上海华虹计通智能系统股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
上海华虹计通智能系统股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵明、主管会计工作负责人黄健军及会计机构负责人(会计主管人员)黄健军声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 599,642,250.80 640,261,205.17 -6.34%
归属于上市公司普通股股东的股
439,943,048.04 441,563,375.44 -0.37%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
2.5868 3.6348 -28.83%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 45,319,599.35 -1.39% 147,831,693.30 -0.71%
归属于上市公司普通股股东的净
-2,443,839.42 -164.87% 13,271,033.84 -20.49%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -37,114,359.48 28.75%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- -0.2182 49.11%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） -0.01 -133.33% 0.08 -42.86%
稀释每股收益（元/股） -0.01 -133.33% 0.08 -42.86%
加权平均净资产收益率 -0.55% -1.43% 2.98% -0.94%
扣除非经常性损益后的加权平均
-0.56% -0.52% -0.77% -2.35%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,555,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,713,321.52
减：所得税影响额 5,567,080.38
合计 16,701,241.14 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）宏观经济政策变化的风险：
由于公司的主营业务与重大基础设施投资关系密切，如果宏观经济政策变化造成重大基础设施建设投资放缓，公司如没
有一定量的合同储备,将对公司的经营业绩造成不利影响,另外AFC市场竞争愈加激烈, 造成毛利率不断下降，,公司对此风险
有充分的预计，并采取了主动应对措施。一方面，在主营业务市场拓展方面，已逐步根据公司的轨道交通AFC系统、城市通
卡、RFID应用等主营业务领域，建设重点区域的市场营销中心，从而加大市场的辐射面，争取主营业务在全国市场的拓展
取得重大突破。另一方面，公司将积极推动现有主营业务的延伸，轨道交通AFC系统的业务要争取向其他的机电信息系统延
伸；城市通卡业务重点关注智能交通的整体解决方案，并积极向市民卡及金融IC卡应用的相关业务延伸；RFID应用业务则
要向物联网、智慧城市等业务领域延伸。此外，公司还将加强目标成本管理,挖掘降本增效的潜力,提升产品和项目的盈利能
力;并充分合理利用募投资金,培育和发展新的业务增长点,降低经营风险及业绩的大幅波动,另外公司将密切关注国家产业政
策导向,抓住发展机遇,规避宏观经济变化而产生的不利影响。
（二）人才流失的风险：
作为高科技企业，人才资源是公司保持持久竞争力的关键因素之一。公司的核心技术团队自公司成立以来一直保持较高
的稳定性。随着市场竞争日趋激烈，公司办公场所的搬迁等因素,人才流失的风险也不断加大。同时，公司业务规模的不断
扩大也提高了对人才资源的需求。公司将根据企业发展战略，积极推动组织发展项目，加强关键岗位的人才建设及高端研发、
经营人才的引进，进一步完善包括股权激励计划在内的与企业的效益与发展挂钩的核心团队的长期激励机制，从而保证核心
团队的稳定，并能随着企业的发展不断壮大。
（三）人力成本上升导致公司利润下降的风险：
人才的竞争是市场竞争的重要组成部分，对于人力成本的上升，一方面公司将通过努力扩大销售规模以减小人力成本上
升给公司整体盈利能力带来的压力；另一方面，通过优化人才结构可以增强企业技术与产品的研发能力，从而提高公司业务
的核心竞争力，抵消人力成本上升对利润的影响。
（四）技术研发实力与企业快速发展不匹配的风险：
随着技术的快速发展，产品的更新速度也越来越快，保持技术领先和创新能力是公司面临的巨大挑战。公司将结合发展
战略，认真组织实施募投项目，尤其是技术中心的建设，引进高端技术人才，加强关键技术和重点新产品的研发，增强核心
竞争力。同时，公司还将充分利用资本市场，快速积聚公司发展战略实施中的技术与产品资源，以及相关的研发及业务力量，
满足企业的持续快速增长要求。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 10,790
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
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上海华虹（集团）
国有法人 29.13% 49,541,758 49,541,758
有限公司
上海申腾信息技
国有法人 9.97% 16,948,000
术有限公司
上海市浦东新区
