北京千方科技股份有限公司2014年第三季度报告全文

                    北京千方科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
  北京千方科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
          2014 年 10 月
                                                   北京千方科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人夏曙东、主管会计工作负责人夏曙锋及会计机构负责人(会计主管人员)张丽娟声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       北京千方科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 2,073,303,831.01               1,865,899,697.37                           11.12%
归属于上市公司股东的净资产
                                              863,143,203.84                     499,918,639.25                        72.66%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                    本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                          年同期增减
营业收入（元）                      345,743,061.25                      9.93%           948,653,925.63                 24.63%
归属于上市公司股东的净利润
                                     68,458,572.33                     14.88%           154,876,518.34                 27.39%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                     55,522,541.16                      0.44%           136,445,448.38                 30.24%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     -73,503,055.58                181.69%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.14                  -12.50%                      0.35                6.06%
稀释每股收益（元/股）                            0.14                  -12.50%                      0.35                6.06%
加权平均净资产收益率                           8.26%                   -10.33%                    22.35%               -17.76%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                           项目                                 年初至报告期期末金额                          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                                2,170.24
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 21,823,164.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                45,068.90
减：所得税影响额                                                                  1,566,324.24
       少数股东权益影响额（税后）                                                 1,873,008.94
合计                                                                             18,431,069.96                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                              北京千方科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                         7,381
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称           股东性质     持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量        股份状态          数量
夏曙东              境内自然人            31.10%    157,201,844        157,201,844 质押                 115,000,000
重庆中智慧通信
                    境内非国有法人         8.15%     41,210,228         41,210,228
息科技有限公司
北京建信股权投
资基金（有限合      境内非国有法人         7.20%     36,415,518         36,415,518
伙）
紫光股份有限公
                    境内非国有法人         6.42%     32,461,728         32,461,728
司
陈俭                境内自然人             5.38%     27,210,862
张志平              境内自然人             5.30%     26,795,752         26,795,752
赖志斌              境内自然人             5.30%     26,795,752         26,795,752
北京世纪盈立科
                    境内非国有法人         4.34%     21,959,651         21,959,651 质押                  20,700,000
技有限公司
中国建设银行－
工银瑞信稳健成
                    境内非国有法人         2.76%     13,963,307
长股票型证券投
资基金
北京电信投资有
                    国有法人               2.53%     12,810,152
限公司
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                      股份种类          数量
陈俭                                                                    27,210,862 人民币普通股          27,210,862
中国建设银行－工银瑞信稳健成长
                                                                        13,963,307 人民币普通股          13,963,307
股票型证券投资基金
                                                               北京千方科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
北京电信投资有限公司                                                  12,810,152 人民币普通股       12,810,152
中国建设银行股份有限公司－华商
                                                                       5,106,194 人民币普通股        5,106,194
盛世成长股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－兴全
                                                                       5,043,232 人民币普通股        5,043,232
社会责任股票型证券投资基金
中国农业银行－宝盈策略增长股票
                                                                       4,509,826 人民币普通股        4,509,826
型证券投资基金
中国银行－工银瑞信核心价值股票
                                                                       3,034,773 人民币普通股        3,034,773
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－工银
                                                                       2,664,877 人民币普通股        2,664,877
瑞信信息产业股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华商
                                                                       2,023,039 人民币普通股        2,023,039
价值精选股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华商
创新成长灵活配置混合型发起式证                                         1,559,412 人民币普通股        1,559,412
券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说
                                   夏曙东、重庆中智慧通信息科技有限公司及夏曙锋为一致行动人。
明
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                无
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
                                                                  北京千方科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
     1、应收账款较年初增长58.12%，主要因公司业务规模扩大，应收项目款增加所致。
     2、预付账款较年初增长32.01%，主要因公司业务发展，预付的项目货款等增加。
     3、应收股利较年初增长715.27%，主要为本期紫光捷通科技股份有限公司之联营企业甘肃紫光智能交通与控制技术有
限公司宣告利润分配，紫光捷通应收股利增加327.48万元。
     4、可供出售金融资产较期初增长229.69%，主要因紫光捷通对山东高速信息工程有限公司增加投资500万所致。
