成都市兴蓉投资股份有限公司2014年第三季度报告全文

                成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
成都市兴蓉投资股份有限公司
    2014 年第三季度报告
       2014 年 10 月
                                                   成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人杨光、主管会计工作负责人胥正楷及会计机构负责人(会计主管人员)董昱声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                      成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                             12,050,494,790.60                  10,402,980,126.64                           15.84%
归属于上市公司股东的净资产
                                             7,369,532,863.40                6,771,211,945.55                            8.84%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                  年初至报告期末比上
                                  本报告期                                          年初至报告期末
                                                                增减                                           年同期增减
营业收入（元）                     662,118,210.54                        3.53%        1,876,341,768.35                   4.48%
归属于上市公司股东的净利润
                                   278,491,387.62                       28.49%          672,908,132.11                   7.69%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                   230,752,632.51                        5.85%          611,663,680.54                   -1.39%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     938,918,888.62                  10.02%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.10                   42.86%                      0.23                 4.55%
稀释每股收益（元/股）                            0.10                   42.86%                      0.23                 4.55%
加权平均净资产收益率                           3.89%                     0.58%                    9.52%                  -1.29%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                           说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                              17,446.68 系本期处置固定资产收益。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统                                           主要系自来水公司收到的水桩
                                                                                 14,384,370.70
一标准定额或定量享受的政府补助除外）                                                             维护费。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及                                           系自来水公司持有的交易性金
                                                                                  2,556,706.91
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取                                           融资产公允价值变动产生。
得的投资收益
                                                                                                 主要系排水公司根据《四川省环
                                                                                                 境保护厅关于成都市新建污水
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             55,093,771.67
                                                                                                 处理厂（一期）工程试运行有关
                                                                                                 环保意见的函》（川环建函
                                                              成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                                                       【2014】152 号）以及《研究第
                                                                                       一、第二污水处理厂搬迁涉及有
                                                                                       关问题的会议纪要》（成府阅
                                                                                       【2014】59 号）的相关约定，
                                                                                       新建污水处理厂（一期）于 2014
                                                                                       年 6 月进入试运行，取得的试运
                                                                                       行以及原污水处理二厂的运行
                                                                                       净收益。
减：所得税影响额                                                       10,807,844.39
合计                                                                   61,244,451.57                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                       163,915
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                   持有有限售条件           质押或冻结情况
    股东名称           股东性质      持股比例      持股数量
                                                                     的股份数量         股份状态          数量
成都市兴蓉集团
                    国有法人              42.05%   1,255,706,394     1,255,706,394
有限公司
中国民生银行股
份有限公司－银
                    其他                   0.73%     21,771,355
华深证 100 指数分
级证券投资基金
中国工商银行－
融通深证 100 指数 其他                     0.45%     13,348,938
证券投资基金
中国银行股份有
限公司－易方达
深证 100 交易型开 其他                     0.36%     10,616,145
放式指数证券投
资基金
                                                         成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
中国银行股份有
限公司－嘉实沪
深 300 交易型开放 其他                 0.30%       8,865,866
式指数证券投资
基金
中国工商银行股
份有限公司－国
投瑞银瑞福深证     其他                0.26%       7,868,286
100 指数分级证券
投资基金
中国工商银行股
份有限公司－华
夏沪深 300 交易型 其他                 0.22%       6,471,899
开放式指数证券
投资基金
黄凤刚             境内自然人          0.19%       5,750,500
中国工商银行股
份有限公司－华
泰柏瑞沪深 300 交 其他                 0.18%       5,379,973
易型开放式指数
证券投资基金
全国社保基金零
                   其他                0.13%       3,910,300
二零组合
                                  前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                         股份种类
            股东名称                  持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                 股份种类           数量
中国民生银行股份有限公司－银华
                                                                  21,771,355 人民币普通股           21,771,355
深证 100 指数分级证券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指数
                                                                  13,348,938 人民币普通股           13,348,938
证券投资基金
中国银行股份有限公司－易方达深
证 100 交易型开放式指数证券投资                                   10,616,145 人民币普通股           10,616,145
基金
中国银行股份有限公司－嘉实沪深
300 交易型开放式指数证券投资基                                       8,865,866 人民币普通股          8,865,866
