2014 年第三季度报告
天津中新药业集团股份有限公司
2014 年第三季度报告
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2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王志强、主管会计工作负责人孙军及会计机构负责人（会计主管人员）阎敏保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 5,259,528,527.56 5,262,331,548.81 -0.05
归属于上市公司
2,649,977,304.09 2,417,381,110.56 9.62
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
251,618,042.69 56,604,213.85 344.52
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 5,085,716,710.01 4,474,694,005.27 13.66
归属于上市公司
256,836,899.60 236,820,453.20 8.45
股东的净利润
归属于上市公司
253,721,430.91 230,491,144.23 10.08
股东的扣除非经
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常性损益的净利
润
加权平均净资产
10.11 10.50 -0.39
收益率（%）
基本每股收益
0.35 0.32 9.38
（元/股）
稀释每股收益
0.35 0.32 9.38
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -98,555.21 -477,823.86
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 1,688,117.67 5,991,919.32
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除上述各项之外的其
-955,411.40 -1,325,907.42
他营业外收入和支出
所得税影响额 -131,357.02 -727,975.44
少数股东权益影响额
-32,452.59 -344,743.91
（税后）
合计 470,341.45 3,115,468.69
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 32,926
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 持有有 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 减 量 (%) 限售条 股份状 数量
件股份 态
数量
天津市医药集团
0 325,610,792 44.043 0 无 无 国有法人
有限公司
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CITIBANK NOMS
-125,500 37,669,000 5.095 0 未知 境外法人
S'PORE PTE LTD
RAFFLES
NOMINEES (PTE) 1,956,000 30,569,000 4.135 0 未知 境外法人
LTD
HSBC(SINGAPORE)
-417,000 20,387,000 2.758 0 未知 境外法人
NOMS PTE LTD
PHILLIP
SECURITIES PTE 6,044,000 18,010,092 2.436 0 未知 境外法人
LTD
OCBC SECURITIES
173,000 9,831,000 1.330 0 未知 境外法人
PRIVATE LTD
DBS NOMINEES
-134,000 7,604,000 1.029 0 未知 境外法人
PTE LTD
DBS VICKERS
7,537,000 1.019 0 未知 境外法人
SECS (S) PTE LTD
新华人寿保险股
份有限公司－分
6,989,454 0.945 0 未知 其他
红－团体分红－
018L－FH001 沪
BANK OF CHINA
5,637,000 0.762 0 未知 境外法人
NOMINEES PTE LTD
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
天津市医药集团有限公司
325,610,792 人民币普通股 325,610,792
CITIBANK NOMS S'PORE PTE LTD
37,669,000 境外上市外资股 37,669,000
RAFFLES NOMINEES (PTE) LTD
30,569,000 境外上市外资股 30,569,000
HSBC (SINGAPORE) NOMS PTE LTD
20,387,000 境外上市外资股 20,387,000
PHILLIP SECURITIES PTE LTD
18,010,092 境外上市外资股 18,010,092
OCBC SECURITIES PRIVATE LTD
9,831,000 境外上市外资股 9,831,000
DBS NOMINEES PTE LTD
7,604,000 境外上市外资股 7,604,000