公共交通投资发 国有法人 5.85% 9,948,926
展有限公司
全国社会保障基
金理事会转持三 国有法人 1.42% 2,418,886 2,418,886
户
范恒 境内自然人 1.28% 2,183,123 2,182,893
宋贤森 境内自然人 1.25% 2,131,880
傅晓扬 境内自然人 0.79% 1,349,200
楼生琳 境内自然人 0.64% 1,086,027 1,086,027
章曙 境内自然人 0.59% 1,000,000
施平 境内自然人 0.46% 784,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海申腾信息技术有限公司 16,948,000 人民币普通股
上海市浦东新区公共交通投资发展
9,948,926 人民币普通股
有限公司
宋贤森 2,131,880 人民币普通股
傅晓扬 1,349,200 人民币普通股
章曙 1,000,000 人民币普通股
施平 784,000 人民币普通股
蒋守雷 710,000 人民币普通股
鲍晓婉 667,000 人民币普通股
梁楚源 648,707 人民币普通股
华润深国投信托有限公司－润金 26
515,228 人民币普通股
号集合资金信托计划
上述股东关联关系或一致行动的说
上海华虹（集团）有限公司为公司的控股股东。
明
参与融资融券业务股东情况说明
股东施平共持股 784000 股，其中融资融券业务 504000 股。
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数
若达到解锁条件，
范恒 165,000 0 66,000 231,000 股权激励限售股
分三年解锁。
若达到解锁条件，
徐明 117,000 0 46,800 163,800 股权激励限售股
分三年解锁。
若达到解锁条件，
张南平 87,000 0 34,800 121,800 股权激励限售股
分三年解锁。
若达到解锁条件，
佘嘉音 87,000 0 34,800 121,800 股权激励限售股
分三年解锁。
若达到解锁条件，
王翔 85,500 0 34,200 119,700 股权激励限售股
分三年解锁。
若达到解锁条件，
郭晓栋 82,500 0 33,000 115,500 股权激励限售股
分三年解锁。
若达到解锁条件，
邓建华 76,500 0 30,600 107,100 股权激励限售股
分三年解锁。
若达到解锁条件，
黄健军 73,500 0 29,400 102,900 股权激励限售股
分三年解锁。
童坚敏 72,000 0 28,800 100,800 股权激励限售 若达到解锁条
股 件，分三年解
锁。
王珏明 61,500 0 24,600 86,100 股权激励限售 若达到解锁条
股 件，分三年解
锁。
高习明 58,500 0 23,400 81,900 股权激励限售 若达到解锁条
股 件，分三年解
锁。
彭凌祺 57,000 0 22,800 79,800 股权激励限售 若达到解锁条
股 件，分三年解
锁。
黄文华 57,000 0 22,800 79,800 股权激励限售 若达到解锁条
股 件，分三年解
锁。
辛宏伟 57,000 0 22,800 79,800 股权激励限售 若达到解锁条
股 件，分三年解
锁。
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刘树康 57,000 0 22,800 79,800 股权激励限售 若达到解锁条
股 件，分三年解
锁。
马丽 51,000 0 20,400 71,400 股权激励限售 若达到解锁条
股 件，分三年解
锁。
刘永东 45,000 0 18,000 63,000 股权激励限售 若达到解锁条
股 件，分三年解
锁。
吴敏 45,000 0 18,000 63,000 股权激励限售 若达到解锁条
股 件，分三年解
锁。
裴练军 42,000 0 16,800 58,800 股权激励限售 若达到解锁条
股 件，分三年解
锁。
谷文龙 39,000 0 15,600 54,600 股权激励限售 若达到解锁条
股 件，分三年解
锁。
赵炜诚 36,000 0 14,400 50,400 股权激励限售 若达到解锁条
股 件，分三年解
锁。
姜晓琦 28,500 0 11,400 39,900 股权激励限售 若达到解锁条
股 件，分三年解
锁。
每年按照上年末
范恒 1,394,209 0 557,684 1,951,893 高管锁定股 持有股份数的
25%解除限售
每年按照上年末
楼生琳 747,162 0 338,865 1,086,027 高管锁定股 持有股份数的
25%解除限售
每年按照上年末
徐明 423,589 0 169,435 593,024 高管锁定股 持有股份数的
25%解除限售
每年按照上年末
高晓 136,720 0 54,688 191,408 高管锁定股 持有股份数的
25%解除限售
上海华虹（集团） 首发前机构类限
35,386,970 0 14,154,788 49,541,758 2015 年 6 月 18 日
有限公司 售股
全国社会保障基 首发前机构类限
1,727,776 0 691,110 2,418,886 2015 年 6 月 18 日
金理事会转持三 售股
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户
合计 41,296,926 0 16,558,770 57,855,696 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1）报告期末应收票据余额较年初增加5633.75%，主要系收到银行承兑汇票所致；
