2014 年第三季度报告
大连橡胶塑料机械股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人洛少宁、主管会计工作负责人宋国强及会计机构负责人（会计主管人员）孙玲保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 3,021,345,901.12 2,886,351,034.79 4.68
归属于上市公司 735,643,282.32 573,218,343.28 28.34
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 39,498,999.37 34,046,981.81 16.01
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 617,127,012.73 877,611,278.30 -29.68
归属于上市公司 -118,266,117.54 6,964,372.72 -1,798.16
股东的净利润
归属于上市公司 -126,609,622.05 -1,804,747.08 不适用
股东的扣除非经
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常性损益的净利
润
加权平均净资产 -15.44 1.22 -16.66
收益率（%）
基本每股收益 -0.415 0.029 -1,531.03
（元/股）
稀释每股收益 -0.415 0.029 -1,531.03
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 10,582.69 -1,401,854.09
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 3,166,508.83 9,993,926.49
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期 1,415.99 7,334.51
保值业务外，持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资产、交易性金融负债
和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支 -2,485.72 -232,485.72
出
少数股东权益影响额（税后） -2,184.32 -23,416.68
合计 3,173,837.47 8,343,504.51
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 18,480
前十名股东持股情况
股东名称 报 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 告 量 (%) 件股份数量 股份 数量
期 状态
内
增
减
大连市国有资 120,579,500 41.53 31,000,000 32,000,000 国有法人
产投资经营集 质押
团有限公司
平安大华基金 14,500,000 4.99 14,500,000 其他
－平安银行－
平安信托－平
安财富*创赢 未知
一期 101 号集
合资金信托计
划
平安大华基金 14,500,000 4.99 14,500,000 其他
－平安银行－
平安信托－平
安财富创赢 未知
一期 68 号集
合资金信托计
划
华宝信托有限 10,242,105 3.53 10,242,105 其他
未知
责任公司
东海证券股份 5,100,000 1.76 5,100,000 其他
未知
有限公司
上海正海国鑫 5,000,000 1.72 5,000,000 其他
投资中心（有 未知
限合伙）
胡燕英 3,225,600 1.11 0 未知 境内自然人
全国社保基金 2,507,607 0.86 0 其他
未知
四一二组合
徐满姣 1,618,357 0.56 0 未知 境内自然人
程雄 1,610,001 0.55 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
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大连市国有资产投资经营集团有限公司 89,579,500 人民币普通股
胡燕英 3,225,600 人民币普通股
全国社保基金四一二组合 2,507,607 人民币普通股
徐满姣 1,618,357 人民币普通股
程雄 1,610,001 人民币普通股
吴黎明 999,500 人民币普通股
朱军 926,100 人民币普通股
章建华 900,000 人民币普通股
黄向东 653,800 人民币普通股
洪祖芳 627,106 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名股东中，大连市国有资产投资经营集团
有限公司为公司的控股股东，与前 10 名股东中的其
他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收
购管理办法》规定的一致行动人。除控股股东外，公
司未知前 10 名其他无限售条件股东之间是否存在关
联关系或者属于《上市公司收购管理办法》规定的一
致行动人的情况。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目
项目 期末余额 年初余额 变动比率 说明
订货量增加,购买原材料的预
预付款项 54,672,443.85 26,974,062.83 102.69%
付款增加
报告期是子公司大连大橡机械
其他流动资产 80,000,000.00
制造有限责任公司理财金额
主要是报告期增加了对大连达
长期股权投资 4,897,482.98 3,266,505.47 49.93% 翔环保科技工程有限公司的投
资
在建工程 90,429,126.40 142,066,074.87 -36.35% 在建工程完工转入固定资产
应付票据 110,956,737.91 74,276,615.09 49.38% 使用票据结算量增加
预收款项 216,088,246.75 134,123,291.63 61.11% 订货量增加,预收货款增加
其他应付款 60,810,385.46 114,328,887.75 -46.81% 支付设备尾款使其金额减少
