2014 年第三季度报告
上海现代制药股份有限公司
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2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项 ..................................................................................................................................... 5
四、 附录........................................................................................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人周斌、主管会计工作负责人肖斌及会计机构负责人（会计主管人员）程晓瑜保证季度报告
中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 3,794,453,023.94 3,145,613,879.21 20.63
归属于上市公司股东的净资产 1,090,491,538.85 995,182,252.53 9.58
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 171,676,079.61 87,106,548.91 97.09
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,020,294,629.23 1,878,094,133.17 7.57
归属于上市公司股东的净利润 124,804,526.75 88,433,422.14 41.13
归属于上市公司股东的扣除非经
114,390,084.16 75,334,065.47 51.84
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 11.80 8.63 3.17
基本每股收益（元/股） 0.4338 0.3073 41.13
稀释每股收益（元/股） 0.4338 0.3073 41.13
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 10,028.33 -2,235,718.42
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 4,073,337.06 12,611,801.18
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,039,666.96 3,225,824.90
所得税影响额 -477,837.78 -2,449,904.66
少数股东权益影响额（税后） -1,000,987.07 -737,560.41
合计 1,564,873.58 10,414,442.59
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 12,468
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例
售条件股 股份状 数量 股东性质
（全称） 减 量 (%)
份数量 态
上海医药工业研究院 0 119,756,311 41.62 0 无 国有法人
全国社保基金四一八
2,666,896 8,768,153 3.05 0 未知 未知
组合
上海高东经济发展有 境内非国
0 8,353,904 2.90 0 无
限公司 有法人
上海广慈医学高科技
-999,824 6,899,000 2.40 0 无 国有法人
公司
中国邮政储蓄银行有
限责任公司－中欧中
1,419,616 3,219,540 1.12 0 未知 未知
小盘股票型证券投资
基金(LOF)
中国农业银行－中邮
核心优选股票型证券 3,056,996 3,056,996 1.06 0 未知 未知
投资基金
中国邮政储蓄银行有
限责任公司－农银汇
-814,260 2,982,314 1.04 0 未知 未知
理消费主题股票型证
券投资基金
全国社保基金一一二
2,782,042 2,782,042 0.97 0 未知 未知
组合
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中国建设银行－交银
施罗德蓝筹股票证券 -544,697 2,700,000 0.94 0 未知 未知
投资基金
中国农业银行－国泰
金牛创新成长股票型 2,623,691 2,623,691 0.91 0 未知 未知
证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
上海医药工业研究院 119,756,311 人民币普通股 119,756,311
全国社保基金四一八组合 8,768,153 人民币普通股 8,768,153
上海高东经济发展有限公司 8,353,904 人民币普通股 8,353,904
上海广慈医学高科技公司 6,899,000 人民币普通股 6,899,000
中国邮政储蓄银行有限责任公司－中
3,219,540 人民币普通股 3,219,540
欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)
中国农业银行－中邮核心优选股票型
3,056,996 人民币普通股 3,056,996
证券投资基金
中国邮政储蓄银行有限责任公司－农
2,982,314 人民币普通股 2,982,314
银汇理消费主题股票型证券投资基金
全国社保基金一一二组合 2,782,042 人民币普通股 2,782,042
中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票
2,700,000 人民币普通股 2,700,000
证券投资基金
中国农业银行－国泰金牛创新成长股
2,623,691 人民币普通股 2,623,691
票型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名无限售条件股东之间，以及前十名无限售条件股东
