2014 年第三季度报告
上海电气集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人黄迪南、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）胡康保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末
本报告期末 上年度末 比上年度末
增减(%)
总资产 137,066,072 129,292,714 6.01
归属于上市公司股东的净资产 33,223,818 32,205,954 3.16
年初至报告期末 上年初至上年报
比上年同期
（1-9 月） 告期末
增减(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 (2,998,158) 2,683,591 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期
（1-9 月） 告期末 增减
（1-9 月） （%）
营业收入 54,463,475 56,495,611 -3.60
归属于上市公司股东的净利润 1,788,819 2,089,935 -14.41
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 1,395,835 1,609,096 -13.25
益的净利润
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加权平均净资产收益率（%） 5.44 6.70 减少 1.26
个百分点
基本每股收益（元/股） 0.1395 0.1630 -14.42
稀释每股收益（元/股） 0.1395 0.1630 -14.42
扣除非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -13,489 80,066
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 273,952 394,948
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
债务重组损益 -1,644 -946
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0 -2,033
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 4,461 4,461
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 20,210 49,695
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 29,180 78,050
所得税影响额 -66,001 -129,065
少数股东权益影响额（税后） -41,491 -82,192
合计 205,178 392,984
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 134,401
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内 期末持股 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 增减 数量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
上海电气 -28,740, 7,380,85 57.56 国家
（集团）总 006 7,796 无
公司
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香港中央 -32,000 2,966,24 23.13 境外法人
结算（代理 3,500
未知
人）有限公
司
丰驰投资 910,986, 7.10 910,980,0 境内非国
质押
有限公司 654 00 有法人
申能(集 489,892, 3.82 国家
团)有限公 122 无
司
云南省城 56,877,6 0.44 25,470,00 国有法人
市建设投 67
质押
资集团有
限公司
汕头市明 50,988,6 0.40 50,000,00 境内非国
光投资有 12 质押 0 有法人
限公司
国机财务 50,853,4 0.40 国有法人
有限责任 85 无
公司
上海市 40,937,8 0.32 国有法人
城市建设
无
投资开发
总公司
中融国际 39,480,0 39,480,0 0.31 未知
信托有限 00 00
公司－非 无
凡结构化 5
号
中融国际 35,006,7 35,006,7 0.27 未知
信托有限 35 35
公司－汇
无
鑫 1 号证券
投资单一
资金信托
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
上海电气（集团）总公司 7,380,857,796 人民币普通股 7,380,857,796
香港中央结算（代理人）有限公司 2,966,243,500 境外上市外资 2,966,243,500
股
丰驰投资有限公司 910,986,654 人民币普通股 910,986,654
申能(集团)有限公司 489,892,122 人民币普通股 489,892,122
云南省城市建设投资集团有限公司 56,877,667 人民币普通股 56,877,667
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汕头市明光投资有限公司 50,988,612 人民币普通股 50,988,612
国机财务有限责任公司 50,853,485 人民币普通股 50,853,485
上海市城市建设投资开发总公司 40,937,826 人民币普通股 40,937,826
中融国际信托有限公司－非凡结构 39,480,000 39,480,000
人民币普通股
化5号
中融国际信托有限公司－汇鑫 1 号 35,006,735 35,006,735
人民币普通股
证券投资单一资金信托
上述股东关联关系或一致行动的说 上海电气(集团)总公司与其他前十名流通股股东之间不存在
明 关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
规定的一致行动人。公司接上海电气（集团）总公司通知，
截至 2014 年 9 月 30 日，上海电气（集团）总公司通过全资
子公司上海电气集团香港有限公司持有公司 H 股股份合计
3118.4 万股，占本公司已发行总股本的 0.24%。
表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
报告期内资产负债表变动情况分析
金额单位：人民币千元
项目 期末余额 期初余额 增减率
可供出售金融资产 1,561,231 940,257 66%
长期应收款 3,238,310 2,438,837 33%
变动原因分析：
1、可供出售金融资产较年初增加66%，主要因为公司为获得香港丽盛集团在国内外光伏电站项目
建设的合作机会，报告期内认购了7亿港元香港丽盛集团可转股债券。
2、长期应收款较年初增加33%，主要因为公司融资租赁业务增长所致。
报告期内现金流量表变动情况分析
金额单位：人民币千元
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额 增减率
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量
净额 (2,998,158) 2,683,591 不适用
投资活动产生的现金流量 4,679,415 81,485 5643%
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净额
筹资活动产生的现金流量
净额 (1,345,313) (2,043,270) 不适用
变动原因分析：
1、经营活动产生现金净流出，而上年同期为经营净流入，主要因为公司本期销售收入减少而造
成经营活动现金流入减少，同时由于发电设备业务、输配电业务将陆续进入交货高峰期，相应采
购备货支付的现金也有所增加。
2、投资活动产生的现金净流入较上年同期增加，主要因为报告期内公司所属财务公司收回了部
分投资。
3、筹资活动产生的现金净流出较上年同期减少，主要因为报告期内公司所属财务公司客户存款