2）报告期末预付帐款余额较年初增加247.86%，主要系为项目进口部件及项目工程施工支付的预付款项尚未结算所致；
3）报告期末其他应收款余额较年初上升105.67%，主要系支付投标保证金增加所致；
4）报告期末其他流动资产余额较年初下降100%，主要系收回已支付的厂房参建款所致；
5）报告期末固定资产余额较年初增加30.36%，主要系募投项目设备投入所致；
6）报告期末应付职工薪酬余额较年初增加191.06%，主要系已计提尚未支付的工资；
7）报告期末应交税费余额较年初增加54.11%，主要系应缴增值税、企业所得税增加所致；
8）报告期末他应付款余额较年初减少37.91%,主要系支付往来款项所致;
9）报告期末其他非流动负债余额较年初下降49.03%，主要系递延收益结转当期损益所致；
10）报告期末实收资本（股本）较年初增长40%，主要系资本公积转增股本所致。
二、利润表项目
1）报告期营业税金及附加较上年同期增加417.28%，主要系报告期应交流转税增加所致；
2）报告期财务费用较上年同期增加32.39%，主要系银行存款利息收入减少所致；
3）报告期资产减值损失较上年同期减少57.74%，主要系应收账款资金回笼，减少计提坏账准备金；
4）报告期营业利润较上年同期下降157.25%，主要销售毛利率下降及增加摊销限制性股票成本所致；
4）报告期营业外收入较上年同期增加89.28%，主要系解除厂房参建合同，收到的经济补偿；
5）报告期所得税费用较上年同期增加51.68%，主要系所得税税率暂按25%计提所致；
三、现金流量表项目
1）报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加2337.06%，主要系报告期收回参建房款及补偿金所致；
2）报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少278.22%,主要系上年同期有收到投资资金及报告期分配股利绝
对数增加所致;
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内公司实现主营业务收入14783.17万元，较上年同期下降0.71%，实现净利润1327.10万元，较上年同期下降20.49%。
净利润下降的主要原因系报告期主营业务收入中毛利率较低的轨道交通AFC系统业务占比较大，造成平均毛利率下降，另外
公司享受高新技术企业所得税税收优惠政策于2014年10月到期，1-9月企业所得税税率暂按25%计提缴纳，造成净利润下降
较大。近期公司提交了高新技术企业复审材料，如年内复审通过，届时公司将向税务机关申请享受企业所得税优惠政策，公
司年度企业所得税汇算清缴时将享受15%的优惠税率。
公司驱动业务收入变化的因素与国家产业政策密切相关，由于前期部分市政项目建设进度放缓，造成前期合同储备减少,
影响了报告期的业务收入，随着全国轨道交通建设的步伐加快，公司抓住机遇，相继承接了部分轨道交通自动售检票系统项
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目，但由于项目建设周期较长，对报告期内主营业务收入确认有滞后性，公司将通过调整业务结构，加快技术创新、提升产
品的技术能力和市场拓展能力，确保业务收入持续稳定增长。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
客户名称 销售内容 合同金额 截至2014年9月 尚未确认收 合同预计
已实现销售额 入的合同金 完成时间
额
（含税，万 （含税，万元） （含税，万
元） 元）
上海申通地铁集团有 5，6，8，9号线中 988.66 912.25 76.41 2014年
限公司运营管理中心 央控制中心维保服务
上海轨道交通十二号 上海轨道交通12号线 16,584.64 12,503.76 4080.88 2016年
线发展有限公司 工程AFC系统
西安市地下铁道有限 西安地铁一号线一期 8,331.39 7,904.29 427.1 2014年
责任公司 工程AFC系统
哈尔滨地铁集团有限 哈尔滨市轨道交通1 1,318.60 981.63 336.97 2014年
公司 号线小清分系统集成
项目
昆明轨道交通有限公 昆明市轨道交通工程 14,222.28 11,692.49 2529.79 2014年
司 AFC、ACC系统
宁波轨道交通集团有 宁波市轨道交通1号 2,961.46 260.73 2,700.73 2016年
限公司 线二期工程自动售检
票系统
中钞国鼎投资有限公 第九届中国(北京)园 2,000.51 1,800.46 200.05 2014年
司 艺博览会票务系统开
发及工程实施
中钞国鼎投资有限公 2014青岛世界园艺博 1,114.90 826.66 288.24 2015年
司 览会票务系统开发及
工程实施
大连地铁有限公司 大连地铁工程自动售 10,825.53 6,905.88 3,919.65 2016年
检票(AFC)系统
苏州市轨道交通集团 苏州市轨道交通2号 3,079.34 3,079.34 2015年
有限公司 线延伸线自动售检票
系统
合 计 61,427.31 43,788.15 17,639.16
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
公司对分散的订单均按合同要求正常执行| 上海华虹计通智能系统股份有限公司2014年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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