江苏法尔胜股份有限公司2014年第三季度报告全文

                江苏法尔胜股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
江苏法尔胜股份有限公司
  2014 年第三季度报告
     2014 年 10 月
                                        江苏法尔胜股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人蒋纬球、主管会计工作负责人蒋纬球及会计机构负责人(会计主
管人员)周玲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                         江苏法尔胜股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 3,200,769,032.85               3,228,572,447.75                             -0.86%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,031,471,363.85               1,034,945,809.78                             -0.34%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                      年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                      405,496,553.74                      0.97%        1,156,236,513.31                    -2.57%
归属于上市公司股东的净利润
                                         -69,494.93                   -119.65%           4,102,061.65                   -25.71%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                        -414,783.91                   -198.82%           3,299,049.05                   -33.75%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                    381,021,244.41              --
（元）
基本每股收益（元/股）                         -0.0002                 -122.22%                  0.0108                    -28%
稀释每股收益（元/股）                         -0.0002                 -122.22%                  0.0108                    -28%
加权平均净资产收益率                           0.03%                    -0.50%                  0.40%                    0.08%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           849,969.26
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                     5,500.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             169,191.86
减：所得税影响额                                                                 102,199.93
     少数股东权益影响额（税后）                                                  119,448.59
合计                                                                             803,012.60                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                                   江苏法尔胜股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                      41,546
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
    股东名称            股东性质     持股比例      持股数量
                                                                     的股份数量      股份状态           数量
江苏法尔胜泓昇
                    境内非国有法人        21.07%      79,973,918
集团有限公司
胡光                境内自然人             1.16%       4,400,000
胡晓鸣              境内自然人             0.89%       3,394,601
吴芬                境内自然人             0.54%       2,059,100
谷苍                境内自然人             0.37%       1,390,000
袁建国              境内自然人             0.31%       1,160,000
周毓琴              境内自然人             0.28%       1,059,999
云南国际信托有
限公司－云信－
                    境内非国有法人         0.26%       1,000,000
千石 2014－2 号单
一资金信托
谢义亮              境内自然人             0.26%        988,700
李廷祥              境内自然人             0.26%        979,600
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                     持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类           数量
江苏法尔胜泓昇集团有限公司                                              79,973,918 人民币普通股         79,973,918
胡光                                                                     4,400,000 人民币普通股          4,400,000
胡晓鸣                                                                   3,394,601 人民币普通股          3,394,601
吴芬                                                                     2,059,100 人民币普通股          2,059,100
谷苍                                                                     1,390,000 人民币普通股          1,390,000
袁建国                                                                   1,160,000 人民币普通股          1,160,000
周毓琴                                                                   1,059,999 人民币普通股          1,059,999
                                                                   江苏法尔胜股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
云南国际信托有限公司－云信－千
                                                                         1,000,000 人民币普通股        1,000,000
石 2014－2 号单一资金信托
谢义亮                                                                    988,700 人民币普通股           988,700
李廷祥                                                                    979,600 人民币普通股           979,600
                                   公司控股股东江苏法尔胜泓昇集团有限公司与前十名股东之间不存在关联关系，也不
上述股东关联关系或一致行动的说 属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联
明                                 关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动
                                   人。
                                   股东胡晓鸣通过普通证券账户持有 0 股，通过宏源证券股份有限公司客户信用交易担
                                   保证券账户持有 3394601 股，合计持有 3394601 股。股东袁建国通过普通证券账户持
                                   有 0 股，通过申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1160000 股，
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                合计持有 1160000 股。股东谢义亮通过普通证券账户持有 88700 股，通过华泰证券股
融资融券业务股东情况说明（如有）
                                份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 900000 股，合计持有 988700 股。股东李
                                   廷祥通过普通证券账户持有 0 股，通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券
                                   账户持有 979600 股，合计持有 979600 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
广发证券股份有限公司约定回购专用账户中，李爱平股份余额127300股。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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                              第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                    承诺   承诺期
   承诺事项         承诺方          承诺内容                                        履行情况
