杭州杭氧股份有限公司2014年第三季度报告全文

                    杭州杭氧股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
杭州杭氧股份有限公司
 2014 年第三季度报告
    2014 年 10 月
                                                       杭州杭氧股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人蒋明、主管会计工作负责人葛前进及会计机构负责人(会计主管人员)葛前进声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                     杭州杭氧股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                   上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                             10,174,327,571.40            9,984,961,504.98                          1.90%
归属于上市公司股东的净资产（元）          3,468,394,128.95            3,269,036,374.06                          6.10%
                                                             本报告期比上年同期                        年初至报告期末
                                        本报告期                                    年初至报告期末
                                                                   增减                                比上年同期增减
营业收入（元）                            1,592,618,942.33                  7.72% 4,196,429,605.83              7.49%
归属于上市公司股东的净利润（元）             37,748,590.99                -23.51%      82,580,711.18           -51.80%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                             27,228,292.13                -28.91%      30,028,003.24           -79.74%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）            --                       --              -142,643,616.03          -300.76%
基本每股收益（元/股）                                 0.05                -16.67%               0.10           -52.38%
稀释每股收益（元/股）                                 0.05                -16.67%               0.10           -52.38%
加权平均净资产收益率                                1.05%                  -0.59%             2.42%             -2.96%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                           项目                              年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                    10,533,692.79
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                          50,161,073.95
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       2,073,041.67
减：所得税影响额                                                           6,934,530.45
       少数股东权益影响额（税后）                                          3,280,570.02
合计                                                                      52,552,707.94                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                    杭州杭氧股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                          23,528
                                            前 10 名普通股股东持股情况
                                                                               持有有限售           质押或冻结情况
               股东名称                股东性质      持股比例   持股数量       条件的股份
                                                                                               股份状态       数量
                                                                                  数量
杭州制氧机集团有限公司               国有法人          62.38%   518,844,703      19,751,000
中国华融资产管理股份有限公司         国有法人          14.34%   119,258,228
全国社保基金一一一组合               其他               0.49%     4,094,950
何祯晋                               境内自然人         0.23%     1,950,000
赵大为                               境内自然人         0.22%     1,792,747       1,792,747
毛绍融                               境内自然人         0.22%     1,792,747       1,792,747
东方汇理银行                         境外法人           0.18%     1,472,311
姚君伟                               境内自然人         0.12%     1,025,420
苗进                                 境内自然人         0.12%       970,200
中国建设银行股份有限公司－新华中证
                                     其他               0.10%       828,225
环保产业指数分级证券投资基金
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                 股份种类
                  股东名称                      持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                         股份种类           数量
杭州制氧机集团有限公司                                                   499,093,703 人民币普通股           499,093,703
中国华融资产管理股份有限公司                                             119,258,228 人民币普通股           119,258,228
全国社保基金一一一组合                                                     4,094,950 人民币普通股             4,094,950
何祯晋                                                                     1,950,000 人民币普通股             1,950,000
东方汇理银行                                                               1,472,311 人民币普通股             1,472,311
姚君伟                                                                     1,025,420 人民币普通股             1,025,420
苗进                                                                        970,200 人民币普通股               970,200
中国建设银行股份有限公司－新华中证环保产
                                                                            828,225 人民币普通股               828,225
业指数分级证券投资基金
魏峰                                                                        815,800 人民币普通股               815,800
中国建设银行股份有限公司－国泰价值经典股
                                                                            666,000 人民币普通股               666,000
票型证券投资基金（LOF）
                                                                 杭州杭氧股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
上述股东关联关系或一致行动的说明          未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                   杭州杭氧股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    资产负债表项目         期末数             期初数           变动幅度            变动原因说明
应收票据                     486,361,650.17      799,975,708.58       -39.20% 主要系本期收到的应收票据减少
                                                                              所致。
其他应收款                    38,359,993.23       18,512,441.69      107.21% 主要系子公司往来款暂挂所致。
长期股权投资                  73,968,312.88      124,094,848.06       -40.39% 主要系收回波兰公司投资所致。
短期借款                     290,490,183.75      102,550,400.00      183.27% 主要系公司短期贷款增加所致。
应付职工薪酬                  51,322,912.38       52,130,536.54        -1.55% 主要系公司工资发放所致。
一年内到期的非流动负债       443,222,180.00      324,137,920.00       36.74% 主要系本期一年内到期的长期借
