上海柴油机股份有限公司 2014 年半年度报告
上海柴油机股份有限公司
2014 年半年度报告
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重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司独立董事欧阳明高先生因公务出国未出席本次董事会会议，书面委托独立董事孙
勇先生代为行使表决权；公司独立董事严义明先生因公务安排未出席本次董事会会议，书
面委托独立董事孙勇先生代为行使表决权；公司其他董事均出席本次董事会会议。
三、公司半年度财务报告未经审计。
四、公司负责人肖国普、主管会计工作负责人姜宝新及会计机构负责人（会计主管人员）
黄新声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
六、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。
七、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
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目录
第一节 释义 .................................................................................................................................. 4
第二节 公司简介 .......................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要............................................................................................... 7
第四节 董事会报告 ...................................................................................................................... 8
第五节 重要事项 ...................................................................................................................... 113
第六节 股份变动及股东情况..................................................................................................... 17
第七节 优先股相关情况............................................................................................................. 19
第八节 董事、监事、高级管理人员情况................................................................................. 20
第九节 财务报告（未经审计）................................................................................................. 21
第十节 备查文件目录................................................................................................................. 77
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
上柴股份、本公司 指 上海柴油机股份有限公司
控股股东、上汽集团 指 上海汽车集团股份有限公司
报告期 指 2014 年 1-6 月
《公司章程》 指 《上海柴油机股份有限公司章程》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 上海柴油机股份有限公司
公司的中文名称简称 上柴股份
公司的外文名称 SHANGHAI DIESEL ENGINE CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 SDEC
公司的法定代表人 肖国普
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 汪宏彬 张江
联系地址 上海市杨浦区军工路 2636 号 上海市杨浦区军工路 2636 号
电话 (021)60652288 (021)60652207
传真 (021)65749845 (021)65749845
电子信箱 sdecdsh@sdec.com.cn sdecdsh@sdec.com.cn
三、基本情况变更简介
公司注册地址 上海市杨浦区军工路 2636 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市杨浦区军工路 2636 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.sdec.com.cn
电子信箱 sdecdsh@sdec.com.cn
四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 香港文汇报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书室
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 上柴股份
B股 上海证券交易所 上柴 B 股
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六、公司报告期内的注册变更情况
注册登记日期 2014 年 3 月 3 日
