成都高新发展股份有限公司2014年第三季度报告全文

                                          成都高新发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                   成都高新发展股份有限公司
                      2014 年第三季度报告
                         2014 年 10 月
                                                   成都高新发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人陈明乾、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)李海明声明：保证季度报
告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       成都高新发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 3,852,539,368.93               3,345,331,604.61                           15.16%
归属于上市公司股东的净资产
                                              193,371,061.00                     210,638,260.53                         -8.20%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                    本报告期                                       年初至报告期末
                                                                增减                                          年同期增减
营业收入（元）                      449,136,657.21                      -2.86%        1,282,551,591.85                 10.82%
归属于上市公司股东的净利润
                                         913,279.65                    -29.35%          -11,937,917.75                226.26%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                         644,077.03                    -51.58%          -12,363,208.38                 -13.48%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      57,666,845.47                239.57%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.004                  -33.33%                     -0.05              194.12%
稀释每股收益（元/股）                           0.004                  -33.33%                     -0.05              194.12%
加权平均净资产收益率                           0.47%                    -0.20%                    -5.91%                -4.03%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                           项目                                 年初至报告期期末金额                          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                             352,648.61
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               313,437.88
减：所得税影响额                                                                   161,734.55
       少数股东权益影响额（税后）                                                   79,061.31
合计                                                                               425,290.63                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
                                                              成都高新发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                     23,719
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称           股东性质     持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态          数量
成都高新投资集
                  国有法人                22.45%     49,281,550        22,359,250     不存在质押或冻结情况
团有限公司
成都市国有资产
                  国家                     2.19%      4,800,000         4,800,000     不存在质押或冻结情况
管理局
西安长流投资管
                  境内一般法人             0.83%      1,810,930                  0    不存在质押或冻结情况
理有限合伙企业
成都普天电缆股
                  国有法人                 0.70%      1,544,400                  0    不存在质押或冻结情况
份有限公司
惠燕红            境内自然人               0.67%      1,478,100                  0    不存在质押或冻结情况
陆超群            境内自然人               0.66%      1,439,800                  0    不存在质押或冻结情况
中国工商银行股
份有限公司－银
                  基金、理财产品
华中小盘精选股                             0.55%      1,215,326                  0    不存在质押或冻结情况
                  等
票型证券投资基
金
四川省国有资产
经营投资管理有    国家                     0.55%      1,203,000                  0    不存在质押或冻结情况
限责任公司
中国工商银行股
份有限公司－新    基金、理财产品
                                           0.55%      1,200,989                  0    不存在质押或冻结情况
华趋势领航股票    等
型证券投资基金
中国石油天然气
                  境内一般法人             0.55%      1,200,000         1,200,000     不存在质押或冻结情况
股份有限公司
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                            股份种类
             股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类          数量
成都高新投资集团有限公司                                               26,922,300 人民币普通股         26,922,300
                                                             成都高新发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
西安长流投资管理有限合伙企业                                         1,810,930 人民币普通股        1,810,930
成都普天电缆股份有限公司                                             1,544,400 人民币普通股        1,544,400
惠燕红                                                               1,478,100 人民币普通股        1,478,100
陆超群                                                               1,439,800 人民币普通股        1,439,800
中国工商银行股份有限公司－银华
                                                                     1,215,326 人民币普通股        1,215,326
中小盘精选股票型证券投资基金
四川省国有资产经营投资管理有限
                                                                     1,203,000 人民币普通股        1,203,000
责任公司
中国工商银行股份有限公司－新华
                                                                     1,200,989 人民币普通股        1,200,989
趋势领航股票型证券投资基金
四川信托有限公司－宏赢三十一号
                                                                     1,022,630 人民币普通股        1,022,630
证券投资集合资金信托计划
刘刚                                                                   996,057 人民币普通股          996,057
上述股东关联关系或一致行动的说 未知以上股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
明                                 人的情形。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                不适用。
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                成都高新发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、 修订后的新准则对本公司合并报表的影响
       根据修订后的《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》规定，本公司对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并
且在活跃市场中没有报价，公允价值不能可靠计量的“长期股权投资”，并入《企业会计准则第 22 号-金融工具确认及计量》，