                                                                              款增加所致。
其他流动负债                 150,000,000.00      311,138,630.14       -51.79% 主要系公司本期偿还了上期短期
                                                                              融资券所致。
专项应付款                              0.00     117,425,769.75      -100.00% 主要系江氧公司搬迁完成，该科目
                                                                              转入递延收益所致。
其他非流动负债               425,793,944.56      255,435,082.40       66.69% 主要系江氧公司搬迁完成，由专项
                                                                              应付款转入所致。
专项储备                      26,295,299.86       18,215,012.73       44.36% 主要系公司安全费用增加所致。
其他综合收益                   -6,870,946.61       -4,557,499.63      50.76% 主要系德国工程公司报表折算所
                                                                              致。
           利润表项目          本期数           上年同期数         变动幅度            变动原因说明
营业税金及附加                18,272,540.18       11,671,528.89       56.56% 主要系本期地方附加税增加所致。
销售费用                      88,277,537.24       67,644,227.09       30.50% 主要系职工薪酬和运输费增加所
                                                                              致。
财务费用                     109,620,215.11       61,325,119.14       78.75% 主要系本期利息支出增加所致。
资产减值损失                    6,177,085.97     -22,952,598.06      126.91% 主要系本期应收账款和其他应收
                                                                              款增加导致坏账准备计提增加。
投资收益                      10,036,551.60        2,332,579.54      330.28% 主要系波兰公司投资收回所致。
营业外收入                    53,718,826.00       32,749,668.35       64.03% 主要系本期获得的政府补助所致。
营业外支出                      6,049,028.77       8,719,898.65       -30.63% 主要系本期非流动资产处置损益
                                                                              少于上期所致。
    现金流量表项目         本期数           上年同期数         变动幅度            变动原因说明
经营活动产生的现金流量净额   -142,643,616.03      71,051,584.20      -300.76% 主要系本期购买商品所支付的现
                                                                              金增加所致。
投资活动产生的现金流量净额    -33,195,730.97   -1,056,369,927.23      96.86% 主要系公司固定资产投资减少所
                                                                              致。
                                                                     杭州杭氧股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额        166,567,420.48    949,087,113.13      -82.45% 主要系公司筹资收到的现金减少
                                                                               所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
    承诺事由             承诺方                   承诺内容                 承诺时间    承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                        1、杭氧集团及其控制的其他企业目前没
                                        有以任何形式从事与本公司及其控制的
                                        企业的主营业务构成或可能构成直接或
                                        间接竞争关系的业务或活动。2、杭氧集
                                        团在作为本公司控股股东的事实改变前，
                                        杭氧集团及其控制的其他企业不以任何
                                        形式直接或间接从事或参与任何与本公
                                        司及其控制的企业目前及今后进行的主
                                        营业务构成竞争或可能构成竞争的业务
                         杭州制氧机集                                          2010 年 6
                                        或活动；不以任何形式支持第三方直接或                          正在履行中
                         团有限公司                                            月 10 日
                                        间接从事或参与任何与本公司及其控制
                                        的企业目前及今后进行的主营业务构成
                                        竞争或可能构成竞争的业务或活动；不以
首次公开发行或再融资时                  其他形式介入（不论直接或间接）任何与
所作承诺                                本公司及其控制的企业目前及今后进行
                                        的主营业务构成竞争或可能构成竞争的
                                        业务或活动；在经本公司同意并履行必要
                                        法定程序的情况下，杭氧集团投资参股本
                                        公司控制的企业的情形除外。
                                        承诺在本公司完成上市并在相关法规和
                                        文件规定的限售期满后，在国家有关债转
                         中国华融资产   股股权减持政策以及国有金融机构转让
                                                                               2010 年 6
                         管理股份有限   上市公司股权有关政策允许的条件下，根                          正在履行中
                                                                               月 10 日
                         公司           据证券交易的相关政策法规的规定，减持
                                        其持有的本公司股份，直至持股比例降低
                                        至 7%的范围内。
                         杭州制氧机集   认购本公司 2014 年非公开发行的股份自 2014 年 4 36 个月        正在履行中
                                                                         杭州杭氧股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                         团有限公司        新增股份自上市之日起三十六个月内不        月9日
                                           得转让。
其他对公司中小股东所作
承诺
承诺是否及时履行         是
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                                     -70.00%          至                      -40.00%
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）                             6,949.33         至                     13,898.66
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                             23,164.43
                                                                 在宏观经济低迷的形势下， 一方面设备受价格竞争及成
                                                           本要素上升的影响，致使销售毛利率有所下降，另一方面部分
业绩变动的原因说明
                                                           气体处于项目建设期，以及受新完工项目市场销售拓展期影
                                                           响，成本持高不下，二方面因素导致了净利润的同比下降；
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                               最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算 股份来
证券品种 证券代码 证券简称
                               成本（元）数量（股） 比例      数量（股） 比例     值（元） 益（元）            科目        源
                               1,624,500                                          1,628,055                  可供出售
股票      601328    交通银行               379,500    0.00%    379,500    0.00%                       0.00
