中航重机股份有限公司 2014 年第三季度报告
中航重机股份有限公司
2014 年第三季度报告
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中航重机股份有限公司 2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 4
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司董事倪先平先生因公出差委托董事胡晓峰先生参加并代为表决，独立董事金锦萍女士和
马荣凯先生因公出差委托独立董事邱洪生先生参加并代为表决，董事罗霖斯先生因公出差委
托董事王智林先生参加并代为表决，其他董事全部出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人黎学勤、主管会计工作负责人乔堃及会计机构负责人（会计主管人员）魏永鹏保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 12,654,242,864.55 12,128,563,152.64 4.33
归属于上市公司
3,468,738,046.08 3,353,750,195.74 3.43
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-211,320,842.95 -70,007,959.22 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,370,593,528.19 4,496,465,202.00 -2.80
归属于上市公司 118,669,271.65 114,489,099.00 3.65
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
108,351,528.97 101,877,400.89 6.35
常性损益的净利
润
加权平均净资产 减少 0.02
3.49 3.51
收益率（%） 个百分点
基本每股收益
0.15 0.15
（元/股）
稀释每股收益
0.15 0.15
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 -295,774.08 378,725.50
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准 3,135,311.91 14,016,443.16
定额或定量持续享受的政府补
助除外
除上述各项之外的其他营业外 3,040,788.42 1,664,814.16
收入和支出
所得税影响额 -1,288,571.81 -3,204,864.63
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少数股东权益影响额（税后） -1,593,176.10 -2,537,375.51
合计 2,998,578.34 10,317,742.68
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 59,409
前十名股东持股情况
质押或冻结情
持有有限
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 况
售条件股 股东性质
（全称） 减 量 (%) 股份
份数量 数量
状态
贵州金江航空液压有
0 229,369,200 29.48 0 无 0 国有法人
限责任公司
中国贵州航空工业（集
-20,454,000 64,538,800 8.30 0 无 0 国有法人
团）有限责任公司
贵州盖克航空机电有
0 50,197,200 6.45 0 无 0 国有法人
限责任公司
中国银行－大成蓝筹
22,243,093 22,243,093 2.86 0 未知 其他
稳健证券投资基金
海通证券股份有限公
司客户信用交易担保 15,352,637 17,333,637 2.23 0 未知 其他
证券账户
长城证券有限责任公
司客户信用交易担保 14,459,099 14,459,099 1.86 0 未知 其他
证券账户
国都证券有限责任公
司客户信用交易担保 9,434,040 10,863,951 1.40 0 未知 其他
证券账户
招商证券股份有限公
司客户信用交易担保 5,105,881 8,126,960 1.04 0 未知 其他
证券账户
中信证券（浙江）有限
责任公司客户信用交 5,498,654 7,978,256 1.03 0 未知 其他
易担保证券账户
中国银河证券股份有
限公司客户信用交易 3,380,725 7,819,530 1.01 0 未知 其他
担保证券账户
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
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流通股的数量 种类 数量
贵州金江航空液压有限责任公司 229,369,200 人民币普通股 229,369,200
中国贵州航空工业（集团）有限责任公司 64,538,800 人民币普通股 64,538,800
贵州盖克航空机电有限责任公司 50,197,200 人民币普通股 50,197,200
中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 22,243,093 人民币普通股 22,243,093
海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 17,333,637 人民币普通股 17,333,637
