长江证券股份有限公司
二〇一四年半年度报告
二〇一四年八月
长江证券股份有限公司 2014 年半年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告经公司第七届董事会第四次会议审议通过，没有董事、监事、高级管理人员声明对本
报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
公司董事长杨泽柱先生、财务负责人陈水元先生及财务总部主管熊雷鸣先生声明：保证 2014
年半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
报告期内，公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
本公司 2014 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者
注意投资风险。
长江证券股份有限公司 2014 年半年度报告
目 录
第一节 重要提示、目录和释义.......................................................................................................2
第二节 公司简介...............................................................................................................................5
第三节 会计数据和财务指标摘要...................................................................................................7
第四节 董事会报告.........................................................................................................................13
第五节 重要事项.............................................................................................................................31
第六节 股份变动及股东情况.........................................................................................................40
第七节 董事、监事和高级管理人员情况.....................................................................................43
第八节 财务报告.............................................................................................................................44
第九节 备查文件目录...................................................................................................................163
长江证券股份有限公司 2014 年半年度报告
释 义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、我公司、长江证券 指 长江证券股份有限公司
长江期货 指 长江期货有限公司
长江保荐 指 长江证券承销保荐有限公司
香港子公司 指 长江证券控股（香港）有限公司
海尔投资 指 青岛海尔投资发展有限公司
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
湖北证监局 指 中国证券监督管理委员会湖北监管局
深交所 指 深圳证券交易所
上交所 指 上海证券交易所
湘财祈年期货 指 湘财祈年期货经纪有限公司
报告期 指 2014 年 1 月 1 日-2014 年 6 月 30 日
报告期末 指 2014 年 6 月 30 日
元、万元、亿元 指 非特别注明外，均为人民币元、万元、亿元
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 长江证券 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 长江证券股份有限公司
公司的中文简称 长江证券
公司的英文名称 Changjiang Securities Company Limited
公司的英文名称缩写 Changjiang Securities
公司法定代表人 杨泽柱
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 徐锦文 李 佳
湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
联系地址
长江证券大厦 长江证券大厦
电话 027-65799866 027-65799866
传真 027-85481726 027-85481726
电子信箱 xujw@cjsc.com.cn lijia@cjsc.com.cn
三、其他情况
1、公司联系方式
报告期内，公司注册地址、办公地址及邮政编码、公司网址、电子信箱无变化，具体可参见
《公司 2013 年年度报告》。
2、信息披露及备置地点
报告期内，公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，
半年度报告备置地无变化，具体可参见《公司 2013 年年度报告》。
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3、注册变更情况
报告期内，公司注册登记日期变更为 2014 年 1 月 17 日，公司注册地点、企业法人营业执照
注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况无变化，具体可参见《公司 2013 年年度报告》。
4、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标（合并报表）
单位：元
本报告期比
上年同期（1-6 月）
本报告期（1-6 月） 上年同期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入 1,763,741,969.78 1,356,833,011.72 1,356,833,011.72 29.99%
营业利润 842,430,030.08 617,992,884.96 617,992,884.96 36.32%
利润总额 844,574,332.61 624,383,264.99 624,383,264.99 35.27%
归属于上市公司股东的净利润 662,059,974.48 486,562,669.30 486,562,669.30 36.07%
归属于上市公司股东的扣除非
653,581,310.25 481,769,748.59 481,769,748.59 35.66%
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 3,177,374,839.71 -703,552,373.52 -703,552,373.52 551.62%