注册登记地点 上海市杨浦区军工路 2636 号
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 60723488-2
因公司 2013 年度实施了 B 股回购并注销了所回购股份，公司在
报告期内完成了注册资本的变更登记手续，详见公司 2014 年 3
报告期内注册变更情况查询索引 月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和上海证券报、
香港文汇报披露的《上海柴油机股份有限公司关于完成工商变更
登记的公告》。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同
主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期
期增减(%)
营业收入 1,599,585,990.59 1,530,019,471.57 4.55
归属于上市公司股东的净利润 92,193,713.77 108,781,729.11 -15.25
归属于上市公司股东的扣除非经常
90,162,482.38 89,901,308.73 0.29
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -19,216,340.58 25,246,465.90 -176.11
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 3,353,758,889.63 3,312,611,728.50 1.24
总资产 5,610,423,850.46 5,472,309,620.41 2.52
(二) 主要财务指标
本报告期比上年同
主要财务指标 本报告期（1－6 月） 上年同期
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.11 0.13 -15.01
稀释每股收益（元／股） 不适用 不适用 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.104 0.103 0.57
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 2.75 3.37 减少 0.62 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
2.69 2.79 减少 0.10 个百分点
资产收益率（%）
二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 3,429,134.12
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 24,687.18
少数股东权益影响额 -1,303,836.39
所得税影响额 -118,753.52
合计 2,031,231.39
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014 年上半年，我国国民经济继续呈现出总体平稳，稳中有进，稳中有升的良好态势，国
内生产总值（GDP）同比增长 7.4％，但受国民经济结构调整和转型升级、国内房地产市场回落
等因素影响，商用车行业同比下降，工程机械行业则继续呈现整体下滑态势。
面对低迷的工程机械行业市场环境和复杂多变的市场，上半年，公司继续坚持科学发展观，
全面贯彻党的十八大会议精神，围绕\"思想建设增动力、经济建设创活力、制度建设强定力\"的
工作主题，公司广大员工积极应对，按照年初经营工作安排，努力推进市场营销、新品配套、
质量管理、精益生产、运营成本、人力资源、子公司管理等七项重点工作，通过管理层和全体
员工的共同努力，公司实现柴油机销售 35,779 台，同比增长 6.59％，实现营业收入 16.00 亿
元，同比增长 4.55％。上半年实现归属于母公司所有者的净利润 9,219.37 万元，由于公司新
产品市场推广费用增加及同比政府补助收入减少，上半年实现归属于母公司所有者的净利润较
上年同期降低 15.25％。
在技术进步方面，公司继续深入开展技术创新工作，加快新产品开发和现有产品优化升级。
公司已完成 0.9 升 - 12 升国四排放标准的车用柴油机的布局。2014 年上半年，公司\"上柴\"商
标被上海市著名商标评审委员会认定为上海市著名商标，公司的\"东风牌\"D114 系列柴油机获得
由上海市质量协会颁发的\"上海市用户满意产品\"称号。公司\"国 IV 车用天然气发动机研制与产
业化\"项目获得由上海市人民政府颁发的 2013 年度上海市科学技术进步三等奖。
在内控管理工作方面，根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引和年度内控规范实
施工作方案要求，公司继续从制度流程评审、风险库关键控制活动的检查、信息系统用户权限
审计、内控风险测评、重大事项监督检查等方面开展内控监督检查，通过风险评估机制，对风
险进行识别、分析，明确风险应对措施，及时有效防范公司重大风险。同时要求控股子公司建
立内控体系，并适时完善，使内控建设全面覆盖。2014 年上半年进一步强化了内控制度的执行
和内控体系的建设，内控管理工作持续有效。
下半年，公司将继续扎实做好市场开拓、新产品开发、提升产品质量、推进精益生产、努
力降本增效等各项工作，抓紧当前市场拓展，抓好长远能力提升，力争完成全年目标任务，争
取全年实现较好的经营业绩。
公司于 2014 年 6 月 20 日召开 2013 年度股东大会，审议通过了《2013 年度利润分配预案》，
股东大会同意以公司 2013 年末总股本 866,689,830 股为基数，每 10 股派发现金红利人民币
0.59 元（含税），剩余未分配利润结转至以后年度分配，该方案至本报告披露日正在实施之中。
(一) 主营业务分析
1、财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,599,585,990.59 1,530,019,471.57 4.55
营业成本 1,296,692,750.85 1,236,386,871.97 4.88
销售费用 83,967,382.87 66,165,233.04 26.91
