西藏银河科技发展股份有限公司2014年第三季度报告全文

                西藏银河科技发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
西藏银河科技发展股份有限公司
     2014 年第三季度报告
    2014 年 10 月
                                                   西藏银河科技发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人闫清江、主管会计工作负责人魏晓刚及会计机构负责人(会计主管人员)韩盛娟声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                西藏银河科技发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,373,661,988.06               1,354,405,152.39                            1.42%
归属于上市公司股东的净资产
                                              764,564,766.99                     763,262,768.88                         0.17%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                     本报告期                                      年初至报告期末
                                                                增减                                          年同期增减
营业收入（元）                       110,315,713.85                     -7.10%          297,491,241.41                 -11.54%
归属于上市公司股东的净利润
                                       3,684,121.19                    -48.16%           13,567,473.41                 -90.68%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       3,704,834.18                    18.44%            13,602,448.37                  5.60%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      50,449,724.07                 -26.51%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.01                  -66.67%                    0.0514               -90.69%
稀释每股收益（元/股）                            0.01                  -66.67%                    0.0514               -90.69%
加权平均净资产收益率                            0.48%                   -0.63%                    1.76%                -16.93%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                          说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                -82,294.04
减：所得税影响额                                                                    -12,344.11
     少数股东权益影响额（税后）                                                     -34,974.97
合计                                                                                -34,974.96                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                         西藏银河科技发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                     53,823
                                         前 10 名普通股股东持股情况
                                                                 持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称           股东性质    持股比例      持股数量
                                                                   的股份数量        股份状态          数量
西藏光大金联实
                   境内非国有法人        10.65%     28,099,562                    质押                 28,090,000
业有限公司
西藏自治区国有
                   国有法人               8.27%     21,813,342
资产经营公司
西藏信托有限公
司-鸿禧成长 1 号
                   其他                   1.41%      3,730,747
结构化证券集合
资金信托计划
五矿国际信托有
限公司-五矿信托-
西南鸿晟证券投     境外法人               1.25%      3,305,132
资集合资金信托
计划
徐艺丹             境内自然人             1.06%      2,791,182
林蕾               境内自然人             0.99%      2,623,615
叶伟               境内自然人             0.82%      2,156,500
何晋山             境内自然人             0.78%      2,068,100
何玉倩             境内自然人             0.59%      1,563,636
梁雯雯             境外自然人             0.47%      1,237,041
                                    前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                            股份种类
             股东名称                   持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类          数量
西藏光大金联实业有限公司                                              28,099,562 人民币普通股          28,099,562
西藏自治区国有资产经营公司                                            21,813,342 人民币普通股          21,813,342
西藏信托有限公司-鸿禧成长 1 号结
                                                                       3,730,747 人民币普通股           3,730,747
构化证券集合资金信托计划
五矿国际信托有限公司-五矿信托-
西南鸿晟证券投资集合资金信托计                                         3,305,132 人民币普通股           3,305,132
划
                                                            西藏银河科技发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
徐艺丹                                                                   2,791,182 人民币普通股         2,791,182
林蕾                                                                     2,623,615 人民币普通股         2,623,615
叶伟                                                                     2,156,500 人民币普通股         2,156,500
何晋山                                                                   2,068,100 人民币普通股         2,068,100
何玉倩                                                                   1,563,636 人民币普通股         1,442,600
梁雯雯                                                                   1,237,041 人民币普通股         1,563,636
                                   公司前 10 名股东中第一大股东和第二大股东之间没有关联关系，也不属于《上市公司
上述股东关联关系或一致行动的说
                                   持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；其他股东之间未知是否存在关联
明
                                   关系。
                                   股东徐艺丹信用交易担保证券账户持有本公司股票 2,791,182 股，普通账户持有本公
                                   司股票 0 股，合计持有本公司股票 2,791,182 股。；股东何晋山信用交易担保证券账户
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                持有本公司股票 2,000,300 股，普通账户持有本公司股票 67,800 股，合计持有本公司
融资融券业务股东情况说明（如有）
                                股票 2,068,100 股；股东何玉倩信用交易担保证券账户持有公司股票 1,442,600 股，普
                                   通账户持有本公司股票 121,036 股，合计持有本公司股票 1,563,636 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                             西藏银河科技发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、预付账款期末数较期初增加18,670.85万元，增幅806.98%，主要系根据2014年8月6日，公司与西藏睿誉丰企业策划营销
有限公司签订了《股权转让意向协议》，向西藏睿誉丰支付人民币20000万元作为交易保证金所致；
2、在建工程期末数较期初数减少465.72万元，减幅73.15%，主要系3.6万b/h生产线转固所致；