基本每股收益（元/股） 0.14 0.21 0.10 40.00%
稀释每股收益（元/股） 0.14 0.21 0.10 40.00%
扣除非经常性损益后的基本每
0.14 0.20 0.10 40.00%
股收益（元/股）
增加 1.20 个
加权平均净资产收益率 5.12% 3.92% 3.92%
百分点
扣除非经常性损益后的加权平 增加 1.13 个
5.01% 3.88% 3.88%
均净资产收益率 百分点
每股经营活动产生的现金流量
0.67 -0.30 -0.15 546.67%
净额（元/股）
本报告期末比
上年度末
本报告期末 上年度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产 37,090,603,233.76 31,576,225,003.98 31,576,225,003.98 17.46%
归属于上市公司股东的所有者
12,764,180,398.56 12,679,991,975.68 12,679,991,975.68 0.66%
权益
总股本（股） 4,742,467,678.00 2,371,233,839.00 4,742,467,678.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净
2.69 5.35 2.67 0.75%
资产（元/股）
注：①公司以资本公积金每10股转增10股，于2014年7月9日除权后，最新股数为4,742,467,678股，根据中国
证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修
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订）》，应当按调整后的股数重新计算各比较期间的每股收益。上表计算本报告期每股收益时采用的普通股加权平
均股数为4,742,467,678股，计算调整后的上年同期每股收益时采用的普通股加权平均股数为4,742,467,678股；
② 本 报 告 期 末 和 本 报 告 期 初 股 本 均 为 2,371,233,839 股 ， 本 年 资 本 公 积 金 转 增 股 本 调 整 后 的 股 数 均 为
4,742,467,678股，本报告期末和调整后的本报告期初归属于上市公司股东的每股净资产、本报告期每股经营活动
产生的现金流量净额均以4,742,467,678股计算。
二、境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、非经常性损益项目及金额（合并报表）
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 主要系经营租入固定资产改良报
-508,791.06
销部分） 废损失
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 公司及分支机构取得的地方政府
990,000.00
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 扶持金
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 9,163,675.11
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
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一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
主要系取得的个税手续费返还及
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,663,093.59
奖励款
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -2,829,054.76
少数股东权益影响额（税后） -258.65
合计 8,478,664.23 -
注：①各非经常性损益项目按税前金额列示；
②非经常性损益项目中的损失类应以负数填写；
③公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，涉及少数股东损益和所得税影响的，予以扣除。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明：
单位：元
项目 涉及金额 原因
交易性金融资产投资收益 176,258,765.10 公司正常经营业务损益
可供出售金融资产投资收益 203,802,771.31 公司正常经营业务损益
衍生金融工具投资收益 16,753,612.29 公司正常经营业务损益
交易性金融资产公允价值变动收益 106,211,604.73 公司正常经营业务损益
衍生金融工具公允价值变动收益 -7,381,066.19 公司正常经营业务损益
合计 495,645,687.24 -
根据中国证监会公告[2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经
常性损益（2008）》的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常
经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出
正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券类金融企业，持有、处置交易性
金融资产、衍生金融工具和可供出售金融资产是公司的正常经营业务，故本公司根据自身正常
经营业务的性质和特点，将持有交易性金融资产、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资产、衍生金融工具和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项
目，不在非经常性损益表中列示。
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四、按照《证券公司年度报告内容与格式准则（2013 年修订）》（证监会
公告[2013]41 号）要求编制的主要财务数据与指标
1、合并财务报表主要财务数据与指标
单位：元
本报告期末比
项目 本报告期末 上年度末
上年度末增减
货币资金 14,116,151,593.93 10,025,772,589.73 40.80%
结算备付金 1,997,098,503.96 2,290,847,597.01 -12.82%
融出资金 6,933,845,992.03 5,608,491,661.28 23.63%
交易性金融资产 5,709,928,143.92 5,718,772,699.01 -0.15%
衍生金融资产 - - -
买入返售金融资产 1,965,275,035.12 1,177,319,226.90 66.93%
可供出售金融资产 3,641,380,669.92 4,372,103,035.32 -16.71%
持有至到期投资 105,855,555.56 77,683,061.93 36.27%
长期股权投资 696,933,601.53 594,101,628.70 17.31%
资产总额 37,090,603,233.76 31,576,225,003.98 17.46%
应付短期融资款 2,500,000,000.00 2,000,000,000.00 25.00%