管理费用 151,574,071.55 152,433,544.47 -0.56
财务费用 -15,662,056.20 -17,752,577.85 不适用
经营活动产生的现金流量净额 -19,216,340.58 25,246,465.90 -176.11
投资活动产生的现金流量净额 -218,125,553.36 -327,985,179.84 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 0 -40,891,052.63 不适用
研发支出 58,635,286.45 67,063,336.27 -12.57
1）营业收入较上年同期增加的主要原因是上半年柴油机销量较上年有所增加，故销售收入同比
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增加。
2）营业成本较上年同期增加的主要原因是营业收入增加而使成本相应增加。
3）销售费用较上年同期增加的主要原因是产品质保费用同比上升。
4）管理费用较上年同期减少的主要原因是随着新产品陆续推出，研发投入较上年有所减少。
5）财务费用较上年同期增加的主要原因是利息收入同比减少。
6）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少的主要原因是存货的增加额同比增加。
7）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加的主要原因是本年在建项目投资减少。
8）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加的主要原因是去年同期偿还了银行借款及进行
了 B 股回购。
9）研发支出较上年同期减少的主要原因是根据项目研发进度本期投入减少。
2、 其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
报告期内，公司利润构成或利润来源未发生重大变动。
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
公司 2011 年度非公开发行 A 股股票工作于 2012 年 3 月 23 日实施完成，公司本次共非公开发
行人民币普通股 62,873,551 股，募集资金净额为人民币 818,149,600.84 元。至本报告期末，三
个募集资金投资项目均按计划投资建设。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
柴油机及 减少 0.23
1,573,254,943.05 1,278,133,696.93 18.76 4.39 4.70
其配件 个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
减少 0.14
柴油机 1,419,083,395.36 1,149,521,759.85 19.00 4.96 5.14
个百分点
配件及其 减少 1.17
154,171,547.69 128,611,937.08 16.58 -0.50 0.92
他 个百分点
2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
国内 1,526,888,340.39 3.96
国外 46,366,602.66 21.07
(三) 核心竞争力分析
公司的核心竞争力主要体现在：一是公司具有良好的品牌优势，公司一直致力于内燃机的研发
和生产，在技术进步、产品创新、工艺质量等方面处于全国同行业的前列。二是公司具有较强
的研发优势，公司拥有国家级技术中心和博士后工作站，拥有较强的技术研发团队，技术研发
力量雄厚，公司拥有多项发明专利和实用新型专利及外观设计专利。三是公司具有较好的营销
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优势，公司营销网络目前已基本覆盖全国各重要区域，并在用户中树立了良好的口碑，构建了
和谐的用户关系。四是公司具有较强的管理优势。公司的董事监事和高级管理人员均具有较高
的专业技术水平和丰富的管理经验，公司已成功实施 SAP 项目，对关键业务流程进行优化，具
有较高的整体运营效率。
(四) 投资状况分析
1、对外股权投资总体分析 单位：元 币种：人民币
在被投资单位
被投资单位 核算方法 期末余额 增减变动 期初余额
持股比例（％）
上海菱重发动 按权益法
84,089,659.01 -5,408,173.60 89,497,832.61 50
机有限公司 核算
上海菱重增压 按权益法
130,651,106.18 16,889,923.92 113,761,182.26 40
器有限公司 核算
天津雷沃重机 按成本法
10,000,000.00 10,000,000.00 2.19
有限公司 核算
按成本法
上海银行 28,392.00 28,392.00
核算
合计 / 224,769,157.19 11,481,750.32 213,287,406.87 /
说明：长期股权投资较年初增加的主要原因是公司按权益法核算的菱重增压器本年实现的
收益增加。
(1) 持有其他上市公司股权情况 单位：元
期初持 期末持
证券代 证券简 报告期损 报告期所有者 会计核 股份来
最初投资成本 股比例 股比例 期末账面价值
码 称 益 权益变动 算科目 源
（％） （％）
可供出 认购定
厦工股
600815 43,809,000.00 0.54 0.54 18,812,100.00 -1,401,888.00 售金融 向增发
份
资产 股份
可供出
宝信软 原限售
600845 550,000.00 0.05 0.05 5,310,662.50 42,900.00 715,625.62 售金融
件 法人股
资产
合计 44,359,000.00 / / 24,122,762.50 42,900.00 -686,262.38 / /
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
为提高公司资金使用效率，本报告期内，公司根据董事会授权购买了理财产品，金额为人
民币 6000 万元、美元 1000 万元。具体为：
1、2014 年 4 月投资 1000 万美元购买上海浦东发展银行外币理财产品，理财期限为 6 个月，
