股权。根据康恩贝集团、徐建洪等 7 名自然人和本公司三
方 2011 年 9 月 13 日签署的《盈利补偿协议》，约定如果本次收购康恩贝中药公司
经会计师事务所出具的 2011-2014 年每年度《审计报告》审核的实际盈利数据低于
预测盈利数，康恩贝集团及徐建洪等 7 名自然人需共同对本公司作出盈利补偿。《盈
利补偿协议》中有关盈利预测数据如下：康恩贝中药公司 2011 年度预测净利润数
为人民币 3,586.82 万元，2012 年度预测净利润数为人民币 4,385.19 万元，2013 年
度预测净利润数为人民币 5,194.96 万元，2014 年度预测净利润数为人民币
6,107.38 万元。
(2) 2012 年 12 月 18 日，公司完成收购康恩贝集团下属企业养营堂公司和生物
谷公司分别持有的云南希陶公司 35%和 33.30%股权。根据养营堂公司、生物谷公司
和本公司三方 2012 年 11 月 27 日签署的《盈利补偿协议》，约定如果本次收购云南
希陶公司经会计师事务所出具的 2012--2014 年每年度《审计报告》审核的实际净利
润数少于预测净利润数额，养营堂公司及生物谷公司一起按其各自转让股权的比例
以现金方式向公司作出盈利补偿。《盈利补偿协议》中有关盈利预测数据如下：云
南希陶公司 2012 年度预测净利润数为人民币 4023.24 万元，2013 年度预测净利润
数为人民币 4458.38 万元，2014 年度预测净利润数为人民币 4800.64 万元。
3、2010 年 12 月经董事会决议同意公司向浙江佐力药业股份有限公司出具避免
同业竞争承诺函，承诺如下：（1）本公司及本公司下属全资和控股子公司未来不会
直接或间接从事或参与任何以药用真菌乌灵参为原料的相关产品（包括原料、单方
制剂以及以乌灵菌粉为君药的复方制剂）的研发和生产。亦不会直接或间接投资（包
括但不限于收购、兼并或新设）除佐力药业以外的其他以药用真菌乌灵参为原料的
相关产品的项目。（2）在本公司作为佐力药业主要股东[即持有佐力药业的股权比
例 5%以上（含 5%）]期间，本公司及下属全资和控股子公司不直接或间接从事或参
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与研发和生产以药用真菌发酵为主要技术的药品原料及制剂，亦不会直接或间接投
资（包括但不限于收购、兼并或新设）除佐力药业以外的以药用真菌发酵为主要技
术的药品原料及制剂的项目。（3）本公司保证严格遵守佐力药业公司章程的规定，
与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务。不利用主要股东的地位谋求
不当利益，不损害佐力药业和其他股东的合法权益；不在客户中散布对佐力药业不
利的消息或信息；不利用主要股东地位施加影响，造成佐力药业高管人员、研发人
员、技术人员等核心人员的异常变更或波动等不利佐力药业发展的情形；不利用对
佐力药业业务经营的了解及获取的信息直接或间接参与与佐力药业相竞争的业务或
活动，并承诺不直接或间接进行或参与任何损害或可能损害佐力药业的其他不当竞
争行为（该等竞争行为包括但不限于直接或间接从佐力药业招聘专业技术人员、销
售人员、高级管理人员；在广告、宣传上将本公司生产或代理的产品与本佐力药业
的产品进行恶意比较，贬损佐力药业的产品形象与企业形象等）。
4、公司于 2012 年 12 月采用非公开发行股票方式向公司控股股东康恩贝集团
有限公司和实际控制人胡季强先生等 6 名特定投资者发行了 10,600 万股 A 股股票。
康恩贝集团有限公司和胡季强先生等 6 名投资者均承诺所认购本次非公开发行股票
自发行结束日起 36 个月内不得转让，期限至 2015 年 12 月 28 日。
报告期内或持续到本报告期，康恩贝集团公司和实际控制人胡季强先生、本公司
及本公司下属全资和控股子公司严格根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》
的有关规定严格履行以上承诺，未有违反承诺的情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
浙江康恩贝制药股份有限公司
法定代表人:胡季强
2014 年 4 月 22 日
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四、附录
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:浙江康恩贝制药股份有限公司
单位:元 币种:人民币
期末余额 年初余额
项目
流动资产：
货币资金 974,952,832.59 781,996,121.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 343,709,050.97 415,442,176.94
应收账款 505,637,702.36 409,705,578.97
预付款项 54,695,528.34 34,136,822.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,419,500.00
应收股利
其他应收款 58,861,753.25 35,874,476.31
买入返售金融资产
存货 427,207,037.87 464,769,253.48
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,057,663.72 66,182,506.46
流动资产合计 2,369,541,069.10 2,208,106,936.67
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 205,332,125.49 233,423,404.61