金
中国工商银行股份有限公司－国投
瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投                                      7,868,286 人民币普通股          7,868,286
资基金
中国工商银行股份有限公司－华夏                                       6,471,899 人民币普通股          6,471,899
                                                            成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
沪深 300 交易型开放式指数证券投
资基金
黄凤刚                                                                5,750,500 人民币普通股         5,750,500
中国工商银行股份有限公司－华泰
柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证                                       5,379,973 人民币普通股         5,379,973
券投资基金
全国社保基金零二零组合                                                3,910,300 人民币普通股         3,910,300
金群慧                                                                3,760,767 人民币普通股         3,760,767
                                  （1）公司持股 5%以上（含 5%）的股东仅兴蓉集团一家，是上市公司的控股股东，
上述股东关联关系或一致行动的说 关联属性为控股母公司，所持股份性质为国有法人股；（2）公司前 10 名无限售流通股
明                                股东与上市公司控股股东不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规
                                  定的一致行动人；（3）未知其他流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名无限售条件普通股股东参与 上述股东中，黄凤刚通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
融资融券业务股东情况说明（如有）公司股票 5,750,500 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                           成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                                 成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     （一）经2014年3月18日公司第七届董事会第十次会议、2014年4月4日2014年第三次临时股东大会、2014年4月15日第七
届董事会第十一次会议审议，公司拟公开发行不超过人民币22亿元（含22亿元）的公司债券，用于补充公司营运资金和优化
公司债务结构。2014年9月，公司债券（第一期）成功发行。
     （二）经2014年6月30日第七届董事会第十二次会议、2014年7月16日2014年第五次临时股东大会审议，公司拟发行4亿
元短期融资券，用于补充公司营运资金以及置换银行贷款。目前该项工作正在推进中。
             重要事项概述                             披露日期                      临时报告披露网站查询索引
关于公司与天府新区成都直管区开展供
水合作的公告；第七届董事会第十二次会
议决议公告；关于全资子公司签署《拆迁
                                       2014 年 07 月 01 日                     《证券时报》B67；《中国证券报》B022
补偿协议之补充协议》的公告；关于拟发
行短期融资券的公告；关于召开 2014 年
第五次临时股东大会的通知
2014 年第五次临时股东大会决议公告      2014 年 07 月 17 日                     《证券时报》B35；《中国证券报》B055
第七届董事会第十三次会议决议公告；第
七届监事会第七次会议决议公告；2014 2014 年 07 月 25 日                         《证券时报》B39；《中国证券报》B033
年半年度报告摘要
关于参与巴中圣泉水务有限公司增资扩
                                       2014 年 07 月 31 日                     《证券时报》B46；《中国证券报》B022
股并控股圣泉水务的公告
关于公开发行 2014 年公司债券申请获得
中国证监会发审会审核通过的公告；关于
                                       2014 年 08 月 05 日                     《证券时报》B35；《中国证券报》B019
银川新兴蓉投资发展有限责任公司第六
污水处理厂获得商业试运行批复的公告
关于发行公司债券申请获得中国证监会
                                       2014 年 08 月 23 日                     《证券时报》B71；《中国证券报》B009
核准批复的公告
公开发行 2014 年公司债券（第一期）发
                                                                               《证券时报》B5,B6,B8；《中国证券报》
行公告；公开发行公司债券（第一期）募 2014 年 09 月 12 日
                                                                               A34,A35,A36；《上海证券报》B5,B6,B7
集说明书摘要
关于举行 2014 年半年报业绩说明会公告 2014 年 09 月 13 日                       《证券时报》B2；《中国证券报》B003
2014 年公司债券（第一期）票面利率公
                                       2014 年 09 月 16 日                     《证券时报》B51；《中国证券报》A16
告
2014 年公司债券（第一期）发行结果公
                                       2014 年 09 月 19 日                     《证券时报》B39；《中国证券报》A22
告
关于与新加坡联合环境技术有限公司签
                                       2014 年 10 月 01 日                     《证券时报》B3；《中国证券报》B024
署合作框架协议的公告
关于西安市第一污水处理厂二期工程
                                       2014 年 10 月 14 日                     《证券时报》B26；《中国证券报》B035
BOT 项目获得商业试运行批复的公告
                                                                 成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
 承诺事由         承诺方                    承诺内容                         承诺时间           承诺期限        履行情况
股改承诺     无            无                                                              无              无
                           兴蓉集团在《蓝星清洗股份有限公司收购报告
                           书》中做出如下承诺：
                           一、关于上市公司独立性的承诺
                                                                                                           公司控股股东
                           在本次重大资产重组完成后，本公司将遵守相关
                                                                                                           兴蓉集团会严
                           法律、法规、规章、其他规范性文件及公司章程
                                                                        2009 年 08 月 19                   格按照承诺，履
             兴蓉集团      的规定，依法行使股东权利，不利用控股股东的                      长期
                                                                        日                                 行承诺义务，目
                           身份影响上市公司的独立性，保持上市公司在资
                                                                                                           前承诺仍在履
                           产、人员、财务、机构和业务方面的完整性和独
                                                                                                           行过程中。
                           立性，不利用上市公司违规提供担保，不占用上
                           市公司资金，减少并规范关联交易，避免同业竞
                           争。
                                                                                                           公司控股股东
                           二、关于避免同业竞争的承诺
                                                                                                           兴蓉集团会严
                           兴蓉集团承诺，在兴蓉集团作为上市公司控股股
                                                                        2009 年 08 月 19                   格按照承诺，履
             兴蓉集团      东期间，兴蓉集团及其所控制的其他企业将不从                      长期
                                                                        日                                 行承诺义务，目
                           事任何与上市公司构成竞争或可能构成竞争的
                                                                                                           前承诺仍在履
                           业务。
                                                                                                           行过程中。
收购报告书                 三、关于关联交易的承诺为规范和减少关联交
或权益变动                 易，兴蓉集团承诺，本次重大资产重组完成后，
报告书中所                 兴蓉集团将采用如下措施规范可能发生的关联
作承诺                     交易：（一）尽量避免或减少与上市公司及其下
                           属子公司之间的关联交易。（二）对于无法避免
