江苏爱康科技股份有限公司2014年第三季度报告全文

                江苏爱康科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
江苏爱康科技股份有限公司
   2014 年第三季度报告
      2014 年 10 月
                                                            江苏爱康科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                        第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人邹承慧、主管会计工作负责人易美怀及会计机构负责人(会计主管人员)黄新辉声明：保证季度报告中财务报
表的真实、准确、完整。
                                                                     江苏爱康科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
                                                                                                         本报告期末比上年
                                                                          上年度末
                                    本报告期末                                                                  度末增减
                                                              调整前                    调整后                   调整后
总资产（元）                        7,189,354,108.00        4,355,245,407.00          4,355,245,407.00                65.07%
归属于上市公司股东的净资产
                                    2,287,156,130.40        1,236,919,492.09          1,236,919,492.09                84.91%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比
                                    本报告期                                       年初至报告期末
                                                              增减                                         上年同期增减
营业收入（元）                       771,873,129.61                    51.74%         1,773,114,610.38                45.17%
归属于上市公司股东的净利润
                                       44,250,746.77                 1,402.68%           80,508,399.78               976.88%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       42,770,542.10                 1,885.92%           76,808,134.08              1,531.59%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                      --                      -77,156,481.76               -65.85%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.14                1,300.00%                    0.26              1,200.00%
稀释每股收益（元/股）                            0.14                1,300.00%                    0.26              1,200.00%
加权平均净资产收益率                           2.80%                    2.56%                    5.81%                    5.43%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                           项目                               年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           -94,023.63
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                             4,646,197.03
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             222,915.72
减：所得税影响额                                                                 569,513.96
       少数股东权益影响额（税后）                                                505,309.46
合计                                                                         3,700,265.70                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
                                                                 江苏爱康科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                              18,148
                                             前 10 名普通股股东持股情况
                                                                           持有有限售条            质押或冻结情况
           股东名称              股东性质        持股比例     持股数量
                                                                           件的股份数量       股份状态         数量
江苏爱康实业集团有限公司     境内非国有法人          18.76% 67,999,500                      质押              67,999,500
爱康国际控股有限公司         境外法人                15.72% 56,993,625                      质押              56,993,600
邹承慧                       境内自然人               2.59%    9,400,000        8,650,000 质押                 6,275,000
北京创恒鼎盛科技有限公司     境内非国有法人           2.59%    9,400,000        9,400,000
国联安基金－浦发银行－国联
安－鑫富越定增 1 号特定多客 其他                      2.48%    9,000,000        9,000,000
户资产管理计划
财通基金－光大银行－富春
                             其他                     1.81%    6,567,082        6,567,082
96 号资产管理计划
周雪钦                       境内自然人               1.79%    6,500,000        6,500,000
华能资本服务有限公司         国有法人                 1.79%    6,500,000        6,500,000
兴业全球基金－光大银行－兴
全定增 63 号分级特定多客户 其他                       1.65%    5,980,000        5,980,000
资产管理计划
江阴爱康投资有限公司         境内非国有法人           1.62%    5,872,500                    质押               5,872,500
                                        前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                   股份种类
             股东名称                       持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                          股份种类            数量
江苏爱康实业集团有限公司                                                   67,999,500 人民币普通股            67,999,500
爱康国际控股有限公司                                                       56,993,625 人民币普通股            56,993,625
江阴爱康投资有限公司                                                        5,872,500 人民币普通股             5,872,500
南通高胜成长创业投资有限公司                                                3,350,000 人民币普通股             3,350,000
中国农业银行－华夏复兴股票型证                                              2,880,456 人民币普通股             2,880,456
                                                               江苏爱康科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
券投资基金
兴业银行股份有限公司－中欧新趋
                                                                       2,862,500 人民币普通股        2,862,500
势股票型证券投资基金(LOF)
中国建设银行股份有限公司－中欧
新蓝筹灵活配置混合型证券投资基                                         2,852,425 人民币普通股        2,852,425
金
胡勃                                                                   2,452,515 人民币普通股        2,452,515
中国工商银行－银河银泰理财分红
                                                                       2,404,769 人民币普通股        2,404,769
证券投资基金
中国农业银行－大成精选增值混合
                                                                       2,109,348 人民币普通股        2,109,348
型证券投资基金
                                   公司前十名股东中,江苏爱康实业集团有限公司、爱康国际控股有限公司、江阴爱康投