DBS VICKERS SECS (S) PTE LTD
7,537,000 境外上市外资股 7,537,000
新华人寿保险股份有限公司－分红－
6,989,454 人民币普通股 6,989,454
团体分红－018L－FH001 沪
BANK OF CHINA NOMINEES PTE LTD
5,637,000 境外上市外资股 5,637,000
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上述股东关联关系或一致行动的说明 持股 5%以上的股东分别为天津市医药集团有限公司，持
股比例达到 44.043%，为本公司第一大股东；CITIBANK NOMS
S'PORE PTE LTD，持股比例达到 5.095%，为本公司新加坡 S
股股东。
公司未知前十名股东之间是否存在关联关系或是否属于
一致行动人。
公司未知前十名无限售条件流通股股东之间是否存在关
联关系或属于一致行动人。
单位：股
A 股股东总数（户） 30,861
A 股前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类
天津市医药集团有限公司 325,610,792 人民币普通股
新华人寿保险股份有限公司－分红
6,989,454 人民币普通股
－团体分红－018L－FH001 沪
全国社保基金一零二组合 4,999,870 人民币普通股
广发证券股份有限公司客户信用交
4,584,523 人民币普通股
易担保证券账户
国泰君安证券股份有限公司客户信
4,031,642 人民币普通股
用交易担保证券账户
中国银河证券股份有限公司客户信
3,811,088 人民币普通股
用交易担保证券账户
齐鲁证券有限公司客户信用交易担
2,706,061 人民币普通股
保证券账户
中信建投证券股份有限公司客户信
2,671,018 人民币普通股
用交易担保证券账户
华泰证券股份有限公司客户信用交
2,320,779 人民币普通股
易担保证券账户
平安资管－邮储银行－如意 10 号资
2,300,566 人民币普通股
产管理产品
持股 5%以上的股东分别为天津市医药集团有限公司，持股比
例达到 44.043%，为本公司第一大股东。
上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知 A 股前十名股东之间是否存在关联关系或是否属于
明 一致行动人。
公司未知 A 股前十名无限售条件流通股股东之间是否存在关
联关系或属于一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
Ⅰ.资产负债表项目变动及说明：
单位:元 币种:人民币
增
项目 期末余额 年初余额 增减额 变动原因
减%
交易性金融 子公司创睿持有的债
- 51,250,000.00 -51,250,000.00 -100%
资产 券已出售
主要是预付账款采购
预付款项 253,285,128.88 87,210,441.65 166,074,687.23 190%
的方式增加
其他流动资 主要是债券逆回购业
60,345,413.35 238,541,524.80 -178,196,111.45 -75%
产 务减少
可供出售金 主要是持有股票的公
68,205,501.05 55,243,496.80 12,962,004.25 23%
融资产 允价值增加
主要是子公司在建项
在建工程 90,166,399.35 44,028,981.17 46,137,418.18 105%
目增加
子公司新产品开发支
开发支出 2,069,500.00 1,524,500.00 545,000.00 36%
出增加
短期借款 824,000,000.00 1,059,000,000.00 -235,000,000.00 -22% 贷款到期归还
主要是子公司开具应
应付票据 87,703,271.07 118,819,549.82 -31,116,278.75 -26%
付票据减少
主要是预收账款销售
预收款项 83,341,697.56 78,767,540.81 4,574,156.75 6%
的方式增加
应付股利 26,367,873.75 42,446,515.20 -16,078,641.45 -38% 支付流通股股利
主要是子公司未付金
其他应付款 439,055,298.64 364,324,859.80 74,730,438.84 21%
额增加
可供出售金融资产公
递延所得税
6,275,269.47 4,330,968.84 1,944,300.63 45% 允价增加使递延所得
负债
税负债增加
本年归属于母公司净
未分配利润 1,063,673,134.85 843,801,671.25 219,871,463.60 26%
利润增加
Ⅱ.利润表项目变动及说明：
单位:元 币种:人民币
年初至报告期 上年年初至报告
增
项目 期末金额（1-9 期期末金额（1-9 增减额 变动原因
减%
月） 月）
投资收益 58,335,124.96 41,467,504.25 16,867,620.71 41% 主要是债券投资取得的投
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资收益及确认的史克投资
收益增加
对联营企业和
主要是确认的史克投资收
合营企业的投 49,341,064.80 41,192,464.25 8,148,600.55 20%
益增加
资收益