                                                                                                           公司控股股东
                           或有合理理由存在的关联交易，将与上市公司依
                                                                                                           兴蓉集团会严
                           法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、
                                                                      2009 年 08 月 19                     格按照承诺，履
             兴蓉集团      法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定                  长期
                                                                      日                                   行承诺义务，目
                           履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关系
                                                                                                           前承诺仍在履
                           的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确
                                                                                                           行过程中。
                           定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有
                           关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的
                           信息披露义务。（三）保证不利用关联交易非法
                           转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损
                           害上市公司及非关联股东的利益。
                                                                                                           公司积极履行
                           根据西南联合产权交易所发布的再生能源公司
                                                                                                           承诺，2012 年，
                           100%股权转让公告及兴蓉投资与兴蓉集团签订
                                                                        2012 年 05 月 18                   公司以货币出
             兴蓉投资      的《产权交易合同》，兴蓉投资承诺将在再生能                      3年
                                                                        日                                 资方式对再生
                           源公司产权交割完毕后三年内向再生能源公司
                                                                                                           能源公司增加
                           投资不低于人民币 3 亿元。
                                                                                                           注册资本 15000
                                                               成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                                                                   万元人民币。公
                                                                                                   司会严格按照
                                                                                                   承诺，在承诺期
                                                                                                   限内继续履行
                                                                                                   承诺。
                                                                                                   公司控股股东
                        一、兴蓉集团在《蓝星清洗股份有限公司重大资                                 兴蓉集团会严
                        产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书》2009 年 08 月 19                 格按照承诺，履
             兴蓉集团                                                                       长期
                        中：\"关于上市公司独立性的承诺、关于避免同 日                               行承诺义务，承
                        业竞争的承诺、关于关联交易的承诺\"内容同上。                                诺仍在履行过
                                                                                                   程中。
                        三、兴蓉集团在《蓝星清洗股份有限公司重大资
                        产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书》                                 公司控股股东
                        中做出的其它承诺如下：（一）关于排水公司设                                 兴蓉集团会严
                        立时出资情况的承诺函     兴蓉集团特别承诺， 2009 年 09 月 07               格按照承诺，履
             兴蓉集团                                                                       长期
                        如因排水公司设立时的上述不规范行为，导致排 日                              行承诺义务，承
                        水公司、排水公司未来股东或/和其实际控制人、                                诺仍在履行过
                        排水公司债权人等遭受任何损失，兴蓉集团将承                                 程中。
资产重组时              担全部赔偿责任。
所作承诺                （二）关于排水公司部分负债未履行债务转移手
                                                                                                   公司控股股东
                        续事项的承诺函
                                                                                                   兴蓉集团会严
                        兴蓉集团承诺，如因排水公司存量水务资产整合
                                                                         2009 年 11 月 08          格按照承诺，履
             兴蓉集团   过程中部分债务转移未履行法定程序而导致排                            长期
                                                                         日                        行承诺义务，承
                        水公司因该等事项承担了任何责任或遭受了任
                                                                                                   诺仍在履行过
                        何损失，兴蓉集团将在接到排水公司书面通知后
                                                                                                   程中。
                        十个工作日内，向排水公司作出全额补偿。
                        （三）关于排水管网维护的承诺函兴蓉集团出具
                                                                                                   公司控股股东
                        承诺，如因相关主管部门不再承担成都市中心城
                                                                                                   兴蓉集团会严
                        区雨污管网维护及其相关费用，由此导致雨污管
                                                                         2009 年 12 月 09          格按照承诺，履
             兴蓉集团   网无法获得有效维护和管理，兴蓉集团将承担成                          长期
                                                                         日                        行承诺义务，承
                        都市中心城区雨污管网的维护、管理及其相关费
                                                                                                   诺仍在履行过
                        用，由此给排水公司造成损失的，兴蓉集团将承
                                                                                                   程中。