由净减少至净增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是
承 是
否
诺 否
及
时 有
承诺 时
承诺类型 承诺方 承诺内容 间 履
背景 严
及 行
格
期 期
履
限 限
行
公司控股股东
解决同业竞 公司控股股东上海电气（集团）总公司承诺 长
上海电气（集 否 是
争 避免与公司同业竞争 期
团）总公司
上海电气（集团）总公司做到与公司在业务、
公司控股股东
与首 资产、人员、机构、财务方面完全分开；切 长
其他 上海电气（集 否 是
次公 实保障公司在业务、资产、人员、机构、财 期
团）总公司
开发 务等方面独立运作
行相 公司部分下属公司 2005 年-2007 年间存在
关的 享受的税收优惠与国家税收管理相关规定
承诺 公司控股股东 不相一致的情形，电气总公司承诺，若主管
长
其他 上海电气（集 部门要求公司(包括下属控股企业)补缴因 否 是
期
团）总公司 享受前述相关优惠而免缴及少缴的企业所
得税, 则电气总公司将承担该等企业应补
缴的税款及/或因此所产生的所有相关费
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用。
截止 2008 年 6 月 30 日，公司部分下属公司
拥有尚未获得房地产证的房屋建筑物；以及
公司直接控股子公司仍拥有的房地产中存
在 9 处划拨土地、4 处房地产仍需办理权利
人名称变更过户手续、25 处附着于租赁土
地上的房屋所有权的情形。电气总公司承
公司控股股东 诺，将尽力协助公司办理上述土地和房产的
解决土地等 长
上海电气（集 产权登记手续，并承诺如由于前述情况导致 否 是
产权瑕疵 期
团）总公司 公司(包括下属控股企业)不能正常使用该
等房地产，电气总公司将赔偿公司(包括下
属控股企业)因此而遭受的相应经济损失；
如由于前述情况导致公司(包括下属控股企
业)被主管机关处罚或任何第三方索赔，则
电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企
业)因此而遭受的实际损失。
就公司先行支付最终由电气总公司承担的
退休人员补贴和内退人员费用，电气总公司
公司控股股东
承诺，自 2008 年起，电气总公司将每季度 长
其他 上海电气（集 否 是
向公司先行预付所述人员费用，待该等费用 期
团）总公司
实际发生时再由公司与电气总公司进行结
算。
就公司所属子公司上海电气集团财务有限
责任公司（以下简称“财务公司”）向上海
电气（集团）总公司（以下简称“电气总公
长
其他 公司 司”）及其控制的其他企业提供担保业务, 否 是
期
公司承诺, 财务公司将不向电气总公司及
电气总公司控制的其他企业提供融资性担
保。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
公司在编制 2013 年度财务报表时已提前执行了《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》、《企业会
计准则第 30 号——财务报表列报》、《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》、《企业会计
准则第 39 号——公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号——合营安排》，并按照相关的衔接
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规定进行了处理。公司于 2014 年 7 月 1 日开始执行《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》和
《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》，该准则变化对公司的同期比较数据及期
初数据无重大影响，无需进行追溯调整。
上海电气集团股份有限公
公司名称
司
法定代表人 黄迪南
日期 2014 年 10 月 20 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 25,974,110 26,110,962
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 243,440 247,407
应收票据 5,100,770 4,868,920
应收账款 28,684,774 25,268,380
预付款项 9,965,940 9,012,103
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 12,120 50,863
应收股利 11,800 72,358
其他应收款 1,420,809 1,267,818
买入返售金融资产
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存货 28,076,973 22,150,517
一年内到期的非流动资产 1,219,609 1,426,574
其他流动资产 8,168,083 10,951,393
流动资产合计 108,878,428 101,427,295
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 1,561,231 940,257
持有至到期投资 20,000
长期应收款 3,238,310 2,438,837
长期股权投资 3,829,141 3,917,313
投资性房地产 135,924 140,201
固定资产 12,632,431 13,908,368
在建工程 1,519,470 1,217,950
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,459,792 2,544,956
开发支出 87,581 70,771
商誉 148,073 148,073
长期待摊费用 369,822 395,365
递延所得税资产 2,170,926 2,116,923
其他非流动资产 14,943 26,405
非流动资产合计 28,187,644 27,865,419
资产总计 137,066,072 129,292,714
流动负债：
短期借款 1,981,392 2,139,180
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 3,571 8,376
应付票据 5,027,624 4,144,473
应付账款 28,506,502 25,098,974
预收款项 33,859,572 31,906,727
卖出回购金融资产款
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应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,036,989 2,369,587
应交税费 548,858 1,915,492
应付利息 77,274 105,355
应付股利 346,747 210,242
其他应付款 3,278,301 2,857,310
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,708,792 1,777,077
其他流动负债 10,494,940 9,726,992
流动负债合计 87,870,562 82,259,785
非流动负债：
长期借款 969,945 353,919
应付债券 1,992,628 1,990,910
长期应付款 377,389 216,981
长期应付职工薪酬 36,844 34,369
专项应付款 636,376 522,426
预计负债
递延所得税负债 569,020 611,670
其他非流动负债 686,233 594,086
非流动负债合计 5,268,435 4,324,361
负债合计| 上海电气集团股份有限公司2014年第三季度季报 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-21 |
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| 附件：公告原文 |
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