上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
2014 年第三季度报告
目 录
一、 重要提示 .............................................. 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................ 2
三、 重要事项 .............................................. 5
四、 附录 .................................................. 8
一、重要提示
2.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的
法律责任。
1.1 如有董事未出席董事会审议季度会议，应当单独列示该董事姓名及未出席原因。
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
周路平 董事 出差 李晋昭
2.2 公司负责人 徐而进 、主管会计工作负责人 夏静 及会计机构负责人（会计主
管人员） 倪智勇 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2.3 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.4 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 43,461,147,052.26 37,436,770,610.69 38,538,440,136.33 16.09
归属于上市公司 10,985,590,390.80 10,425,734,838.97 11,271,633,954.22 5.37
股东的净资产
年初至报告期末（1-9 上年初至上年报告期末（1-9 月） 比上年同期增减
月） 调整后 调整前 (%)
经营活动产生的 -1,424,838,083.48 137,152,471.73 137,152,471.73 -1,138.87
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末（1-9 月） 比上年同期增减
（1-9 月） 调整后 调整前 （%）
营业收入 3,299,909,482.74 2,483,713,135.56 2,483,713,135.56 32.86
归属于上市公司 986,703,250.12 1,090,325,177.30 1,082,541,634.14 -9.50
股东的净利润
归属于上市公司 929,626,119.34 701,922,017.82 694,138,474.65 32.44
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 9.16% 9.55% 9.12% -0.39
收益率（%）
基本每股收益 0.5283 0.5838 0.5796 -9.50
（元/股）
稀释每股收益 0.5283 0.5838 0.5796 -9.50
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
-4,271,265.21 13,798,295.55 该项目主要为处置众城大
非流动资产处置损益 厦、长鑫大厦、锦城大厦
投资性房地产的收益。
计入当期损益的政府补助，但 8,467,523.00 9,094,626.58 该项目主要为下属公司收
与公司正常经营业务密切相 到的专项补贴。
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关 - 45,840,093.61 该项目为本期处置可供出
的有效套期保值业务外，持有 售金融资产号百控股取得
交易性金融资产、交易性金融 的投资收益。
负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
4,370,334.98 9,905,501.27 该项目主要为本公司及子
除上述各项之外的其他营业
公司收到的违约金和个人
外收入和支出
所得税返还
所得税影响额 9,359.08 -17,369,612.11
少数股东权益影响额（税后） 612,347.49 -4,191,774.12
合计 9,188,299.34 57,077,130.78
2.5 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户） 124,464
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例(%) 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 减 量 售条件股 股份 数量
份数量 状态
上海陆家嘴（集 0 1,076,556,4 57.64 0 292,825,362 国有法人
质押
团）有限公司
上海国际信托有 0 53,234,998 2.85 0 0 国有法人
无
限公司
SCBHKA/CKGINVES -833,808 46,352,388 2.48 0 0 未知
TMENTSASIALIMIT 未知
ED
TARGETVALUEFUND 9,556,062 38,431,167 2.06 0 未知 0 未知
SCBHKA/CBBHS/AV -450,231 10,420,616 0.56 0 0 未知
ANGUARDEMERGING
未知
MARKETSSTOCKIND
EXFUND
HKSBCSBA/CTHENO 7,666,004 10,374,968 0.56 0 0 未知
RTHERNTRUSTCOS/
AGOVERNMENTOFSI 未知
NGAPOREINV.CORP
ORATION
LGTBANKAG 99,910 9,607,810 0.51 0 未知 0 未知
DAIWACAPITALMAR -6,921,274 8,289,771 0.44 0 0 未知
KETSHONGKONGLTD 未知
-CLIENTSACCOUNT
东达（香港）投资 0 6,686,009 0.36 0 0 国有法人
未知
有限公司
招商证券香港有 -376,617 6,061,058 0.32 0 0 未知
未知
