云南铝业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
云南铝业股份有限公司
YUNNAN ALUMINIUM Co.,Ltd
2014 年第三季度报告全文
2014 年 10 月
云南铝业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人田永、主管会计工作负责人丁吉林及会计机构负责人(会计主管
人员)唐正忠声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)
总资产(元) 23,665,356,381.14 22,966,881,737.88 3.04
归属于上市公司股东的净资产
3,606,336,337.00 3,898,892,789.68 -7.50
(元)
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上年同
本报告期 年初至报告期末
增减(%) 期增减(%)
营业收入(元) 4,538,833,885.29 21.56 13,887,500,776.26 46.32
归属于上市公司股东的净利润
3,500,518.49 159.23 -291,656,522.39 -116.70
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
-4,821,691.78 49.22 -322,383,807.39 -72.60
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 796,816,161.99 59.87
(元)
基本每股收益(元/股) 0.002 150.00 -0.189 -117.24
稀释每股收益(元/股) 0.002 150.00 -0.189 -117.24
加权平均净资产收益率 0.10% 0.27 -7.77% -4.27
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -9,424.42
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
42,005,066.53
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -540,997.23
减:所得税影响额 7,604,169.12
少数股东权益影响额(税后) 3,123,190.76
合计 30,727,285.00 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1.报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位:股
报告期末普通股股东总数 157,138
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
云南冶金集团股份有限公司 国有法人 49.13% 756,169,168 0 -- --
上海浦东发展银行-长信金利趋
境内非国有法人 4.05% 62,412,554 0 -- --
势股票型证券投资基金
全国社保基金四一三组合 境内非国有法人 0.79% 12,151,300 0 -- --
中国银行-嘉实稳健开放式证券
境内非国有法人 0.59% 9,015,822 0 -- --
投资基金
交通银行-华夏蓝筹核心混合型
境内非国有法人 0.57% 8,699,911 0 -- --
证券投资基金(LOF)
丰和价值证券投资基金 境内非国有法人 0.40% 6,218,320 0 -- --
杨军 境内自然人 0.19% 2,924,026 0 -- --
中国银行股份有限公司-嘉实价
境内非国有法人 0.19% 2,910,053 0 -- --
值优势股票型证券投资基金
KB 资产运用-KB 中国大陆基金 境内非国有法人 0.15% 2,280,300 0 -- --
罗秋萍 境内自然人 0.11% 1,633,033 0 -- --
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
云南冶金集团股份有限公司 756,169,168 人民币普通股 756,169,168
上海浦东发展银行-长信金利趋势股票型证券投资
62,412,554 人民币普通股 62,412,554
基金
全国社保基金四一三组合 12,151,300 人民币普通股 12,151,300
中国银行-嘉实稳健开放式证券投资基金 9,015,822 人民币普通股 9,015,822
交通银行-华夏蓝筹核心混合型证券投资基金
8,699,911 人民币普通股 8,699,911
(LOF)
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丰和价值证券投资基金 6,218,320 人民币普通股 6,218,320
杨军 2,924,026 人民币普通股 2,924,026
中国银行股份有限公司-嘉实价值优势股票型证券
2,910,053 人民币普通股 2,910,053
投资基金
KB 资产运用-KB 中国大陆基金 2,280,300 人民币普通股 2,280,300
罗秋萍 1,633,033 人民币普通股 1,633,033
1.云南冶金集团股份有限公司为公司最大持股股东,持有公司股份上述股
东关联关系或一致行动的说明 756,169,168 股;
2.前 10 名股东中,国有法人股股东云南冶金集团股份有限公司与其它股东
之间不存在关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致
上述股东关联关系或一致行动的说明
行动人;
3.前 10 名流通股股东中,是否为同一基金管理公司控制并存在关联关系,
公司不清楚;其它流通股股东之间是否存在关联关系、是否属于《上市公
司收购管理办法》中规定的一致行动人,公司不清楚。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股
公司第七大股东通过客户信用交易担保证券账户合计持有 2,924,026 股。
东情况说明(如有)
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
2.报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.资产负债表项目
单位:元
增减变动
项目 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 主要变动原因
变动金额 变动比例
主要是采购氧化铝等
货币资金 831,414,207.95 1,077,016,847.08 -245,602,639.13 -22.80%
原材料用款增加所致
主要是票据背书支付