长城证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 14,459,099 人民币普通股 14,459,099
国都证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 10,863,951 人民币普通股 10,863,951
招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 8,126,960 人民币普通股 8,126,960
中信证券（浙江）有限责任公司客户信用交易担保证券
7,978,256 人民币普通股 7,978,256
账户
中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
7,819,530 人民币普通股 7,819,530
户
前 10 名股东中，第一、第二、第三大股东均为隶属
同一实际控制人的国有法人股东，这三位股东与其
上述股东关联关系或一致行动的说明 它股东之间不存在关联关系；公司未知其它股东之
间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变
动信息管理办法》规定的一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表变动说明 单位：万元
变动比例
报表项目 期末余额 年初余额 变动原因
（%）
本报告期项目建设使用资金
货币资金 83,405.12 128,638.13 -35.16
增加及销售回款减少
本报告期防务产品及民品销
应收账款 304,854.10 228,346.80 33.50
售回款减少
预收款项 28,899.35 20,844.48 38.64 本期预收项目款增加
应付职工薪酬 3,927.25 2,844.51 38.06 本期应付社保费用增加
本期公司支付 2013 年度公司
应付利息 3,904.98 6,042.15 -35.37
债券利息
其他应付款 31,787.71 23,907.04 32.96 本期往来款增加
一年内到期的非流 本期支付了一年内到期的长
7,900.00 16,732.20 -52.79
动负债 期借款
其他流动负债 - 20,000.00 -100.00 本期偿还短期融资券
长期借款 143,704.69 92,229.00 55.81 本期增加项目借款
（二）利润表变动说明 单位：万元
变动比例
报表项目 本期金额） 上期金额） 变动原因
（%）
部分收入项目执行营改增税
营业税金及附加 650.35 1,098.25 -40.78
收政策
本期应收账款增加，计提的
资产减值损失 6,562.39 4,430.76 48.11
坏账准备增加
参股公司中航惠腾风电设备
投资收益 -1,180.21 -2,384.78 50.51 股份有限公司同比减亏及参
股企业利润分配
本期部分控股单位净利润下
少数股东损益 -2,936.93 -1,873.15 -56.79
降
（三）现金流量表变动说明 单位：万元
变动比例
报表项目 本期金额 上期金额 变动原因
（%）
收到的税费返还 1,568.30 952.69 64.62 本期收到的出口退税增加
本期支付的企业所得税同比
支付的各项税费 10,398.04 18,787.05 -44.65
减少
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收回投资收到的现
- 1,575.00 -100.00 上期收回委托贷款
金
取得投资收益收到 本期收到参股企业利润分红
467.46 74.38 528.48
的现金 增加
收到其他与投资活 上期收到退回土地购置保证
- 626.00 -100.00
动有关的现金 金
上期支付力锐液压系统有限
投资支付的现金 - 2,124.06 -100.00 责任公司等企业投资款，本
期没有新增投资
吸收投资收到的现 上期子公司中航（沈阳）高
210.00 2,744.68 -92.35
金 新收到投资款
收到其他与筹资活
35,680.56 3,323.33 973.64 本期企业往来借款增加
动有关的现金
支付其他与筹资活
20,119.65 2,549.40 689.19 本期偿还往来借款增加
动有关的现金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未
是 能及 如未
否 时履 能及
是否 及 行应 时履
承诺背 承诺类 承诺时间 有履 时 说明 行应
承诺方 承诺内容
景 型 及期限 行期 严 未完 说明
限 格 成履 下一
履 行的 步计
行 具体 划
原因
不利用大股东的决策和控制优势，通过
贵州 金 任何方式违规占用力源液压（后更名为
与股改 江航 空 “中航重机”）资金，不从事任何损害力
解决关
相关的 液压 有 源液压及力源液压其他股东利益的行 2006-5-8 否 是 无 无
联交易
承诺 限责 任 为、规范与力源液压之间的关联交易行
公司 为，遵守法律、法规、中国证监会和上
海证券交易所的有关规定，遵循公平、
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公正、公开、等价有偿的原则，严格按
上市公司章程及力源液压《关联交易管
理办法》的有关规定执行，杜绝资金占
用的发生。
（1）业务方面，保证力源液压（后更名
为“中航重机”）拥有独立开展经营活动
的资产、人员、资质和能力，并具有面
原中国
向市场的自主经营能力。（2）人员方面，
航空工
保证力源液压的总经理、副总经理、财
业第一
务总监、董事会秘书等高级管理人员不
集团公
在金江公司、贵航集团、中国一航（实
司、中国
际控制人）及其全资附属企业或控股公
贵州航
司（除力源液压之外）担任除董事之外
空工业
的其他职务，保证力源液压的劳动、人
（集团）