3、应交税费期末数较期初数减少1,255.62万元，减幅66.40%，主要系上年计提的税费在本期缴纳所致；
4、其他应付款期末数较期初数减少1,476.23万元，减幅87.80%，主要系公司往来款减少所致；
5、管理费用发生数比上期数减少1,011.74万元，减幅44.05%，主要系同比减少咨询服务费及职工薪酬、养老统筹金等所致；
6、财务费用发生数比上期数减少801.80万元，减幅175.41%，主要系利息收入增加所致；
7、归属于母公司股东的净利润减少13,198.58万元，减幅90.68%，主要系上年公司出售西藏天缘股权以及终止对厚地稀土的
投资使得股权投资收益增加所致；
8、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少56,678.09万元，减幅156.09%，主要系根据2014年8月6日，公司与西藏睿
誉丰企业策划营销有限公司签订了《股权转让意向协议》，向西藏睿誉丰支付人民币20000万元作为交易保证金及去年公司
处置资产收益及收回投资回报款较大所致；
9、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少1,142.86万元，减幅43.34%，主要系偿还债务所支付的现金和分配股利所
支付的现金增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
       1、2014年8月6日，公司与西藏高原天然水有限公司（以下简称“天然水公司”）股东西藏睿誉丰企业策划营销有限公
司（以下简称“西藏睿誉丰”）签订了《股权转让意向协议》，公司拟受让西藏睿誉丰所持有天然水公司不超过20%的股权，
受让价格由双方根据审计、资产评估结果协商确定，本意向协议签订后，公司向西藏睿誉丰支付人民币20000万元作为交易
保证金，本次签署股权转让意向性协议的目的主要是为了拓展公司业务领域,提升公司整体的盈利能力；
       2、公司因实施权益分派等业务产生了8,664股的存量零碎股，现集中记入中国结算有限责任公司深圳分公司（以下
简称“登记公司”）的专用账户。为妥善解决历史遗留的存量零碎股问题，根据中国证监会要求，公司于2014年8月与登记公
司签署了《上市公司委托中国结算有限责任公司深圳分公司出售零碎股协议》并委托登记公司办理出售事宜，2014年9月出
售净所得90,467.60元，公司已经按要求计入资本公积报表项目。
             重要事项概述                             披露日期                    临时报告披露网站查询索引
西藏银河科技发展股份有限公司关于签
                                       2014 年 08 月 07 日                   www.cninfo.com.cn
订股权转让意向协议的公告【2014-015】
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。
                                                           西藏银河科技发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                       谈论的主要内容及提供的
    接待时间              接待地点       接待方式     接待对象类型        接待对象
                                                                                                资料
2014 年 07 月 01 日
                      本公司         电话沟通       个人             个人投资者       公司经营情况
至 09 月 30 日
                                                       西藏银河科技发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：西藏银河科技发展股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                       期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                           606,521,933.40                         744,797,666.86
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据
    应收账款
    预付款项                                           209,845,232.39                          23,136,719.68
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                           2,103,191.41                           1,913,145.61
    买入返售金融资产
    存货                                                21,200,881.46                          25,299,423.76
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                                3,051,918.72
流动资产合计                                           839,671,238.66                         798,198,874.63
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                   西藏银河科技发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                    324,123,484.19                       331,499,893.87
    投资性房地产
    固定资产                        202,065,952.97                       212,086,938.82
    在建工程                          1,709,401.72                         6,366,640.38
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          5,761,873.79                         5,888,267.99
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                         88,166.78                          122,666.75
    递延所得税资产                      241,869.95                          241,869.95
    其他非流动资产
非流动资产合计                      533,990,749.40                       556,206,277.76
资产总计                           1,373,661,988.06                    1,354,405,152.39
流动负债：
    短期借款                        124,000,000.00                       100,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据
    应付账款                         39,065,326.16                        46,723,641.98
    预收款项                            387,879.16                            35,643.80
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                            455.00                            41,266.32
    应交税费                          6,353,427.42                        18,909,626.31
    应付利息                             69,599.99                          172,168.59
    应付股利                         38,819,933.21                        38,819,933.21
    其他应付款                        2,051,069.55                        16,813,346.37
                                                     西藏银河科技发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                         210,747,690.49                        221,515,626.58
非流动负债：
     长期借款                                          4,300,000.00                          4,300,000.00
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                    1,014,041.41                          1,014,041.41
非流动负债合计                                         5,314,041.41                          5,314,041.41
负债合计                                             216,061,731.90                        226,829,667.99
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                              263,758,491.00                        263,758,491.00
     资本公积                                         24,058,267.21                         23,967,799.61
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益
     盈余公积                                         51,035,349.28                         51,035,349.28
     一般风险准备
     未分配利润                                      425,712,659.50                        424,501,128.99
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                           764,564,766.99                        763,262,768.88
     少数股东权益                                    393,035,489.17                        364,312,715.52