上述股东关联关系或一致行动的说 资有限公司为同一实际控制人邹承慧控制的关联企业，上述股东存在一致行动的可能。
明                                 上述其他股东未知他们之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动
                                   信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                胡勃通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,452,515 股。
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                              江苏爱康科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    公司及指定方拟收购九州方园博州新能源有限公司100.00％股权，收购总价为其注册资本价格16900万元。2014年8月1
日，公司与对手方在江苏省张家港市签署了相关《股权转让协议》，具体内容详见2014年07月30日、2014年8月2日刊登于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》的《关于收购九州方
园博州新能源有限公司100MW光伏电站的公告》与《关于收购九州方园博州新能源有限公司100MW光伏电站的进展公告》。
目前该事项正常进行。
             重要事项概述                          披露日期                    临时报告披露网站查询索引
完成收购新疆聚阳能源科技有限公司    2014 年 07 月 02 日                   巨潮资讯网，公告编号 2014-63
100%股权                            2014 年 07 月 10 日                   巨潮资讯网，公告编号 2014-73
                                                                 江苏爱康科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
完成收购金昌清能电力有限公司 100%股
                                       2014 年 07 月 22 日                       巨潮资讯网，公告编号 2014-74
权
完成非公开发行 6250 万股 A 股股票事项 2014 年 09 月 22 日                        巨潮资讯网，公告编号 2014-105
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
     承诺事由            承诺方                     承诺内容                     承诺时间    承诺期限     履行情况
股改承诺
                                                                                                        截止报告期末，
                                     本公司承诺 2012 年 9 月 12 日发布的《简
                                                                                                        未发现《简式权
                                     式权益变动报告书》不存在虚假记载、
                苏州中昊新能源投资                                       2012 年 09 月                  益变动报告书》
                                     误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、              长期有效
                管理中心（有限合伙）                                     12 日                          存在虚假记载、
                                     准确性、完整性承担个别和连带的法律
                                                                                                        误导性陈述或
                                     责任。
                                                                                                        重大遗漏。
                                                                                                        截止报告期末，
                                     本公司承诺 2012 年 11 月 7 日发布的《简
                                                                                                        未发现《简式权
收购报告书或                         式权益变动报告书》不存在虚假记载、
                无锡高德创业投资有                                       2012 年 11 月                  益变动报告书》
权益变动报告                         误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、              长期有效
                限公司                                                   07 日                          存在虚假记载、
书中所作承诺                         准确性、完整性承担个别和连带的法律
                                                                                                        误导性陈述或
                                     责任。
                                                                                                        重大遗漏。
                                                                                                        截止报告期末，
                                     本公司承诺 2012 年 11 月 7 日发布的《简
                                                                                                        未发现《简式权
                                     式权益变动报告书》不存在虚假记载、
                南通高胜成长创业投                                       2012 年 11 月                  益变动报告书》
                                     误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、              长期有效
                资有限公司                                               07 日                          存在虚假记载、
                                     准确性、完整性承担个别和连带的法律
                                                                                                        误导性陈述或
                                     责任。
                                                                                                        重大遗漏。
资产重组时所
作承诺
                                     （1）控股股东江苏爱康实业集团有限公
                                     司、爱康国际控股有限公司、江阴爱康
                                     投资有限公司、实际控制人邹承慧、爱
                                     康投资其他全体自然人股东承诺：自本
                                     公司股票上市之日起三十六个月内，不
首次公开发行                         转让或者委托他人管理其直接或间接持
                发起人股东以及全体                                             2010 年 12 月 具体参见
或再融资时所                         有的发行人股份，也不由发行人回购该                                 严格执行
                董事、高管                                                     29 日        承诺内容
作承诺                               部分股份。（2）公司全体董事、高管邹
                                     承慧、易美怀、季海瑜、徐国辉、李家
                                     康、黄国云、钟德鸣承诺：本人在担任
                                     发行人董事、高级管理人员期间，每年
                                     转让的股份不超过本人直接或间接持有
                                     公司股份总数的百分之二十五；自离职
                                          江苏爱康科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
             后半年内，不转让本人直接或间接持有
             的公司股份。（3）控股股东江苏爱康实
             业集团有限公司、爱康国际控股有限公
             司、江阴爱康投资有限公司、实际控制
             人邹承慧分别向本公司出具了《避免同
             业竞争承诺函》，承诺：本公司（本人）
             将尽职、勤勉地履行《公司法》、《公司
             章程》所规定的股东职责，不利用股份
             公司的股东地位损害股份公司及股份公
             司其他股东、债权人的合法权益。在本
             承诺书签署之日，本公司、本公司（或
             本人）控制的其他企业均未生产、开发
             任何与股份公司生产、开发的产品构成
             竞争或可能构成竞争的产品，未直接或
             间接经营任何与股份公司经营的业务构
             成竞争或可能构成竞争的业务，也未参
             与投资任何与股份公司生产、开发的产
             品或经营的业务构成竞争或可能构成竞
             争的其他公司、企业或其他组织、机构。
