600820 上海隧道工程股份有限公司 2014 年第三季度报告
上海隧道工程股份有限公司
2014 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示 ..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项 ..................................................................................................................................... 5
四、 附录............................................................................................................................................. 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人 张焰 、主管会计工作负责人 宋晓东 及会计机构负责人（会计主管人员） 宋孜
谦 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上年度
本报告期末
调整后 调整前 末增减（%）
总资产 63,374,425,852.39 57,054,263,610.64 57,054,263,610.64 11.08
归属于上市公司股东的净资
14,009,408,125.24 12,424,828,740.99 12,424,828,740.99 12.75
产
归属于上市公司股东的每股
4.92 4.78 9.57 2.81
净资产（元/股）
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量净
1,202,466,243.47 -1,985,185,233.55 -1,985,185,233.55 不适用
额
每股经营活动产生的现金流
0.42 -0.76 -1.53 不适用
量净额（元/股）
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
调整后 调整前
营业收入 16,024,542,636.05 14,718,426,100.96 14,718,426,100.96 8.87
归属于上市公司股东的净利
935,769,789.01 896,763,074.92 896,763,074.92 4.35
润
归属于上市公司股东的扣除
803,572,583.19 761,952,315.10 761,952,315.10 5.46
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 7.19 7.92 7.92 减少 0.73 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.3474 0.3453 0.69 0.61
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稀释每股收益（元/股） 0.33 0.35 0.69 -4.43
扣除非经常性损益后的加权
6.17 6.73 6.73 减少 0.56 个百分点
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 1,557,854.37 1,772,780.28
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 38,615,421.43 144,701,715.94
定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 15,437,263.77 20,025,863.89
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的
投资收益
对外委托贷款取得的损益 279,784.99
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -116,951.93 6,517,527.88
所得税影响额 -13,632,690.99 -40,847,290.54
少数股东权益影响额（税后） -173,429.55 -253,176.62
合计 41,687,467.10 132,197,205.82
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 118,751
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例
条件股份数 股份 数量 股东性质
（全称） 减 量 (%)
量 状态
上海城建（集团）公司 1,366,449,080 47.97 825,845,510 未知 国有法人
上海国盛（集团）有限公司 238,249,926 8.36 未知 国有法人
境内非国有
上海盛太投资管理有限公司 -43,020,000 12,400,000 0.44 未知
法人
中国建设银行－华宝兴业多
-5,385,596 9,433,700 0.33 未知 其他
策略增长证券投资基金
上海市建设工程管理有限公
5,306,912 0.19 未知 国有法人
司
王仰中 -40,000 4,900,000 0.17 未知 境内自然人
凌野 4,454,311 4,454,311 0.16 未知 境内自然人
张元波 833,600 4,332,100 0.15 未知 境内自然人
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阮坚石 1,480,000 3,700,000 0.13 未知 境内自然人
陈开同 3,590,660 3,590,660 0.13 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
上海城建（集团）公司 540,603,570 人民币普通股 540,603,570
上海国盛（集团）有限公司 238,249,926 人民币普通股 238,249,926
上海盛太投资管理有限公司 12,400,000 人民币普通股 12,400,000
中国建设银行－华宝兴业多策略增长证
9,433,700 人民币普通股 9,433,700
券投资基金
上海市建设工程管理有限公司 5,306,912 人民币普通股 5,306,912
王仰中 4,900,000 人民币普通股 4,900,000
凌野 4,454,311 人民币普通股 4,454,311
张元波 4,332,100 人民币普通股 4,332,100
阮坚石 3,700,000 人民币普通股 3,700,000
陈开同 3,590,660 人民币普通股 3,590,660
未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股
上述股东关联关系或一致行动的说明
变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
不适用
说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
比年初数/上年同 比年初数/
年初数/上年同期
项目 期末数/本期数 期增减 上年同期 说明
数
金额 增减%
货币资金 7,430,730,100.16 5,713,750,171.18 1,716,979,928.98 30.05 收回资金
应收票据 6,864,051.75 137,543,329.42 -130,679,277.67 -95.01 应收票据到期
收回对青浦污水厂的
其他流动资产 0.00 20,350,000.00 -20,350,000.00 -100.00
委托贷款
可供出售金融资产 1,136,599,107.74 792,604,146.03 343,994,961.71 43.40 投资新公司