预期年化收益率为 3.9%；
2、2014 年 5 月投资 3000 万元人民币购买宁波银行智能活期保本浮动收益型人民币理财产
品，可随时赎回，投资期限超过 90 天的，预期年化收益率为 4.9%（根据宁波银行公告即时调
整）；
3、2014 年 6 月投资 3000 万元人民币购买宁波银行人民币理财产品，理财期限为 6 个月，
预期年化收益率为 2.5 - 5%。
(2) 委托贷款情况
根据公司董事会七届三次会议决议等授权情况，至 2014 年 6 月 30 日报告期末，公司通过
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中介银行向上柴动力海安有限公司发放委托贷款余额累计 18,000 万元。具体为：
1、公司委托中国银行海安支行于 2013 年 1 月 23 日、2013 年 3 月 28 日和 2013 年 12 月 24
日，公司分三次向上柴动力海安有限公司发放委托贷款共计 9,000 万元，上述贷款期限均为 1
年，贷款年利率为 4.48%，上述委托贷款于 2014 年 1 月由上柴动力海安有限公司全部予以归还。
2014 年 1 月 20 日，公司再次委托中国银行海安支行向上柴动力海安有限公司发放委托贷款 9,000
万元，贷款期限均为 3 年，贷款年利率为 4.48%。
2、公司委托中国工商银行海安支行 2013 年 12 月 18 日和 2014 年 1 月 16 日，公司分两次
向上柴动力海安有限公司发放委托贷款 8,000 万元和 1,000 万元，贷款期限为 3 年，贷款年利率
为 4.48％。
3、募集资金使用情况
公司募集资金使用情况详见 2014 年 8 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《公司 2014 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
4、 主要子公司、参股公司分析 单位:万元 币种:人民币
公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净资产 净利润
上海上柴发动机销售有限
销售柴油机及配件 500.00 8,574.28 11,934.67 52.34
公司
上海伊华电站工程有限公 生产和销售柴油发电机
2,000.00 7,242.08 7,089.94 -0.54
司 组
大连上柴动力有限公司 生产和销售柴油机 30,000.00 3,226.91 1,263.74 -529.49
铸造产品制造加工及销
上柴海安动力有限公司 30,000.00 47,645.24 28,132.41 567.56
售等
上海菱重发动机有限公司 柴油机配件制造及销售 20,000.00 23,113.24 16,817.93 -1,081.63
2,059.50
上海菱重增压器有限公司 柴油机配件制造及销售 83,443.33 32,662.78 7,921.64
万美元
说明：本报告期内“上海东风柴油机销售公司”更名为“上海上柴发动机销售有限公司”，
该公司为公司全资子公司。
5、 非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币
本报告期投入 累计实际投
项目名称 项目金额 项目进度
金额 入金额
固定资产投资历年结转项目 50,807 按计划实施 1,038 22,915
固定资产零星投资项目 12,494 按计划实施 1,009 5,052
设备更新项目 1,727 按计划实施 159
公用设施改造项目 2,104 按计划实施 0
海安铸造基地项目 60,644 按计划实施 3,186 42,172
合计 127,776 / 5,392 70,966
二、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
2014 年 6 月 20 日，公司 2013 年度股东大会审议通过了 2013 年度利润分配方案。股东大
会同意以公司 2013 年末总股本 866,689,830 股为基数，每 10 股派发现金红利人民币 0.59 元（含
税），剩余未分配利润结转至以后年度分配，该方案至本报告披露日正在实施之中。
三、 其他披露事项
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
上海柴油机股份有限公司 2014 年半年度报告
√ 不适用
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第五节 重要事项
一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。
二、 破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
三、 资产交易、企业合并事项
√ 不适用
四、 公司股权激励情况及其影响
√ 不适用
五、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 临时公告未披露的事项 单位:元 币种:人民币
占同类
关联交 关联交易内 关联交易 交易金
关联交易方 关联关系 关联交易金额
易类型 容 定价原则 额的比
例(%)
上海菱重增压器有限公 购买 购买商品和
联营公司 市场价 24,271,792.10 1.92
司（“菱重增压器”） 商品 接受劳务
上海汽车进出口有限公 母公司的控 购买 购买商品和
市场价 8,433,493.62 0.67
司(“汽车进出口”) 股子公司 商品 接受劳务
安悦汽车物资有限公司 母公司的控 购买 购买商品和
市场价 6,863,328.49 0.54
(“安悦汽车物资”) 股子公司 商品 接受劳务
上海法雷奥汽车电器系 母公司的合 购买 购买商品和
市场价 6,643,916.83 0.53
统有限公司（“法雷奥”） 营企业 商品 接受劳务
上海皮尔博格有色零部
母公司的合 购买 购买商品和
件有限公司(“皮尔博格零 市场价 5,538,974.21 0.44
营企业 商品 接受劳务
部件”)
上海三电贝洱汽车空调 母公司的控 购买 购买商品和
市场价 5,379,388.38 0.43
有限公司(“三电贝洱”) 股子公司 商品 接受劳务
上海幸福摩托车有限公 母公司