                                                                    时间     限
                                                                 江苏法尔胜股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
股改承诺
                          江苏法尔胜泓昇集团有限公司在收购报告书或权益变动报告书中
                          所作承诺：为保证关联交易的公允性，江苏法尔胜泓昇集团有限公
                          司承诺：“1、不利用泓昇公司控制地位及影响谋求法尔胜股份公司
                          在业务合作等方面给予泓昇公司优于市场第三方的权利；2、不利
                          用对法尔胜股份公司控制地位及影响谋求与法尔胜股份公司达成
                          交易的优先权利；3、如果确属需要，关联交易将以市场公允价格
                          与法尔胜股份公司进行交易，不利用该类交易从事任何损害法尔胜
                          股份公司利益的行为；4、保证不会以侵占法尔胜股份公司利益为
                                                                                                        报告期内，
                          目的，与法尔胜股份公司之间开展显失公平的关联交易。”为消除
                                                                                                        江苏法尔
                          将来可能与法尔胜股份公司之间的同业竞争，泓昇公司及其实际控
               江苏法尔                                                                 2009            胜泓昇集
收购报告书或              制人承诺：1、泓昇公司及其所控制的企业、泓昇公司实际控制人
               胜泓昇集                                                                 年 09 长期有 团有限公
权益变动报告              所控制的企业均未从事任何对法尔胜股份公司构成直接或间接竞
               团有限公                                                                 月 07 效        司严格按
书中所作承诺              争的生产经营业务或活动，并保证将来亦不从事任何对法尔胜股份
               司                                                                       日              照承诺内
                          公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动；2、泓昇公司及
                                                                                                        容履行了
                          其实际控制人将对相关企业产品的生产经营活动进行监督和约束，
                                                                                                        上述承诺。
                          如果将来泓昇公司及其所控制的企业、泓昇公司实际控制人所控制
                          的企业的产品或业务与法尔胜股份公司的产品或业务出现相同或
                          类似的情况，将采取以下措施解决：（1）法尔胜股份公司认为必要
                          时，泓昇公司及其实际控制人将相关企业减持直至全部转让有关业
                          务的资产；（2）法尔胜股份公司在认为必要时，可以通过适当的方
                          式优先收购构成或者可能构成同业竞争的资产及业务；（3）如与法
                          尔胜股份公司因同业竞争产生利益冲突，则优先考虑法尔胜股份公
                          司的利益。（4）有利于避免同业竞争的其他措施。
资产重组时所
作承诺
首次公开发行
或再融资时所
作承诺
                                                                                                        江苏法尔
                                                                                                2011 年 胜泓昇集
               江苏法尔
其他对公司中              若中国贝卡尔特钢帘线有限公司 2012 年～2014 年的净利润未达到           11 月 30 团有限公
               胜泓昇集                                                                 年 11
小股东所作承              盈利预测金额，按照其现持有的 10%股权比例，差额部分由其现金            日~2015 司严格按
               团有限公                                                                 月 30
诺                        方式补足。                                                            年 12 月 照承诺内
               司                                                                       日
                                                                                                31 日   容履行了
                                                                                                        上述承诺。
承诺是否及时
               是
履行
未完成履行的
具体原因及下
               不适用
一步计划（如
有）
                                                              江苏法尔胜股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                    谈论的主要内容及提供的
    接待时间           接待地点       接待方式      接待对象类型       接待对象
                                                                                             资料
                                                                                   询问公司连年低利润的原
2014 年 07 月 08 日 董秘办        电话沟通        个人             投资者
                                                                                   因
                                                                                   询问公司是否可以考虑转
2014 年 08 月 22 日 董秘办        电话沟通        个人             投资者
                                                                                   型、投资有价值的项目
2014 年 08 月 26 日 董秘办        电话沟通        个人             投资者          询问生产经营情况
                                                        江苏法尔胜股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏法尔胜股份有限公司
                                                                                                 单位：元
                 项目                 期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                      651,724,069.56                          494,361,279.46
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                      166,702,996.19                          338,482,054.73
    应收账款                                      664,727,764.62                          594,654,525.54
    预付款项                                       24,991,966.93                           67,445,092.17
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                         2,140,366.00                            1,228,871.00
    应收股利
    其他应收款                                       8,579,685.49                          34,518,793.47
    买入返售金融资产
    存货                                          458,068,418.11                          418,639,696.84
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                     1,976,935,266.90                        1,949,330,313.21
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                          江苏法尔胜股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                    338,926,325.62                        339,299,635.24
    投资性房地产
    固定资产                        696,479,700.73                        725,407,986.57