事及工资管理与金江公司、贵航集团、
有限责
中国一航之间完全独立。（3）资产方面，
任公司、
与再融 保证力源液压具有独立的住所；资产独
解决关 贵州盖
资相关 立完整；保证不存在资金、资产被金江 2007-5-12 否 是 无 无
联交易 克 航 空
的承诺 公司、贵航集团、中国一航占用的情形。
机电有
（4）机构方面，保证力源液压拥有独立、
限责任
完整的组织机构，与金江公司、贵航集
公司、中
团、中国一航的机构完全分开。（5）财
航投资
务方面，保证力源液压具有独立的银行
有限公
账户；依法独立纳税；具有独立的财务
司、贵州
部门和独立的财务核算体系，建立规范、
金江航
独立的财务会计制度和对分公司、子公
空液压
司的财务管理制度；保证力源液压的财
有限责
务人员不在金江公司、贵航集团、中国
任公司
一航兼职；保证力源液压能够独立作出
财务决策，资金使用不受金江公司、贵
航集团、中国一航的干预。
原中国 为规避原中国一航（实际控制人）下属
航空工 企业与力源液压（后更名为“中航重机”）
业第一 存在的现实的以及将来可能发生的潜在
集团公 竞争关系，中国一航和各发行对象已出
司、中国 具承诺函，承诺“只要本公司继续作为
与首次
贵州航 力源液压的实际控制人（或股东），力源
公开发 解决同
空工业 液压及各下属全资或控股子公司（不包 2007-5-12 否 是 无 无
行相关 业竞争
（集团） 括力源液压及其附属企业）在民品业务
的承诺
有限责 方面不从事对力源液压及力源液压附属
任公司、 企业有实质性竞争的业务或活动。如本
贵州盖 公司及下属全资或控股子公司（不包括
克航空 力源液压及其附属企业）将来经营的民
机电有 品业务与力源液压及其附属企业形成实
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限责任 质性竞争，本公司同意力源液压有权收
公司、中 购本公司及下属全资或控股子公司与该
航投资 等民品业务有关的资产，或本公司在下
有限公 属全资或控股子公司中的全部股权，以
司、贵州 消除实质性同业竞争”。针对军品方面存
金江航 在的同业竞争，原中国一航承诺“将在
空液压 行业发展规划等方面根据国家的规定进
有限责 行适当安排，以避免本公司在本次交易
任公司 后与力源液压及下属全资或控股子公司
之间在军品业务方面的实质性的竞争”。
（1）关于消除同类资产或相近业务方面
的同业竞争的承诺：中国一航将按专业
化整合、产业化发展的原则，将其控制
的与本次资产注入后与力源液压业务相
同或相近的资产，即燃气轮机成套、航
空锻件、换热器、液压泵和液压马达等
业务相关资产，在条件成熟后逐步注入
力源液压，并保证不再寻求以任何方式
进入其他上市公司，或者参与首发上市。
（2）关于消除民品业务方面的同业竞争
的承诺：中国一航及各下属全资或控股
子公司（不包括力源液压及其附属企业）
原 中 国
在民品业务方面不从事对力源液压及其
与再融 航 空 工
解决同 附属企业有实质性竞争的业务或活动。
资相关 业 第 一 2008-4-3 否 是 无 无
业竞争 如中国一航及下属全资或控股子公司
的承诺 集 团 公
（不包括力源液压及其附属企业）将来
司
经营的民品业务与力源液压及其附属企
业形成实质性竞争，中国一航同意力源
液压有权收购中国一航下属全资或控股
子公司与该等民品业务有关的资产，或
中国一航在下属全资或控股子公司中的
全部股权，以消除实质性同业竞争。（3）
关于消除军品业务方面的同业竞争的承
诺：在行业发展规划等方面根据国家的
规定进行适当安排，以避免力源液压在
本次交易后与中国一航下属全资或控股
子公司之间在军品业务方面的实质性的
竞争。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
（1）长期股权投资准则对合并财务报告的影响
根据修订后的《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》规定，公司原在“长期股权投资”列报
的部分项目将调整到“可供出售金融资产”报表项目中列报，此项变更不影响公司的当期净利润
及股东权益。
（2）职工薪酬准则对合并财务报告的影响
根据修订后的《企业会计准则第 9 号-职工薪酬》规定，公司需要测算离职后福利及其他长期
职工福利对公司的具体影响。由于该事项影响金额需要专业机构出具精算报告，专业机构在短时
间内无法完成精算及提供定量分析报告，因此，公司三季度报表暂不确认此项会计准则变更的影
响。
基于上述原因，公司三季报未披露会计准则变更对公司报表事项及金额的影响，公司将在
2014 年年度报告中补充披露上述会计政策变更的影响。
公司名称 中航重机股份有限公司
法定代表人 黎学勤
日期 2014.10.27
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:中航重机股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 834,051,165.45 1,286,381,296.17
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 657,394,560.55 865,087,549.27
应收账款 3,048,540,979.69 2,283,467,988.23
预付款项 632,342,720.51 557,154,842.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 34,686,546.70 34,6| 中航重机股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-29 |
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