     5、固定资产较期初增长889.24%，主要因本年度重大资产重组过程中收购原联信永益的房产所致。
     6、开发支出较期初增长515.31%，主要因公司研发投入增加所致。
     7、短期借款较期初增长322.79%，主要因公司增加银行借款规模所致。
     8、应付职工薪酬减少67.17%，主要因支付上年末计提的职工绩效奖金所致。
     9、应交税费较期初减少35%，主要因支付税费所致。
     10、其他非流动负债减少34.30%，主要为因根据相关文件收到的项目经费或专项资金确认为营业外收入所致。
     11、股本增加37.20%，主要因本期重大资产重组过程中向除置入资产方以外的其他股东反向增发137,060,000 股所致。
     12、资本公积较年初增长34.37%，主要因本期重大资产重组按照反向购买中的权益性交易原则处理产生的资本公积。
     13、年初至报告期末资产减值损失较去年同期减少94.45%，主要因本年收回大量长账龄的项目尾款，致使坏账准备减
少。
     14、年初至报告期末营业外收入较去年同期增长49.17%，主要因政府补贴收入增加所致。
     15、年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额较去年同期下降181.69%，主要因2013年收回中交兴路信息科技有限
公司、上海优途信息科技有限公司业务往来款所致。
     16、年初至报告期末投资活动产生的现金流量净额较去年同期下降119.92%，主要因公司增加研发力度及固定资产所致。
     17、年初至报告期末筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增长188.34%，主要因2013年支付北京千方车联信息科技
有限公司、China Transinfo Technology Corp.款项所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺事由                   承诺方          承诺内容           承诺时间        承诺期限     履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
                                      夏曙东、夏曙     《股份锁定承
                                                                        2014 年 06 月 05
资产重组时所作承诺                    锋、重庆中智慧 诺》详见公司于                        36 个月      严格履行
                                                                        日
                                      通信息科技有     2014 年 6 月 5
                                                              北京千方科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                 限公司、北京建 日在巨潮资讯
                                 信股权投资基     网上披露的《关
                                 金（有限合伙）、于重大资产重
                                 重庆森山投资     组相关方承诺
                                 有限公司、吴海 事项的公告》
                                                  《股份锁定承
                                 紫光股份有限     诺》详见公司于
                                 公司、启迪控股 2014 年 6 月 5
                                 股份有限公司、 日在巨潮资讯          2014 年 06 月 05
                                                                                         12 个月           严格履行
                                 北京世纪盈立     网上披露的《关 日
                                 科技有限公司、 于重大资产重
                                 赖志斌、张志平 组相关方承诺
                                                  事项的公告》
                                                  《业绩承诺》详
                                                  见公司于 2014
                                 夏曙东、夏曙
                                                  年 6 月 5 日在巨
                                 锋、赖志斌、张
                                                  潮资讯网上披        2014 年 06 月 05
                                 志平、重庆中智                                          36 个月           严格履行
                                                  露的《关于重大 日
                                 慧通信息科技
                                                  资产重组相关
                                 有限公司、吴海
                                                  方承诺事项的
                                                  公告》
                                                  《保持上市公
                                                  司独立性的承
                                                  诺》、《减少和规
                                                  范关联交易的
                                                  承诺》详见公司
                                                                      2014 年 06 月 05
                                 夏曙东           于 2014 年 6 月 5                      长期有效          严格履行
                                                                      日
                                                  日在巨潮资讯
                                                  网上披露的《关
                                                  于重大资产重
                                                  组相关方承诺
                                                  事项的公告》
                                                                                         中国证监会核
                                                  未明确同意转
                                                                      2014 年 06 月 05 准联信永益重
                                 陈俭             移的负债的处                                             严格履行
                                                                      日                 大资产重组事
                                                  理的承诺
                                                                                         项后 5 个工作日
                                                  公司持股 5%以
                                                  上股份的股东
                                                  陈俭承诺：在作
                                                                      2010 年 03 月 18
首次公开发行或再融资时所作承诺   陈俭             为联信永益股                           作为股东期间      严格履行
                                                                      日
                                                  东期间不从事
                                                  与联信永益业
                                                  务相同、类似以
                                                               北京千方科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                    及其他可能与
                                                    联信永益构成
                                                    竞争的业务。如
                                                    本人违反承诺
                                                    承担由此给联
                                                    信永益造成的
                                                    直接或间接经
                                                    济损失、索赔责
                                                    任及额外的费
                                                    用支出。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                     是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                     无