    在建工程                         41,754,428.34                         62,417,415.06
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        132,209,641.08                        136,986,120.27
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   14,463,670.18                         15,130,977.40
    其他非流动资产
非流动资产合计                     1,223,833,765.95                     1,279,242,134.54
资产总计                           3,200,769,032.85                     3,228,572,447.75
流动负债：
    短期借款                       1,219,000,000.00                     1,295,575,200.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
                                                                            1,026,400.00
期损益的金融负债
    应付票据                        465,750,000.00                        419,670,000.00
    应付账款                        246,865,016.10                        261,730,670.29
    预收款项                         67,578,879.83                         23,809,810.23
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       4,432,407.03                         8,004,400.52
    应交税费                           1,951,679.58                        -6,873,168.80
    应付利息                           1,096,512.00                         3,992,641.02
    应付股利                            247,906.50                           247,906.50
    其他应付款                         1,448,539.23                         5,364,176.73
                                                          江苏法尔胜股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                          29,000,000.00                         25,000,000.00
     其他流动负债
流动负债合计                                       2,037,370,940.27                     2,037,548,036.49
非流动负债：
     长期借款                                        29,000,000.00                         58,000,000.00
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款                                        1,330,000.00                          525,000.00
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                    5,340,000.00                         5,340,000.00
非流动负债合计                                       35,670,000.00                         63,865,000.00
负债合计                                           2,073,040,940.27                     2,101,413,036.49
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                             379,641,600.00                        379,641,600.00
     资本公积                                       464,110,225.42                        464,093,901.02
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益
     盈余公积                                        72,666,575.43                         72,666,575.43
     一般风险准备
     未分配利润                                     115,052,963.00                        118,543,733.33
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                         1,031,471,363.85                     1,034,945,809.78
     少数股东权益                                    96,256,728.73                         92,213,601.48
所有者权益（或股东权益）合计                       1,127,728,092.58                     1,127,159,411.26
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                   3,200,769,032.85                     3,228,572,447.75
计
法定代表人：蒋纬球                 主管会计工作负责人：蒋纬球                     会计机构负责人：周玲
                                                     江苏法尔胜股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：江苏法尔胜股份有限公司
                                                                                              单位：元
                 项目              期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                   478,743,770.82                          350,740,777.41
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                    78,187,605.28                          161,555,267.84
    应收账款                                   355,054,545.55                          464,047,578.53
    预付款项                                      1,653,973.69                          47,954,674.51
    应收利息                                      2,140,366.00                            1,228,871.00
    应收股利
    其他应收款                                  99,105,046.69                          163,247,664.34
    存货                                        82,180,061.34                           83,801,301.34
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                  1,097,065,369.37                        1,272,576,134.97
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                               822,311,636.63                          822,684,946.26
    投资性房地产
    固定资产                                   340,239,673.32                          329,464,027.60
    在建工程                                    21,525,261.05                           47,903,209.46
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                    38,629,311.57                           41,616,216.09
    开发支出
    商誉
                                          江苏法尔胜股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期待摊费用
    递延所得税资产                     4,751,432.35                         5,779,284.47
    其他非流动资产
非流动资产合计                     1,227,457,314.92                     1,247,447,683.88
资产总计                           2,324,522,684.29                     2,520,023,818.85
流动负债：
    短期借款                        855,000,000.00                        895,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                        451,370,000.00                        416,670,000.00
    应付账款                         26,607,613.77                        142,617,335.41
    预收款项                         16,033,196.83                         29,203,136.24
    应付职工薪酬                        465,780.82                           480,295.71
    应交税费