长期应付款 1,248,955.64 12,032,836.03 -89.62% 应付融资租赁款减少
利润表项目
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项 目 2014.1-9 2013.1-9 变动比率 说明
收入减少,使应交增值
营业税金及附加 1,267,601.68 4,857,823.47 -73.91%
税减少导致
应收账款账龄增加,计
资产减值损失 18,238,699.93 5,017,145.30 263.53% 提坏账准备增加；计提
存货跌价准备
投资收益 3,460,925.15 1,359,071.65 154.65% 报告期理财收益增加
上期主要是搬迁补偿收
营业外收入 10,059,176.10 53,063,512.20 -81.04%
入较大
上期主要是处理搬迁损
营业外支出 1,699,589.42 44,294,535.59 -96.16%
失
净利润 -115,083,192.75 7,344,349.23 -1666.96%
净利润减少原因
1、母公司承揽的报告期可实现销售收入的合同额同比减少,导致营业收入下降；
2、全资子公司大橡机械制造有限责任公司没有达产,营业收入低；在建工程结转固定资产，报
告期计提的折旧增加使各项费用增加，同时利息资本化减少，财务费用增加。
3、应收账款账龄增加,计提坏账准备增加,及计提存货跌价准备,使资产减值损失增加。
现金流量表项目
项目 2014.1-9 2013.1-9 变动比率 说明
收到的税费返还 5,610,619.19 262,026.49 2041.24% 出口退税额增加
支付的各项税费 主要是收入减少，支付
18,080,756.78 50,387,859.77 -64.12%
的增值税额减少
收回投资收到的 报告期是子公司大连大
现金 橡机械制造有限责任公
55,000,000.00
司理财产品到期收回的
本金
取得投资收益所
4,279,947.64 2,025,155.21 111.34% 本期收到理财收益增加
收到的现金
购建固定资产、
子公司大橡机械制造有
无形资产和其他
61,392,503.86 107,340,723.49 -42.81% 限责任公司的建设投资
长期资产支付的
减少
现金
投资支付的现金 报告期是子公司大橡机
137,950,000.00 械制造有限责任公司购
买理财产品支付的现金
吸收投资收到的 报告期收到增发募集资
287,450,656.29 15,260,240.00 1783.66%
现金 金
取得借款收到的
802,065,159.20 1,184,969,777.14 -32.31% 银行借款减少
现金
收到其他与筹资 上期收到搬迁补偿款较
30,685,000.00 307,526,888.92 -90.02%
活动有关的现金 多
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支付其他与筹资 上期主要是偿还大股东
7,853,728.40 308,788,711.08 -97.46%
活动有关的现金 借款
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2014年7月24日公司召开六届二次董事会审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等议案，相关公告已于2014年7月25日对外披露。公司已
按相关规定，每30日发布一次进展公告，以便投资者及时了解重组的进展情况。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺 是
是
背景 否
否
承 及
有
诺 时
承诺方 承诺内容 履
类 严
行
型 格
期
履
限
行
与再 股 大连市国有
融资 份 资产投资经 大连国投集团认购的非公开发行的股份自发行结束之
是 是
相关 限 营集团有限 日起 36 个月内不得转让。
的承 售 公司
诺 （一）将采取措施尽量避免与大橡塑发生关联交易。
解 大连市国有 对于无法避免的关联交易，将按照“等价有偿、平等
决 资产投资经 互利”的市场化原则，依法与大橡塑签订关联交易合
关 营集团有限 同，参照市场通行的标准，公允确定关联交易的价格；
否 是
联 公司、大连装 （二）按相关规定履行必要的关联董事、关联股东回
交 备制造投资 避表决等义务，遵守批准关联交易的法定程序和信息
易 有限公司 披露义务；（三）保证不通过关联交易损害大橡塑及
大橡塑其他股东的合法权益。
（一）除应大橡塑要求，为大橡塑利益而协助采取行
解 大连市国有 动外，将不主动从事与大橡塑业务相竞争或有利益冲
决 资产投资经 突的业务或活动；（二）保证合法、合理地运用法律
同 营集团有限 所赋予的各项权利，不采取任何限制或影响大橡塑正
否 是
业 公司、大连装 常经营的行为；（三）若本公司及控制的其他企业为
竞 备制造投资 进一步拓展经营业务范围，与大橡塑及其下属子公司
争 有限公司 的业务产生竞争，则本公司及控制的其他企业将以停
止经营产生竞争的业务的方式，或者以将产生竞争的
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业务纳入大橡塑经营的方式，或者以将产生竞争的业
务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
公司执行修订后的会计准则，仅对可供出售金融资产、长期股权投资、外币报表折算差额和
其他综合收益四个项目金额产生影响，对本公司2013年度和2014年三季度的资产总额、负债总
额、净资产及净利润不会产生影响。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
被投资 交易基本信息 2013年1月1日 2013年12月31日
单位 归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司
股东权益 （+/-） 资产（+/-） 股东权益
（+/-） （+/-）
大连旅顺 2011 年 3 月取 -15,000,000.00 15,000,000.00
国汇小额 得
贷款股份
有限公司
合计 - -15,000,000.00 15,000,000.00
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
根据新会计准则要求，公司变更了对部分被投资单位的核算方式，由长期股权投资成本