杭州萧山通道，昆明南
无形资产 8,740,993,970.47 641,837,828.25 8,099,156,142.22 1261.87
连接线完工转入所致
常州项目信托产品到
其他非流动资产 16,000,000.00 156,000,000.00 -140,000,000.00 -89.74
期
应付利息 211,330,077.32 85,950,132.79 125,379,944.53 145.88 主要为本期计提债券
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利息、借款利息
其他应付款 2,821,588,588.20 1,633,114,775.94 1,188,473,812.26 72.77 收到外部资金所致
一年内到期的非流动 一年内到期的长期借
462,000,000.00 0.00 462,000,000.00 100.00
负债 款
其他流动负债 0.00 1,900,000,000.00 -1,900,000,000.00 -100.00 偿付短期融资券所致
长期借款 18,992,686,581.08 12,875,620,216.99 6,117,066,364.09 47.51 项目借款增加
长期应付款 42,717,350.00 86,929,550.00 -44,212,200.00 -50.86 偿还长期应付款所致
收到重大技术装备进
专项应付款 15,768,232.12 6,335,747.14 9,432,484.98 148.88
口零部件退税
实收资本（或股本） 2,848,503,323.00 1,298,659,332.00 1,549,843,991.00 119.34 本期送、转股所致
外币报表折算差额 -7,514,464.43 -1,514,359.39 -6,000,105.04 396.21 汇率变动所致
少数股东权益 514,257,482.3 82,490,457.22 431,767,025.10 523.41 投资者参股子公司
销售费用 18,713,922.65 27,800,200.88 -9,086,278.23 -32.68 销售费用降低
计提坏帐准备减少所
资产减值损失 -5,290,934.78 14,716,073.73 -20,007,008.51 -135.95
致
交易性金融资产公允
公允价值变动收益 1,112,732.35 12,4200.00 988,532.35 795.92
价值变动所致
对联营企业和合营企 联营企业和合营企业
-1,636,411.98 2,276,558.45 -3,912,970.43 -171.88
业的投资收益 亏损所致
非流动资产处置损失
非流动资产处置损失 1,107,128.49 5,506,691.30 -4,399,562.81 -79.89
减少所致
少数股东参股公司利
少数股东损益 13,769,942.01 20,622,325.46 -6,852,383.45 -33.23
润降低所致
应付普通股股利 1,090,094,703.00 350,638,019.64 739,456,683.36 210.89 本期分配股利所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是
是
否
否
承 及
有
诺 承诺 承诺时间及 时
承诺方 承诺内容 履
背 类型 期限 严
行
景 格
期
履
限
行
重 股份 上海城建（集团） 对于本次重大资产重组认购的股份，城建集团自发 2012.06.26-
是 是
大 限售 公司 行完成之日起 36 个月内不转让。 2015.06.25
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资 上海城建（集团） 本次重大资产重组完成后，承诺人将继续严格按照
产 解决 公司、上海国盛 有关法律、法规、规范性文件以及隧道股份《公司
重 关联 （集团）有限公 章程》等的相关规定，在股东大会以及董事会对涉 长期 是 是
组 交易 司、上海盛太投 及承诺人的关联交易事项进行表决时，履行回避表
相 资管理有限公司 决的义务。
关 本次重大资产重组完成后，除执行完毕已有工程承
解决
的 上海城建（集团） 包合同外，本集团将不再承揽新的工程施工业务，
同业 长期 是 是
承 公司 本集团直接或间接控制的企业将避免从事与隧道
竞争
诺 股份构成实质性同业竞争的业务和经营。
根据本次重组评估报告，标的资产 2012 年、2013
年及 2014 年归属于母公司股东的净利润分别为
盈利 52,732.69 万元、60,132.93 万元及 65,875.84 万
预测 上海城建（集团） 元，城建集团承诺标的资产于 2012 年、2013 年及
2012-2015 年 是 是
及补 公司 2014 年实现的归属于母公司股东的净利润累积数，
偿 将不低于评估报告中相应预测净利润累积数，否则
将以其所持隧道股份的股份向隧道股份补偿实际
盈利数与盈利预测数之间的差额。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
根据财政部2014年修订的 《企业会计准则第2号-长期股权投资》、《企业会计准则第9号-职
工薪酬》、《企业会计准则第30号-财务报表列报》、《企业会计准则第33号-合并财务报表》以
及颁布的《企业会计准则第39号-公允价值计量》、《企业会计准则第40号-合营安排》、《企业
会计准则第41号-在其他主体中权益的披露》七项具体准则要求，公司自2014年7月1日起执行上述
企业会计准则，对期初数相关项目及其金额做出相应调整。
1、根据《企业会计准则第2号-长期股权投资》，公司对持有的不具有控制、共同控制、重大
影响，且其公允价值不能可靠计量的股权投资，作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，
不作为长期股权投资核算，并对其采用追溯调整法进行调整。本次调整影响2013年12月31日长期
股权投资余额减少749,185,270.42元，相应增加可供出售金融资产2013年12月31日的余额
749,185,270.42元。此次会计政策的变更仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额
产生影响，对公司2013年度及本期总资产、负债总额、净资产及净利润未产生影响。
2、公司2013年度及本期财务报表中关于职工薪酬、财务报表列报、合并财务报表、公允价值
计量、合营安排及与在其他主体中权益的相关业务及事项，已按上述准则的规定执行，新准则的
实施对公司2013年度及本期财务报表项目金额未产生重大影响。
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3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
2013年12月31日
被投资
长期股权投资
单位 可供出售金融资产（+/-）
（+/-）
建银城投（上海）绿色环保股权投资
-200,000,000.00 200,000,000.00
有限公司
北京市煤气工程有限公司 -14,000,000.00 14,000,000.00
申银万国证券股份有限公司 -5,000,000.00 5,000,000.00
成都海发股份有限公司 -150,000.00 150,000.00
上海市宝鼎投资股份有限公司 -143,770.00 143,770.00
苏州万川旅游股份有限公司 -200,000.00 200,000.00
上海城建石油有限公司 -684,528.52 684,528.52
上海建泰有限公司 | 上海隧道工程股份有限公司2014年第三季度季报 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-30 |
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| 附件：公告原文 |
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