                                     .00                                                   .00               金融资产
                               1,624,500                                          1,628,055
合计                                       379,500    --       379,500     --                         0.00      --         --
                                     .00                                                   .00
证券投资审批董事会公告披露
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期
持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
       报告期内，公司持有其他上市公司或金融企业的股份为公司子公司江西制氧机有限公司以前年度取得的交通银行股
份，作为可供出售金融资产，持有期间市价变动计入资本公积，不影响当期损益。本公司在上市前就已持有上述股份，报告
期内，该股份未曾买卖。
                                                    杭州杭氧股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：杭州杭氧股份有限公司
                                                                                        单位：元
                             项目                        期末余额               期初余额
流动资产：
    货币资金                                                786,867,503.56        803,025,113.24
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    应收票据                                                486,361,650.17        799,975,708.58
    应收账款                                               1,890,782,932.04     1,605,657,126.24
    预付款项                                                726,572,589.59        575,672,330.49
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                               38,359,993.23         18,512,441.69
    买入返售金融资产
    存货                                                    938,349,130.25        923,750,155.93
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                            299,319,348.24        251,206,378.81
流动资产合计                                               5,166,613,147.08     4,977,799,254.98
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                          1,628,055.00          1,457,280.00
    持有至到期投资
    长期应收款
                                                   杭州杭氧股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期股权投资                                            73,968,312.88        124,094,848.06
    投资性房地产
    固定资产                                             3,537,228,197.03      3,365,299,012.85
    在建工程                                               983,356,877.81      1,105,382,488.85
    工程物资
    固定资产清理                                             6,039,554.17
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                               277,030,697.20        286,027,478.36
    开发支出                                                 3,868,727.61
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                                          82,150,099.08         80,567,431.32
    其他非流动资产                                          42,443,903.54         44,333,710.56
非流动资产合计                                           5,007,714,424.32      5,007,162,250.00
资产总计                                                10,174,327,571.40      9,984,961,504.98
流动负债：
    短期借款                                               290,490,183.75        102,550,400.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    应付票据                                               245,396,658.00        299,091,877.18
    应付账款                                             1,144,553,462.94      1,145,854,514.75
    预收款项                                             1,505,555,948.57      1,842,281,768.27
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                            51,322,912.38         52,130,536.54
    应交税费                                                70,270,476.22         79,416,638.10
    应付利息                                                 4,513,982.63          4,321,371.84
    应付股利
    其他应付款                                              52,659,700.81         48,548,006.38
    应付分保账款
    保险合同准备金
                                                                  杭州杭氧股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                                443,222,180.00        324,137,920.00
    其他流动负债                                                          150,000,000.00        311,138,630.14
流动负债合计                                                            3,957,985,505.30      4,209,471,663.20
非流动负债：
    长期借款                                                            1,884,949,640.00      1,695,449,640.00
    应付债券
    长期应付款                                                              6,505,340.00          6,570,121.61
    专项应付款                                                                                  117,425,769.75
    预计负债                                                               18,152,353.66         21,076,453.66
    递延所得税负债                                                           446,355.30             420,739.05
    其他非流动负债                                                        425,793,944.56        255,435,082.40
非流动负债合计                                                          2,335,847,633.52      2,096,377,806.47
负债合计                                                                6,293,833,138.82      6,305,849,469.67
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）                                                    831,776,000.00        812,025,000.00
    资本公积                                                              883,560,697.09        750,712,693.53
    减：库存股
    专项储备                                                               26,295,299.86         18,215,012.73
    其他综合收益                                                           -6,870,946.61          -4,557,499.63
    盈余公积                                                              262,995,951.42        262,995,951.42
    一般风险准备
    未分配利润                                                          1,470,637,127.19      1,429,645,216.01
归属于母公司所有者权益合计                                              3,468,394,128.95      3,269,036,374.06
    少数股东权益                                                          412,100,303.63        410,075,661.25