本公司原在长期股权投资核算的截止 2014 年 9 月末账面价值为 8,666.73 万元的投资转至可供出售金融资产列报，合并报表
年初数也相应进行了调整。
二、报告期主要会计报表科目、财务指标发生重大变动的情况及原因
       1、预付账款期末数较年初数增长 1232.03 万元，增长 49.07%，主要系预付工程材料款增加所致。
       2、应收利息期末数较年初数下降 42.43 万元，下降 100%，主要系本期收到定期存款计提利息所致。
       3、其他应收款期末数较年初数增长 40354.77 万元，增长 41.50%，主要系应收期货交易保证金增加所致。
       4、长期应收款期末数较年初数增长 9112.68 万元，增长 700.98%，主要系应收攀枝花市花城投资有限责任公司工程款
增加所致。
       5、在建工程期末数较年初数下降 255.76 万元，下降 78.04%，主要系期货公司机房竣工转固所致。
       6、应付职工薪酬期末数较年初数下降 612.75 万元，下降 43%，主要系支付年初绩效考核奖所致。
       7、财务费用本期较上年同期下降 793.13 万元，下降 737.41%，主要系利息收入增加所致。
       8、资产减值损失本期较上年同期下降 679.45 万元，下降 264.36%，主要系收回欠款所致。
       9、投资收益本期较上年同期增长 276.31 万元，增长 1674.63%，主要系被投资单位分红款增加所致。
       10、营业外收入本期较上年同期下降 1033.29 万元，下降 90.01%，主要系上期转让土地协议项下权利增加上期收益所
致。
       11、营业外支出本期较上年同期增长 32.29 万元，增长 204.09%，主要系本期增加罚款支出所致。
       12、所得税费用本期较上年同期下降 569.38 万元，下降 47.86%，主要系应交所得税下降所致。
       13、经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期增长 9898.34 万元，增长 239.57%，主要系期货货币保证金收支净额
增加所致。
       14、投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增长 16541.67 万元，增长 888.39%，主要系收回 3 个月以后到期的
定期存款现金流增加所致。
       15、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增长 516.07 万元，增长 30.38%，主要系本期新取得借款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
       2014年5月27日，公司召开第七届董事会第二十一次临时会议，审议通过了公司2014年非公开发行A股股票相关事项。
此次非公开发行股票的定价基准日为公司第七届董事会第二十一次临时会议决议公告日，发行价格为5.41元/股，不低于定价
基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%。此次非公开发行股票的数量为 9,200万股，全部由公司控股股东成都高新投
资集团有限公司（以下简称高投集团）以人民币现金方式认购，此次非公开发行股票募集资金总额为49,772万元。此次非公
开发行股票募集资金净额将在偿还公司对高投集团的借款本息（含委托借款）26,876.16万元后，全部用于增加公司自有资金。
此次非公开发行股票事宜已经公司2014年第一次临时股东大会审议通过。公司于2014年8月15日收到《中国证监会行政许可
                                                                  成都高新发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
申请受理通知书》（140966号）。中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，并决
定受理该行政许可申请。此次非公开发行股票尚需中国证监会核准（相关公告详见2014年5月29日、8月9日、8月16日的《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网）。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                          谈论的主要内容及提供的
    接待时间             接待地点        接待方式          接待对象类型       接待对象
                                                                                                   资料
                                                                                         就公司治理、发展战略、
                    深圳证券信息有限                                                     财务状况、经营业绩、2014
2014 年 9 月 18 日 公司提供的网上平 其他               其他               投资者         年非公开发行股票等投资
                    台                                                                   者所关心的问题，与投资
                                                                                         者进行在线沟通与交流。
                                                         成都高新发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：成都高新发展股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                         936,059,316.92                          906,448,512.41
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据
    应收账款                                         404,882,079.25                          347,157,544.04
    预付款项                                          37,426,614.79                           25,106,318.12
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                                                     424,305.55
    应收股利                                           5,091,717.63                            5,091,717.63
    其他应收款                                      1,376,016,518.08                         972,468,768.22
    买入返售金融资产
    存货                                             557,942,969.79                          624,393,606.62
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                        3,317,419,216.46                        2,881,090,772.59
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                  86,667,299.67                           91,617,299.67
    持有至到期投资
                                        成都高新发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款                      104,126,762.30                         13,000,000.00
    长期股权投资
    投资性房地产                    116,139,741.59                        121,250,409.26
    固定资产                        145,300,012.01                        149,333,418.44
    在建工程                            719,820.00                          3,277,435.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         69,209,156.06                         70,486,789.40
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                      4,430,354.95                          5,496,419.12
    递延所得税资产                    8,527,005.89                          9,779,061.13
    其他非流动资产
非流动资产合计                      535,120,152.47                        464,240,832.02
资产总计                           3,852,539,368.93                     3,345,331,604.61
流动负债：
    短期借款                        258,200,000.00                        254,180,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据
    应付账款                        785,463,650.12                        726,809,837.70
    预收款项                         21,692,981.06                         24,781,296.57
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      8,130,454.95                         14,257,949.31
    应交税费                         45,644,943.91                         58,794,242.29
    应付利息                            188,130.60                           188,130.60
    应付股利                            578,359.32                           578,359.32
    其他应付款                     2,434,676,118.77                     1,946,081,187.57
                                                         成都高新发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                        3,554,574,638.73                     3,025,671,003.36
非流动负债：
     长期借款                                         38,892,622.13                         42,492,343.54