投资性房地产
固定资产 927,466,138.44 854,789,797.76
在建工程 555,454,093.59 552,247,160.68
工程物资
固定资产清理 1,932,617.55 1,932,617.55
生产性生物资产 12,379,210.44 9,128,840.68
油气资产
无形资产 329,569,094.75 333,973,522.48
开发支出 2,133,743.51 2,133,743.51
商誉 178,266,354.11 178,266,354.11
长期待摊费用 8,024,851.55 6,517,427.92
递延所得税资产 29,888,061.74 26,197,926.56
其他非流动资产 53,215,445.20 47,128,452.00
非流动资产合计 2,303,661,736.37 2,245,739,247.86
资产总计 4,673,202,805.47 4,453,846,184.53
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流动负债：
短期借款 451,406,873.13 405,650,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 8,900,000.00 8,000,000.00
应付账款 205,404,445.26 240,538,387.89
预收款项 27,102,633.04 27,529,880.33
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 28,999,742.20 39,489,397.61
应交税费 94,346,016.06 94,964,313.49
应付利息 26,537,855.88 18,550,000.00
应付股利 5,759,616.37 5,759,616.37
其他应付款 275,847,502.88 229,632,540.03
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 2,423,986.84 3,231,982.46
流动负债合计 1,126,728,671.66 1,073,346,118.18
非流动负债：
长期借款 76,000,000.00 59,000,000.00
应付债券 595,771,977.34 595,299,246.10
长期应付款 870,143.10 834,306.80
专项应付款 60,000,000.00 60,000,000.00
预计负债
递延所得税负债 23,647,670.97 24,110,144.71
其他非流动负债 53,734,880.37 49,734,880.37
非流动负债合计 810,024,671.78 788,978,577.98
负债合计 1,936,753,343.44 1,862,324,696.16
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 809,600,000.00 809,600,000.00
资本公积 574,365,606.96 573,756,566.96
减：库存股
专项储备
盈余公积 127,072,773.38 127,072,773.38
一般风险准备
未分配利润 995,688,430.98 857,185,617.08
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,506,726,811.32 2,367,614,957.42
少数股东权益 229,722,650.71 223,906,530.95
所有者权益合计 2,736,449,462.03 2,591,521,488.37
负债和所有者权益总计 4,673,202,805.47 4,453,846,184.53
法定代表人：胡季强 主管会计工作负责人：陈岳忠 会计机构负责人：陈岳忠
600572 浙江康恩贝制药股份有限公司 2014 年第一季度报告
母公司资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:浙江康恩贝制药股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 530,696,910.21 368,713,431.19
交易性金融资产
应收票据 37,808,263.72 46,425,679.12
应收账款 156,455,580.55 134,262,975.64
预付款项 1,693,444.03 9,414,829.92
应收利息 1,419,500.00
应收股利 79,271,083.18 1,607,583.18
其他应收款 65,194,770.12 61,890,016.26
存货 95,822,360.29 101,727,438.87
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 60,000,000.00
流动资产合计 968,361,912.10 784,041,954.18
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,984,663,559.90 2,012,004,095.21
投资性房地产
固定资产 230,393,994.45 227,150,601.73
在建工程 17,980,781.72 18,296,195.27
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 88,293,146.82 89,403,4