和前十名股东之前是否存在关联关系或者一致行动人情况。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：人民币元
2014 年 9 月 30 2013 年 12 月 31
项 目 变动比例 变动原因分析
日 日
较上年同期末数据相比，在销售收
应收账款 297,104,540.61 206,045,067.75 44.19% 入增长的同时，应收账款余额有所
下降。本期销售回款状况良好。
预付款项 184,307,992.73 92,589,081.20 99.06% 预付基建工程款增加。
其他应收款 26,127,244.06 15,870,896.19 64.62% 支付融资租赁保证金和技术合作开
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2014 年 9 月 30 2013 年 12 月 31
项 目 变动比例 变动原因分析
日 日
发费所致。
固定资产 793,645,313.78 502,578,300.67 57.91% 在建工程转固所致。
开发支出 31,994,318.15 15,229,445.70 110.08% 研发投入增加所致。
其他非流动资产 82,956.66 -100.00% 股权投资差额摊销完毕所致。
应付票据 42,150,000.00 84,205,174.00 -49.94% 采购付款结算方式转变所致。
销售增加，应交未交增值税与计提
应交税费 5,726,004.75 -4,209,654.22 236.02%
的所得税增加所致。
应付利息 2,701,157.17 1,834,513.97 47.24% 筹资规模扩大所致。
定向增发保证金和其他往来款增加
其他应付款 236,492,683.67 131,657,716.60 79.63%
所致。
长期借款 1,210,600,000.00 670,000,000.00 80.69% 筹资规模扩大所致。
长期应付款 88,959,688.28 100.00% 融资租赁租入设备。
收购国药容生公司剩余 30%股权所
少数股东权益 216,479,399.39 330,035,720.29 -34.41%
致。
项 目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 变动比例 变动原因分析
财务费用 28,344,652.44 13,013,924.23 117.80% 筹资规模扩大所致。
上年同期处置子公司产生投资收
投资收益 -82,956.66 3,504,942.59 -102.37%
益。
营业外支出 3,357,372.42 556,780.09 503.00% 处置长期资产增加所致。
本期收入增加的同时，由于贸易规
经营活动产生的
171,676,079.61 87,106,548.91 97.09% 模压缩，回款状况较去年同期有所
现金流量净额
提升。
投资活动产生的 收购国药容生公司剩余 30%股权所
-660,047,470.20 -483,822,966.51 -36.42%
现金流量净额 致。
筹资活动产生的
518,680,130.22 292,326,556.72 77.43% 筹资规模扩大所致。
现金流量金额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、非公开发行A股股票事项的进展情况
经公司五届九次董事会及2014年度第一次临时股东大会审议通过，公司向特定对象间接控股股东国药
集团、间接控股股东医工总院、浦东科技投资有限公司及财通基金管理有限公司非公开发行A股股票，并签
订了相关《股份认购合同》，募集资金15.1亿元。本次发行的定价基准日为2014年5月13日，发行价格为定
价基准日前20个交易日公司股票均价14.62元/股。本次发行的股票数量为103,283,173股，其中国药集团认购
6,839,945股，医工总院认购4,103,967股，浦东科投认购64,979,480股，财通基金认购27,359,781股。（详见
公司于2014年5月9日发布的关于公司非公开发行A股股票的系列公告）
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2014年9月12日，经公司五届十一次董事审议通过，公司与特定发行对象之一的财通基金管理有限公司
签订了《股份认购合同之补充协议》，并相应调整非公开发行方案。（详见公司于2014年9月16日发布的非
公开发行A股股票的系列公告）
2014年9月27日，根据《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（[第140870号]）的要求，公
司对本次非公开发行A股股票事项的相关情况作出了进一步说明，充分保障了中小投资者知情权，维护中小
投资者的利益。（详见公司于2014年9月27日发布的《上海现代制药股份有限公司关于非公开发行股票相关
事项的公告》） 截止报告期末，非公开发行A股股票的申报资料已上报中国证监会，目前处于证监会审核
中，公司将会根据事项进展及时披露相关信息。
2、董事变更情况
因工作原因，董事冯鸣先生于2014年8月5日向公司董事会提交了辞职报告，辞去公司董事职务，一并
辞去董事会薪酬与考核委员会委员的职务。（详见公司于2014年8月6日发布的《上海现代制药股份有限公
司关于冯鸣先生辞去公司董事会相关职务的公告》） 经公司五届十次董事会及2014年第二次临时股东大
会审议通过，选举黄永兵先生为公司第五届董事会董事。（详见公司于2014年8月20日发布的《上海现代制
药股份有限公司第五届董事会第十次会议决议公告》）
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承 是否 是否 如未能及时履
如未能及时履
诺 有履 及时 行应说明未完
承诺类型 承诺方 承诺内容 行应说明下一
背 行期 严格 成履行的具体
步计划
景 限 履行 原因
如果现代制药 2007 年度扣除非经常性损
益的净利润低于 9100 万，或者 2006 年、
2007 年度财务报告未被会计事务所出具
上海现代制
盈利预测及 标准无保留意见的审计报告（会计制度变