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债                                         79,547,318.50                         79,547,318.50
     递延所得税负债
     其他非流动负债
非流动负债合计                                       118,439,940.63                        122,039,662.04
负债合计                                            3,673,014,579.36                     3,147,710,665.40
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                              219,480,000.00                        219,480,000.00
     资本公积                                        330,473,544.20                        335,802,825.97
     减：库存股
     专项储备
     盈余公积                                           9,714,434.74                         9,714,434.74
     一般风险准备
     未分配利润                                      -366,296,917.94                      -354,359,000.18
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                           193,371,061.00                        210,638,260.53
     少数股东权益                                     -13,846,271.43                       -13,017,321.32
所有者权益（或股东权益）合计                         179,524,789.57                        197,620,939.21
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                    3,852,539,368.93                     3,345,331,604.61
计
法定代表人：陈明乾                 主管会计工作负责人：李海明                    会计机构负责人：李海明
                                                   成都高新发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：成都高新发展股份有限公司
                                                                                            单位：元
                 项目                期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                     62,059,491.38                         39,307,695.34
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据
    应收账款                                      1,401,263.06                            377,118.57
    预付款项                                       666,719.65                            439,819.70
    应收利息
    应收股利                                      5,091,717.63                          5,091,717.63
    其他应收款                                   23,199,214.30                         16,066,310.88
    存货
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                     92,418,406.02                         61,282,662.12
非流动资产：
    可供出售金融资产                             81,172,299.67                         86,122,299.67
    持有至到期投资
    长期应收款                                   93,267,540.77                         93,531,263.10
    长期股权投资                                523,376,696.88                        510,354,896.88
    投资性房地产                                 71,754,233.86                         75,245,678.29
    固定资产                                     13,101,199.45                         13,347,326.69
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                     32,881,244.19                         33,238,397.33
    开发支出
    商誉
                                      成都高新发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产
非流动资产合计                     815,553,214.82                       811,839,861.96
资产总计                           907,971,620.84                       873,122,524.08
流动负债：
    短期借款                       158,200,000.00                       120,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据
    应付账款
    预收款项                          387,796.35                           235,637.49
    应付职工薪酬                     2,419,326.90                         2,991,310.11
    应交税费                          626,314.06                             87,682.40
    应付利息
    应付股利                          550,859.32                           550,859.32
    其他应付款                     563,544,259.98                       546,843,820.81
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       725,728,556.61                       670,709,310.13
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债                        79,547,318.50                        79,547,318.50
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                      79,547,318.50                        79,547,318.50
负债合计                           805,275,875.11                       750,256,628.63
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）             219,480,000.00                       219,480,000.00
    资本公积                       321,729,635.36                       321,728,839.21
                                                             成都高新发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     减：库存股
     专项储备
     盈余公积
     一般风险准备
     未分配利润                                          -438,513,889.63                        -418,342,943.76
     外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计                             102,695,745.73                         122,865,895.45
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                         907,971,620.84                         873,122,524.08
计
法定代表人：陈明乾                   主管会计工作负责人：李海明                      会计机构负责人：李海明
3、合并本报告期利润表
编制单位：成都高新发展股份有限公司
                                                                                                       单位：元
                  项目                        本期金额                               上期金额
一、营业总收入                                           449,136,657.21                         462,345,501.58
     其中：营业收入                                      449,136,657.21                         462,345,501.58
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
二、营业总成本                                           443,727,971.66                         455,380,113.33
     其中：营业成本                                      389,364,519.14                         393,994,177.59
          利息支出
          手续费及佣金支出
          退保金