限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条 股份种类及数量
件流通股的数 数量
种类
量
上海陆家嘴（集团）有限公司 1,076,556,437 人民币普通股 1,076,556,437
上海国际信托有限公司 53,234,998 人民币普通股 53,234,998
SCBHKA/CKGINVESTMENTSASIALIMITED 46,352,388 境内上市外资股 46,352,388
TARGETVALUEFUND 38,431,167 境内上市外资股 38,431,167
SCBHKA/CBBHS/AVANGUARDEMERGINGMARKETSSTOCKIN 10,420,616 10,420,616
境内上市外资股
DEXFUND
HKSBCSBA/CTHENORTHERNTRUSTCOS/A GOVERNMENTOF 10,374,968 10,374,968
境内上市外资股
SINGAPOREINV.CORPORATION
LGTBANKAG 9,607,810 境内上市外资股 9,607,810
DAIWACAPITALMARKETSHONGKONGLTD-CLIENTS 8,289,771 8,289,771
境内上市外资股
ACCOUNT
东达（香港）投资有限公司 6,686,009 境内上市外资股 6,686,009
招商证券香港有限公司 6,061,058 境内上市外资股 6,061,058
上述股东关联关系或一致行动的说明 东达（香港）投资有限公司为第一大股东-上海陆家嘴
（集团）有限公司的全资子公司。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1)资产构成与上年度相比发生重大变化的原因与分析 单位：元
币种：人民币
项目 期末余额 年初余额 增减变动比 主要原因
例
其他应收款 599,435,392.99 37,966,686.83 1478.85% 往来款
应付账款 491,562,703.10 1,223,306,955.44 -59.82% 应付项目工程款结
算
可供出售金融资 3,215,591,982.29 746,410,854.20 330.81% 购买理财产品
产
应交税费 706,383,433.98 861,682,653.01 -18.02% 支付了相关税金
长期借款 5,422,484,514.32 3,613,559,479.48 50.06% 借入并购贷款
22.575 亿元和项目
贷款
应付债券 5,000,000,000.00 0.00 100.00% 公司发行中期票据
(2)费用构成、现金流量表与上年同期相比发生重大变化的原因 单位：元
与分析 币种：人民币
项目 本年 上年 本报告期比 主要原因
上年同期增
减(%)
营业收入 3,299,909,482.74 2,483,713,135.56 33.00% 本期房产销售收入
和租金收入增加
营业成本 1,212,741,001.10 875,797,044.92 38.00% 与本期房产销售收
入和租金收入同步
增加
投资收益 271,069,717.39 753,686,301.62 -64.00% 2013 年度股权处置
收益 3 亿元，本年
度未发生该事项；
同时股票处置收益
减少 1.3 亿元
经营活动产生的 -1,424,838,083.48 137,152,471.73 -1139.00% 土地购置与项目建
现金流量净额 设支出增加
投资活动产生的 -4,638,492,089.62 -1,239,297,319.26 274.00% 支付股权收购款
现金流量净额 22.575 亿元
筹资活动产生的 6,945,694,388.82 1,494,753,042.46 365.00% 银行贷款净注入增
现金流量净额 加和发行中期票
据。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
对于公司收购上海陆家嘴（集团）有限公司持有的上海富都世界发展有限公司50%股权的事宜，《陆
家嘴关于收购控股股东房地产股权资产的关联交易公告》中披露：富都世界公司在评估基准日账
面中预提土地开发成本计400,546,451.63元。由于此开发成本系根据2007年初当时的动拆迁价格
水平计算计提，现在无论从动拆迁补偿标准及社会物价水平来看，都较以前计算标准有较大变动。
故上海陆家嘴（集团）有限公司承诺：\"若今后该地块实际动迁成本大于原计提金额，陆家嘴集团
将对股权受让方予以补偿；若小于原计提金额，则将收回差额，补偿或收回金额按经第三方审计
的项目实际发生数计算确定。具体内容及方式将在本次股权转让的正式转让协议中明确。\"（详见
临时公告临2012－023） 公司经营层一直关注上述事宜的后续进展，相关开发工作尚在进行中。
在可以预期的未来，富都世界公司的开发成本不会发生超出预期的变化。该承诺目前仍在履行期
限中，公司将根据规定严格履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重
大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
被投资 交易 2013年1 2013年12月31日
单位 基本 月1日归 长期股权投资 可供出售金融 归属于母
信息 属于母公 （+/-） 资产（+/-） 公司股东
司股东权 权益
益（+/-） （+/-）
大众保险股份有限公司 -12,780,880.69 12,780,880.69
申银万国证券股份有限公司 -163,895,542.86 163,895,542.86
通联支付网络服务股份有限公司 -52,560,000.00 52,560,000.00
国泰君安投资管理股份有限公司 -4,791,213.79 4,791,213.79
上海通信技术中心 -3,103,732.93 3,103,732.93
上海张江创业投资有限公司 -16,500,000.00 16,500,000.00
上海新高桥开发有限公司 -104,565,200.00 104,565,200.00
上海陆家嘴联合房地产有限公司 -116,196,723.98 116,196,723.98
上海陆家嘴商业建设有限公司 -3,500,000.00 3,500,000.00
合计 - -477,893,294.25 477,893,294.25
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