所有者权益（或股东权益）合计                        1,157,600,256.16                     1,127,575,484.40
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                    1,373,661,988.06                     1,354,405,152.39
计
法定代表人：闫清江                 主管会计工作负责人：魏晓刚                    会计机构负责人：韩盛娟
                                                    西藏银河科技发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：西藏银河科技发展股份有限公司
                                                                                                 单位：元
                 项目                    期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                          8,996,351.38                         203,005,704.12
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据
    应收账款
    预付款项                                        207,576,183.44                           6,291,747.44
    应收利息
    应收股利                                         36,492,167.08                          36,492,167.08
    其他应收款                                        1,279,607.64                           1,439,051.64
    存货                                                202,150.93                              12,868.62
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                        254,546,460.47                         247,241,538.90
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                    545,382,331.69                         552,758,741.37
    投资性房地产
    固定资产                                              8,798.00                               1,694.55
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                             26,252.88                              44,427.84
    开发支出
    商誉
                                   西藏银河科技发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期待摊费用                        88,166.78                           122,666.75
    递延所得税资产                     179,443.78                           179,443.78
    其他非流动资产
非流动资产合计                     545,684,993.13                        553,106,974.29
资产总计                           800,231,453.60                        800,348,513.19
流动负债：
    短期借款                       124,000,000.00                        100,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据
    应付账款                        22,310,526.78                         29,017,252.65
    预收款项                           352,235.36
    应付职工薪酬
    应交税费                         1,121,218.64                         13,498,723.56
    应付利息                            69,599.99                           172,168.59
    应付股利                         2,327,766.13                          2,327,766.13
    其他应付款                      85,485,339.59                         63,349,359.35
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       235,666,686.49                        208,365,270.28
非流动负债：
    长期借款                         4,300,000.00                          4,300,000.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债                     789,041.41                           789,041.41
非流动负债合计                       5,089,041.41                          5,089,041.41
负债合计                           240,755,727.90                        213,454,311.69
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）             263,758,491.00                        263,758,491.00
    资本公积                        24,058,267.21                         23,967,799.61
                                                             西藏银河科技发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益
     盈余公积                                                 51,035,349.28                          51,035,349.28
     一般风险准备
     未分配利润                                              220,623,618.21                         248,132,561.61
     外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计                                 559,475,725.70                         586,894,201.50
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                             800,231,453.60                         800,348,513.19
计
法定代表人：闫清江                       主管会计工作负责人：魏晓刚                      会计机构负责人：韩盛娟
3、合并本报告期利润表
编制单位：西藏银河科技发展股份有限公司
                                                                                                          单位：元
                  项目                            本期金额                               上期金额
一、营业总收入                                               110,315,713.85                         118,752,873.00
     其中：营业收入                                          110,315,713.85                         118,752,873.00
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                                91,683,896.32                          98,727,334.27
     其中：营业成本                                           79,191,394.47                          84,071,606.26
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加                                      1,077,174.74                           1,178,334.79
           销售费用                                            5,859,562.02                           4,050,441.29
           管理费用                                            4,591,976.70                           7,005,045.39
           财务费用                                              963,788.39                           2,421,906.54
                                                          西藏银河科技发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
            资产减值损失
     加    ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
            投资收益（损失以“－”号
                                                            -2,234,896.52                        -2,278,176.28
填列）
            其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
            汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）