（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                     20.65%   至                       28.19%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                     24,000   至                        25,500
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                          19,892.79
                                            受国家政策支持影响，智能交通和智慧城市市场得到较快发展，取得了较
业绩变动的原因说明
                                            好的经营成效。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
     根据2014年颁布的企业会计准则的相关要求，公司将不具有控制、共同控制或重大影响，且在活跃市场中没有报价、公
允价值不能可靠计量的长期股权投资重分类至以成本计量的可供出售金融资产。2014年9月30日确认可供出售金额资产金额
7,176,800.00元，上年度末确认可供出售金融资产2,176,800.00元。
                                                         北京千方科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京千方科技股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                         248,622,968.55                          305,616,976.17
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据
    应收账款                                         524,164,357.67                          331,494,247.53
    预付款项                                         103,251,765.77                           78,212,445.03
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利                                            3,424,119.81                             420,000.00
    其他应收款                                       114,242,588.65                          115,050,706.86
    买入返售金融资产
    存货                                             607,869,535.52                          803,213,064.89
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                                  65,000.00
流动资产合计                                        1,601,575,335.97                        1,634,072,440.48
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                   7,176,800.00                            2,176,800.00
    持有至到期投资
                                        北京千方科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                    118,226,539.17                        111,613,454.46
    投资性房地产
    固定资产                        228,912,981.30                         23,140,198.90
    在建工程                          2,608,364.28
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         35,934,540.70                         29,125,120.69
    开发支出                         16,366,830.48                          2,659,928.66
    商誉                             54,261,120.77                         54,261,120.77
    长期待摊费用                      3,151,854.76                          3,613,194.00
    递延所得税资产                    5,089,463.58                          5,237,439.41
    其他非流动资产
非流动资产合计                      471,728,495.04                        231,827,256.89
资产总计                           2,073,303,831.01                     1,865,899,697.37
流动负债：
    短期借款                         84,900,000.00                         20,100,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                                                                 150,000.00
    应付账款                        441,662,471.21                        463,196,599.40
    预收款项                        574,668,829.30                        751,791,819.47
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      4,412,717.58                         13,440,501.28
    应交税费                         16,709,483.46                         25,706,741.34
    应付利息                             65,001.00                             36,333.33
    应付股利                          2,000,000.00
    其他应付款                       12,452,617.85                         13,984,078.46
                                                         北京千方科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                        1,136,871,120.40                     1,288,406,073.28
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                   11,400,000.00                         17,350,300.00
非流动负债合计                                        11,400,000.00                         17,350,300.00
负债合计                                            1,148,271,120.40                     1,305,756,373.28
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                              505,507,719.00                        368,447,719.00
     资本公积                                        -136,117,564.72                      -207,405,610.97
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益
     盈余公积                                         14,673,559.27                         14,673,559.27
     一般风险准备
     未分配利润                                      479,079,490.29                        324,202,971.95
归属于母公司所有者权益合计                           863,143,203.84                        499,918,639.25
     少数股东权益                                     61,889,506.77                         60,224,684.84
所有者权益（或股东权益）合计                         925,032,710.61                        560,143,324.09
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                    2,073,303,831.01                     1,865,899,697.37
计
法定代表人：夏曙东                 主管会计工作负责人：夏曙锋                    会计机构负责人：张丽娟
                                                     北京千方科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：北京千方科技股份有限公司
                                                                                              单位：元
                 项目                期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                      24,614,374.29                          36,348,019.22
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据
    应收账款                                       1,151,803.12                          14,682,799.06
    预付款项