应收票据 233,998,562.83 425,243,877.58 -191,245,314.75 -44.97%
采购款增加所致
主要是本期收回货款
应收账款 93,129,849.24 155,001,837.91 -61,871,988.67 -39.92%
所致
主要是预付氧化铝及
预付款项 398,323,702.63 226,467,584.33 171,856,118.30 75.89% 其他原材料款增加所
致
主要是年初 2.56 亿电
其他应收款 325,230,216.06 390,725,166.06 -65,494,950.00 -16.76%
价补贴款已收回
主要是因较低价位采
存货 3,225,426,179.31 2,481,831,517.75 743,594,661.56 29.96% 购氧化铝等商品增加
库存所致
主要是领用工程物资
工程物资 61,314,909.36 98,750,783.84 -37,435,874.48 -37.91%
所致
是因为公司开发整体
砌筑八层电解槽技术、
水电铝产业化系统集
开发支出 36,902,952.55 13,147,277.31 23,755,675.24 180.69%
成项目、双钢棒平衡铝
电解槽技术项目投入
增加所致
递延所得税 因本期可抵扣的亏损
208,142,663.57 94,248,331.85 113,894,331.72 120.84%
资产 增加所致
其他非流动 主要是预付工程款及
765,066,555.80 641,524,818.95 123,541,736.85 19.26%
资产 设备款增加所致
因本期偿还到期借款
短期借款 4,879,215,014.61 5,521,392,598.76 -642,177,584.15 -11.63%
所致
因本期开出票据结算
应付票据 698,554,264.75 621,548,550.36 77,005,714.39 12.39%
量增加所致
主要是本期采购原辅
应付账款 3,169,670,668.11 2,420,551,094.26 749,119,573.85 30.95% 材料、贸易商品应付款
增加所致
预收款项 373,429,785.89 265,423,726.19 108,006,059.70 40.69% 客户预付货款增加
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增减变动
项目 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 主要变动原因
变动金额 变动比例
主要是期末应交增值
应交税费 19,288,211.93 27,617,410.53 -8,329,198.60 -30.16%
税等余额减少所致
主要是本期客户交购
其他应付款 129,464,905.02 56,942,825.54 72,522,079.48 127.36%
货履约保证金增加
本期信用借款增加所
长期借款 4,886,195,975.32 4,149,488,875.32 736,707,100.00 17.75%
致
主要是本期融资租赁
长期应付款 1,680,926,483.38 1,043,325,551.13 637,600,932.25 61.11%
款等增加所致
2.利润表项目
单位:元
增减变动
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 主要变动原因
变动金额 变动比例
主要原因是本期销售
营业收入 13,887,500,776.26 9,491,283,500.44 4,396,217,275.82 46.32%
商品量增加所致
主要原因是本期销售
营业成本 13,255,505,393.65 9,004,659,146.76 4,250,846,246.89 47.21%
商品量增加所致
销量增加,相关的运
销售费用 286,358,442.12 204,727,171.91 81,631,270.21 39.87%
杂费增加所致
主要原因是本期部分
在建工程完工,利息
财务费用 652,975,722.68 296,114,750.84 356,860,971.84 120.51%
费用化增加及融资成
本上升所致
主要原因是本期铝价
资产减值损
31,246,593.74 -13,129,572.22 44,376,165.96 337.99% 下跌,计提存货跌价
失
准备增加所致
主要原因是本期期货
投资收益 20,037,030.05 1,549,813.06 18,487,216.99 1192.87%
收益增加
本期政府补助减少所
营业外收入 42,139,893.27 105,477,982.37 -63,338,089.10 -60.05%
致
3.现金流量表项目
单位:元
增减变动
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 主要变动原因
变动金额 变动比例
销售商品、提
主要原因是本期商品销
供劳务收到 14,371,553,544.75 9,342,699,345.54 5,028,854,199.21 53.83%
售量增加所致
的现金
收到的其他
主要是收到 2.56 亿电价
与经营活动 359,634,675.30 156,195,223.74 203,439,451.56 130.25%
补贴款
有关的现金
购买商品、接
主要原因是本期原材料
收劳务支付 13,106,626,306.76 8,310,491,958.99 4,796,134,347.77 57.71%
等采购量增加所致
的现金
云南铝业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
增减变动
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 主要变动原因
变动金额 变动比例
支付的各项 主要是本期缴纳增值税、
147,976,782.09 102,663,309.07 45,313,473.02 44.14%
税费 印花税等增加所致
购建固定资
产、无形资产
主要是本期部分在建项
和其他长期 530,045,880.46 1,404,010,806.84 -873,964,926.38 -62.25%
目完工,投资减少所致
资产所支付
的现金
偿还债务所 主要是本期偿还银行借
6,899,850,870.79 4,863,947,800.00 2,035,903,070.79 41.86%
支付的现金 款增加
分配股利、利
润或偿付利 主要是本期偿付利息增
846,647,795.21 597,844,233.28 248,803,561.93 41.62%
息所支付的 加
现金
支付其他与
主要是本期支付融资租
筹资活动有 334,368,810.62 182,164,281.50 152,204,529.12 83.