法核算变更为按可供出售金融资产核算，并按要求追溯调整期初数，涉及金额 15,000,000.00
元，从“长期股权投资”科目转出计入“可供出售金融资产”科目，影响上年末长期股权投
资减少 15,000,000.00 元，可供出售金融资产增加 15,000,000.00 元。
上述会计政策变更，仅对“可供出售金融资产”和“长期股权投资 ”两个报表项目金额
产生影响，对本公司 2013 年度和 2014 年三季度的资产总额、负债总额、净资产及净利润不
会产生影响。
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3.5.2 准则其他变动的影响
按照《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》修订内容，追溯调整合并资产负债表“外币
报表折算差额”项目期初数-6,236,712.04 元为“其他综合收益”项目期初数-6,236,712.04 元；
追溯调整合并利润表“其他综合收益”项目上年 1-9 月同期数-3,807,759.36 元及上年 7-9 月同
期数 6,546,763.64 元为“其他综合收益的税后净额--以后将重分类进损益的其他综合收益--外
币报表折算差额”项目上年 1-9 月同期数-3,807,759.36 元及上年 7-9 月同期 6,546,763.64 元。
公司名称 大连橡胶塑料机械股份有限公司
法定代表人 洛少宁
日期 2014-10-24
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:大连橡胶塑料机械股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 216,593,695.06 198,906,767.22
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 13,173.48 5,838.97
应收票据 48,420,700.00 61,476,739.77
应收账款 302,338,549.29 360,629,656.80
预付款项 54,672,443.85 26,974,062.83
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 12,223,924.57 12,027,644.95
买入返售金融资产
存货 617,611,302.45 503,700,106.47
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 80,000,000.00
流动资产合计 1,331,873,788.70 1,163,720,817.01
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 16,000,000.00 15,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,897,482.98 3,266,505.47
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投资性房地产
固定资产 1,404,574,658.30 1,381,702,370.95
在建工程 90,429,126.40 142,066,074.87
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 140,402,985.84 144,993,821.20
开发支出
商誉 28,765,243.13 31,028,162.48
长期待摊费用 36,264.69 218,515.92
递延所得税资产 4,366,351.08 4,354,766.89
其他非流动资产
非流动资产合计 1,689,472,112.42 1,722,630,217.78
资产总计 3,021,345,901.12 2,886,351,034.79
流动负债：
短期借款 802,471,717.64 810,166,611.52
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 110,956,737.91 74,276,615.09
应付账款 396,707,930.59 372,623,418.17
预收款项 216,088,246.75 134,123,291.63
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,270,865.72 5,833,002.70
应交税费 -16,458,067.50 -21,017,271.56
应付利息
应付股利
其他应付款 60,810,385.46 114,328,887.75
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
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一年内到期的非流动负债 63,124,614.54 73,478,902.99
其他流动负债 13,355,769.01 12,497,353.67
流动负债合计 1,652,328,200.12 1,576,310,811.96
非流动负债：
长期借款 290,797,186.52 400,276,103.96
应付债券
长期应付款 1,248,955.64 12,032,836.03
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 247,885,418.91 228,076,331.04
非流动负债合计 539,931,561.07 640,385,271.03
负债合计 2,192,259,761.19 2,216,696,082.99
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 290,342,105.00 241,000,000.00
资本公积 590,999,7| 大连橡胶塑料机械股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-28 |
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