根据《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》的规定，公司对持有的不具有控制、共同控制、
重大影响，且其公允价值不能可靠计量的股权投资，不作为长期股权投资核算，应适用《企业会
计准则第 22 号—金融工具确认和计量》，作为可供出售金融资产进行重分类。
长期股权投资准则变动及《企业会计准则解释第 6 号》的影响
被投资 2013 年 1 月 1 日 2013 年 12 月 31 日
单位 资本公积（+/-） 留存收益（+/-） 资本公积（+/-） 留存收益（+/-） 少数股东权（+/-）
上海前滩实业发
展有限公司 -383,655,615.58 -255,770,410.39
上海新国际博览
中心新有限公司 -456,606,022.26 15,539,103.57 -456,606,022.26 25,082,742.72
上海陆家嘴东怡
酒店管理有限公 -33,640,684.53 2,086,045.99 -33,640,684.53 2,920,464.40
司
股东权益类重分
类 962,090,648.35 -962,090,648.35
合计
-490,246,706.79 17,625,149.56 88,188,325.98 -934,087,441.23 -255,770,410.39
说明：同一控制下企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方的资
产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值计
量。
3.5.2 其他
公司名称 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
法定代表人 徐而进
日期 2014-10-27
四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,023,710,980.32 3,141,149,767.61
结算备付金 - -
拆出资金 - -
交易性金融资产 - -
应收票据 - -
应收账款 27,990,617.91 34,634,425.76
预付款项 3,673,455.86 2,744,094.22
应收保费 - -
应收分保账款 - -
应收分保合同准备金 - -
应收利息 - 435,616.44
应收股利 26,909,675.46 26,909,675.46
其他应收款 599,435,392.99 37,966,686.83
买入返售金融资产 - -
存货 21,873,411,661.11 19,919,024,029.14
一年内到期的非流动资产 - -
其他流动资产 - -
流动资产合计 26,555,131,783.65 23,162,864,295.46
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 - -
可供出售金融资产 3,215,591,982.29 746,410,854.20
持有至到期投资 10,000,000.00 10,000,000.00
长期应收款 - -
长期股权投资 4,550,909,320.68 4,532,989,383.33
投资性房地产 7,266,512,055.67 7,333,469,181.09
固定资产 476,076,239.42 485,848,959.93
在建工程 - -
工程物资 - -
固定资产清理 - -
生产性生物资产 - -
油气资产 - -
无形资产 1,099,826.41 1,227,236.50
开发支出 - -
商誉 - -
长期待摊费用 114,726,434.67 120,399,910.02
递延所得税资产 1,271,099,409.47 1,043,560,790.16
其他非流动资产 - -
非流动资产合计 16,906,015,268.61 14,273,906,315.23
资产总计 43,461,147,052.26 37,436,770,610.69
流动负债：
短期借款 2,899,000,000.00 2,634,000,000.00
向中央银行借款 - -
吸收存款及同业存放 - -
拆入资金 - -
交易性金融负债 - -
应付票据 - -
应付账款 491,562,703.10 1,223,306,955.44
预收款项 2,540,968,168.56 2,039,573,062.52
卖出回购金融资产款 - -
应付手续费及佣金 - -
应付职工薪酬 125,454,828.14 163,301,200.67
应交税费 706,383,433.98 861,682,653.01
应付利息 46,699,697.29 38,866,295.58
应付股利 15,021,344.99 15,139,281.90
其他应付款 8,698,943,849.00 10,738,264,398.92
应付分保账款 - -
保险合同准备金 - -
代理买卖证券款 - -
代理承销证券款 - -
一年内到期的非流动负债 2,706,914,998.12 1,850,000,000.00
其他流动负债 206,459.00 299,873.86
流动负债合计 18,231,155,482.18 19,564,433,721.90
非流动负债：
长期借款 5,422,484,514.32 3,613,559,479.48
应付债券 5,000,000,000.00 -
长期应付款 158,395,381.20 174,075,242.20
专项应付款 6,400.00 6,400.00
预计负债 - -
递延所得税负债 - -
其他非流动负债 - -
非流动负债合计 10,580,886,295.52 3,787,641,121.68
负债合计 28,812,041,777.70 23,352,074,843.58
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,867,684,000.00 1,867,684,000.00
资本公积 122| 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-29 |
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