             自本承诺书签署之日起，本公司、本公
             司（或本人）控制的其他企业将不生产、
             开发任何与股份公司生产、开发的产品
             构成竞争或可能构成竞争的产品，不直
             接或间接经营任何与股份公司经营的业
             务构成竞争或可能构成竞争的业务，也
             不参与投资任何与股份公司生产的产品
             或经营的业务构成竞争或可能构成竞争
             的其他企业。自本承诺书签署之日起，
             如本公司、本公司（或本人）控制的其
             他企业进一步拓展产品和业务范围，或
             股份公司进一步拓展产品和业务范围，
             本公司或本公司控制的其他企业将不与
             股份公司现有或拓展后的产品或业务相
             竞争；若与股份公司及其下属子公司拓
             展后的产品或业务产生竞争，则本公司
             或本公司控制的其他企业将停止生产或
             经营相竞争的业务或产品，或者将相竞
             争的业务或产品纳入到股份公司经营，
             或者将相竞争的业务或产品转让给无关
             联关系的第三方的方式避免同业竞争。
             （4）发行人、发行人控股股东、发行人
             实际控制人分别出具承诺函，承诺不发
             生关联方资金拆借行为。
实际控制人   2014 年 9 月 24 日，公司非公开发行 6,250 2014 年 09 月 2017 年 9
                                                              江苏爱康科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                   万股人民币普通股（A 股）股票上市完 24 日              月 24 日
                                   成。公司实际控制人邹承慧先生认购
                                   640 万股并承诺自发行结束之日起，三
                                   十六个月内不转让。
                                   控股股东江苏爱康实业集团有限公司参
                                   股太阳能电池组件生产企业苏州盛康光
                                   伏科技有限公司（以下简称“苏州盛
                                   康”），为避免同爱康科技构成同业竞争，
                                   特作承诺如下：自本承诺书签署之日起，
                                   如爱康科技及下属子公司计划开展太阳
                                   能电池组件业务或任何可能与苏州盛康
                                   构成竞争或可能构成竞争关系的业务，
                                   则本公司同意将持有的苏州盛康的股权 2012 年 10 月
               控股股东                                                                  长期有效     严格执行
                                   以经审计净资产的价格转让给爱康科        11 日
                                   技，若爱康科技拒绝受让，则本公司应
                                   当将持有苏州盛康的股权转让给无关联
其他对公司中                       关系的第三方以避免同业竞争。本公司
小股东所作承                       不利用控股股东地位影响爱康科技关于
诺                                 拓展与苏州盛康产生或可能产生竞争关
                                   系业务的决策。在爱康科技董事会、股
                                   东大会审议上述事宜时，本公司承诺回
                                   避表决。
                                   2013 年 11 月 23 日，公司将首次公开发
                                   行股票节余募集资金永久补充流动资
                                   金，同时承诺：1、公司最近十二个月内
                                                                           2013 年 11 月 2014 年 11
               公司                未进行证券投资等高风险投资；2、公司                                严格执行
                                                                           23 日         月 22 日
                                   在使用节余募集资金永久补充流动资金
                                   后十二个月内，不从事证券投资等高风
                                   险投资。
承诺是否及时
               是
履行
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                1,065.00%          至                     1,537.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                      9,000        至                        13,000
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                  845.29
                                                            江苏爱康科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                          1、随着公司已并网电站持有量的陆续增加导致电费收入增加，但因天
                                          气原因影响对利润贡献低于二三季度；
                                          2、毛利率相对较高的焊带产品销售收入继续保持增长趋势；
业绩变动的原因说明                        3、边框销售量虽然高于去年同期，但四季度铝价和汇率变化可能带来毛利
                                          率的下降；
                                          4、支架外销比例增长和销售量增加、采购降本等带来毛利增加。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
   公司根据财政部（财会[2014]10号）的通知要求，执行《企业会计准则第33号—合并财务报表》，明确了合并财务报表
的合并范围应当以控制为基础予以确定，并对控制的定义进行了修改。该会计政策的变更对公司的财务报表无重大影响。详
见2014年10月29日披露的《关于会计政策变更的公告》。
                                                         江苏爱康科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏爱康科技股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                        1,769,991,616.04                         817,570,373.45
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                          10,584,034.71                           23,258,270.97
    应收账款                                         929,932,003.93                          722,945,131.91
    预付款项                                          33,557,291.74                           56,182,533.41
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                           7,182,431.66                            5,750,641.90
    应收股利
    其他应收款                                       118,872,622.61                           81,305,162.15
    买入返售金融资产
    存货                                             255,061,398.74                          178,596,988.39
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                      88,349,125.84                           43,421,270.46
流动资产合计                                        3,213,530,525.27                        1,929,030,372.64
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                        江苏爱康科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款                        7,825,000.00
    长期股权投资                    108,352,748.86                        105,711,212.16
    投资性房地产
    固定资产                       2,524,874,556.75                     1,649,923,163.73
    在建工程                        451,847,627.71                        274,991,874.14
    工程物资                          2,947,099.75                           879,663.82
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        163,092,483.39                        165,699,314.68
    开发支出                          6,191,542.28                          1,827,886.90
    商誉                             35,210,276.39                          7,758,936.15
    长期待摊费用                     22,114,720.36                         20,683,754.17
    递延所得税资产                   39,484,549.09                         44,870,549.40
    其他非流动资产                  613,882,978.15