药股份有限 是 是
补偿 更的因素除外），则在 2007 年财务报告
公司
公告后的 5 个交易日内，向方案实施股权
与 登记日登记在册的流通股股东每 10 股追
股 送 0.4 股。
改 控股股东上 在 2005 年度股东大会上提议并赞同现代
相 分红 海医药工业 制药 2005 年度每 10 股以资本公积转增 是 是
关 研究院 10 股的分配方案。
的 控股股东上 医工院重点支持现代制药的发展，在适当
承 资产注入 海医药工业 的时机，将其拥有的优质资产以适当的方 否 是
诺 研究院 式注入现代制药。
公司实际控制
人为国务院国
上海现代制 在适当的时机，积极推进管理层持股计
资委，根据国资 将严格遵守承
其他 药股份有限 划，使公司管理层与全体股东共担风险， 否 否
委关于央企股 诺。
公司 共享收益。
权激励尚不具
备普遍推广的
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意见，目前尚不
具备实施的条
件。
避免从事任何与现代制药的主营业务及
其他业务相同或相似的业务，也避免投资
于任何从事竞争业务的公司和/或企业，
并促使本单位的所有子公司和/或下属企
控股股东上
收 解决同业竞 业不从事竞争业务；本单位承诺，现代制
海医药工业 否 是
购 争 药在从事竞争业务时始终享有优先权。同
研究院
报 时，本单位兹承诺不致因现代制药开展业
告 务发展规划、募股资金运用、收购兼并、
书 合并、分立、对外投资、增资等活动而违
或 反上述承诺。
权 避免从事任何与现代制药的主营业务及
益 其他业务相同或近似的业务，也避免投资
变 于任何从事竞争业务的公司和/或企业，
间接控股股
动 并促使本单位的所有子公司和/或下属企
解决关联交 东中国医药
报 业不从事竞争业务；本单位承诺，现代制 否 是
易 工业研究总
告 药在从事竞争业务时始终享有优先权。本
院
书 单位如违反上述承诺，应赔偿现代制药及
中 现代制药其他股东因此遭受的一起经济
所 损失。
作 现代制药战略定位为以非头孢类，非青霉
承 素类药品为主攻方向，研究和生产有特色
诺 间接控股股 的原料药和制剂，沿既有的产品路线，大
解决同业竞
东中国医药 力拓展其它市场。现代制药现有小规模头 否 是
争
集团总公司 孢类品种将利用现有销售渠道维持自然
销量，在未来 5 年内全面解决同业竞争问
题。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因
说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
详见公司于 2014 年 10 月 31 日发布的《上海现代制药股份有限公司关于会计政策变更的公告》。
3.5.1长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
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2013年1月1日 2013年12月31日
被投资 归属于母公司 可供出售金 归属于母公司
交易基本信息 长期股权投资
单位 股东权益 融资产 股东权益
（+/-）
（+/-） （+/-） （+/-）
武汉中联药业集团股份
武汉新兴医
有限公司持有的武汉新
药科技有限 -500,000.00 500,000.00
兴医药科技有限公司
公司
0.625%股权
武汉中联药业集团股份
湖北天下明
有限公司持有的湖北天
有限责任公 -6,312,983.77 6,312,983.77
下明有限责任公司
司
11.68%股权
武汉中联药业集团股份
武汉市恒成
有限公司持有的武汉市
医药有限责 -50,000.00 50,000.00
恒成医药有限责任公司
任公司
10%股权
武汉中联药业集团股份
湖北健康人
有限公司持有的湖北健
家大药房有
康人家大药房有限公司 -400,000.00 400,000.00
限公司民意
民意分店 50%股权，但
分店
不构成重大影响
合计 - -7,262,983.77 7,262,983.77
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
公司执行修订后的《企业会计准则第2号——长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期股权投资
两个报表项目金额产生影响，对本公司2013年度及本期经营成果和现金流量未产生影响。
3.5.2职工薪酬准则变动的影响
单位：元 币种：人民币
2014年7月1日应付职工薪酬 2014年7月1日归属于母公司股东权益
（+/-） （+/-）
34,865,528.03 -31,180,089.91
职工薪酬准则变动影响的说明
公司执行修订后的《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》，仅对本期末的应付职工薪酬、归属于母公
司股股东权益两个报表项目金额产生影响，对本公司 2013 年度及本期经营成果和现金流量未产生影响。
公司名称 上海现代制药股份有限公司
法定代表人 周斌
日期 2014-10-29
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海现代制药股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 449,424,965.74 433,308,509.51
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 212,125,702.66 188,872,695.25
应收账款 297,104,540.61 206,045,067.75
预付款项 184,307,992.73 92,589,081.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 26,127,244.06 15,870,896.19
买入返售金融资产
存货 | 上海现代制药股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-31 |
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