卖出回购金融资产款 6,578,020,572.70 4,381,503,373.90 50.13%
代理买卖证券款 13,497,031,156.16 10,908,486,828.68 23.73%
交易性金融负债 - - -
衍生金融负债 8,961,024.40 2,391,682.43 274.67%
负债总额 24,313,953,998.45 18,883,968,618.63 28.75%
股本 2,371,233,839.00 2,371,233,839.00 0.00%
未分配利润 2,629,084,615.89 2,559,833,101.16 2.71%
归属于母公司股东的权益总额 12,764,180,398.56 12,679,991,975.68 0.66%
本报告期比上年同期
项目 本报告期（1-6 月） 上年同期（1-6 月）
增减
营业收入 1,763,741,969.78 1,356,833,011.72 29.99%
手续费及佣金净收入 938,331,901.06 757,629,956.26 23.85%
利息净收入 323,573,044.52 229,982,165.37 40.69%
投资收益 399,541,558.33 431,498,845.11 -7.41%
公允价值变动收益 98,830,538.54 -64,236,320.97 253.85%
营业支出 921,311,939.70 738,840,126.76 24.70%
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利润总额 844,574,332.61 624,383,264.99 35.27%
归属于母公司股东的净利润 662,059,974.48 486,562,669.30 36.07%
其他综合收益 14,936,908.15 15,033,495.21 -0.64%
加权平均净资产收益率 5.12% 3.92% 增加 1.20 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.14 0.10 40.00%
2、母公司财务报表主要财务数据与指标
单位：元
本报告期末比
项目 本报告期末 上年度末
上年度末增减
货币资金 11,939,689,190.23 8,061,881,039.95 48.10%
结算备付金 1,648,829,196.31 1,921,175,781.51 -14.18%
融出资金 6,795,706,399.82 5,525,146,199.91 23.00%
交易性金融资产 5,474,150,772.50 5,654,117,354.88 -3.18%
衍生金融资产 - - -
买入返售金融资产 1,965,275,035.12 1,177,319,226.90 66.93%
可供出售金融资产 3,641,380,669.92 4,372,103,035.32 -16.71%
持有至到期投资 - - -
长期股权投资 1,604,419,522.52 1,588,148,779.27 1.02%
资产总额 33,997,085,630.54 29,168,365,940.30 16.55%
应付短期融资款 2,500,000,000.00 2,000,000,000.00 25.00%
卖出回购金融资产款 6,578,020,572.70 4,381,503,373.90 50.13%
代理买卖证券款 10,899,168,831.09 8,725,256,600.46 24.92%
交易性金融负债 - - -
衍生金融负债 8,961,024.40 2,391,682.43 274.67%
负债总额 21,361,079,946.71 16,575,288,514.27 28.87%
股本 2,371,233,839.00 2,371,233,839.00 0.00%
未分配利润 2,507,727,493.89 2,479,730,924.86 1.13%
股东权益总额 12,636,005,683.83 12,593,077,426.03 0.34%
本报告期比
项目 本报告期（1-6 月） 上年同期（1-6 月）
上年同期增减
营业收入 1,526,279,029.59 1,210,707,912.23 26.07%
手续费及佣金净收入 745,828,570.16 642,035,092.93 16.17%
利息净收入 287,471,825.49 203,009,811.56 41.60%
投资收益 391,976,227.67 429,075,460.88 -8.65%
公允价值变动收益 97,934,365.64 -65,135,674.20 250.35%
营业支出 737,072,358.38 592,006,878.79 24.50%
利润总额 791,004,267.83 624,459,365.87 26.67%
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净利润 620,805,028.78 501,602,954.57 23.76%
其他综合收益 14,931,688.77 18,563,263.69 -19.56%
加权平均净资产收益率 4.84% 4.07% 增加0.77个百分点
基本每股收益（元/股） 0.13 0.11 18.18%
3、母公司净资本及相关风险控制指标
单位：元
本报告期末比
项目 本报告期末 上年度末
上年度末增减
净资本 9,575,882,307.91 9,833,898,011.64 -2.62%
净资产 12,636,005,683.83 12,593,077,426.03 0.34%
各项风险资本准备之和 1,171,156,811.60 1,105,799,759.65 5.91%
净资本/各项风险资本准备之和 817.64% 889.30% 减少71.66个百分点
净资本/净资产 75.78% 78.09% 减少2.31个百分点
净资本/负债 91.53% 125.27% 减少33.74个百分点
净资产/负债 120.78% 160.42% 减少39.64个百分点
自营权益类证券及证券衍生品/净资本 32.28% 25.71% 增加6.57个百分点
自营固定收益类证券/净资本 69.48% 83.63% 减少14.15个百分点
报告期内，母公司净资本及相关风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的
有关规定，并持续优于其规定的各项预警标准。
4、母子证券公司合并净资本及相关风险控制指标
单位：元
本报告期末比
项目 本报告期末 上年度末
上年度末增减
净资本 9,870,245,973.98 9,903,389,643.82 -0.33%
净资产 12,647,461,666.13 12,585,955,180.97 0.49%
各项风险资本准备之和 1,184,756,561.00 1,115,147,551.20 6.24%
净资本/各项风险资本准备之和 833.10% 888.08% 减少 54.98 个百分点
净资本/净资产 78.04% 78.69% 减少 0.65 个百分点
净资本/负债 93.00% | 长江证券股份有限公司2014年半年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-08-08 |
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| 附件：公告原文 |
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