营业外支出 2,618,670.50 842,297.43 1,776,373.07 211% 主要是捐赠支出同比增加
非流动资产处 主要是固定资产处置损失
508,438.38 350,561.15 157,877.23 45%
置损失 同比增加
主要是子公司利润增加使
少数股东损益 17,421,757.57 6,800,111.09 10,621,646.48 156%
少数股东损益增加
Ⅲ.现金流量表项目变动及说明：
单位:元 币种:人民币
年初至报告期期 上年年初至报告
项目 末金额（1-9 月） 期期末金额（1-9 变动金额 变动比例 变动原因
月）
收到其他
与经营活 主要是收到百特
41,713,959.05 23,927,492.30 17,786,466.75 74%
动有关的 保证金
现金
收回投资 主要是公司债券
收到的现 14,378,105,191.68 - 14,378,105,191.68 - 逆回购业务产生
金 的现金流入
取得投资 主要是减少了同
收益收到 12,245,265.40 172,130,004.00 -159,884,738.60 -93% 期收到史克分红
的现金 16954 万元
处置固定
资产、无
形资产和 主要是处置固定
其他长期 187,614.32 267,656.56 -80,042.24 -30% 资产收回的现金
资产收回 减少
的现金净
额
主要是公司债券
投资支付
14,337,936,674.70 - 14,337,936,674.70 - 逆回购业务产生
的现金
的现金流出
取得借款
主要是本期倒贷
收到的现 605,000,000.00 1,143,000,000.00 -538,000,000.00 -47%
金额减少
金
收到其他
主要是子公司创
与筹资活
30,543,257,972.06 - 30,543,257,972.06 - 睿融资回购业务
动有关的
收到的现金
现金
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偿还债务
主要是本期倒贷
支付的现 840,000,000.00 1,117,000,000.00 -277,000,000.00 -25%
金额减少
金
支付其他
主要是子公司创
与筹资活
30,593,421,577.13 - 30,593,421,577.13 - 睿融资回购业务
动有关的
支出的现金
现金
筹资活动
产生的现 主要是本期贷款
-370,649,404.44 -74,948,051.87 -295,701,352.57 -395%
金流量净 净支出同比增加
额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
一、规范关联交易
（一）承诺方：天津市医药集团有限公司
1、承诺内容：公司控股股东天津市医药集团有限公司（以下简称“医药集团”）承诺其与本
公司的关联交易将继续严格按照关联交易合同执行，其中涉及尚需具体协商条款将根据双方提供
产品、服务的质量及市场情况按公平的市场原则协商确定，医药集团不得以控股股东的身份进行
干预。
2、承诺期限：长期有效
3、履行情况：截至公告之日，医药集团严格按承诺要求履行职责。
（二）承诺方：天津渤海国有资产经营管理有限公司
1、承诺内容：公司间接控股股东天津渤海国有资产经营管理有限公司（以下简称“渤海国资
公司”）承诺其在通过国有资产无偿划转方式受让医药集团的股权后，将尽力避免与上市公司中
新药业之间发生关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，本公司将遵循公开、
公平、公正的原则，与交易对方协商，以保证关联交易价格公允、合理。
2、承诺期限：长期有效
3、履行情况：截至公告之日，渤海国资公司严格按承诺要求履行职责。
二、避免同业竞争
（一）承诺方：天津市医药集团有限公司
1、承诺内容：医药集团将不会并且将要求或督促其子公司不会在中国境内外任何地方和以任
何形式（包括但不限于独资经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）从事与本公
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司及其全资企业、控股公司以及参股 20%以上、50%以下股权的公司的业务有竞争或能构成竞争的
业务或活动。
2、承诺期限：长期有效
3、履行情况：截至公告之日，医药集团严格按承诺要求履行职责。
（二）承诺方：天津市医药集团有限公司
1、承诺内容：医药集团将在 3 年内将目前与中新药业存在潜在同业竞争的中药材制造企业通
过股权转让或资产重组等符合法律法规的方式纳入中新药业上市平台或出售予独立第三方。
2、承诺期限：2012 年 11 月 26 日—2015 年 11 月 26 日
3、履行情况：截至公告之日，医药集团正在按承诺要求履行职责。
（三）承诺方：天津渤海国有资产经营管理有限公司
1、承诺内容：渤海国资公司承诺减少和避免同业竞争，具体内容：A、不直接或间接从事与
中新药业及其下属企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动；B、不支持中
新药业及其下属企业以外的他人从事与中新药业及其下属企业目前或今后进行的主营业务构成竞
争或者可能构成竞争的业务或活动；C、凡本公司以及本公司控制的下属企业有任何商业机会可从
事、参与或入股可能会与中新药业及其下属企业的主营业务构成竞争关系的业务或活动，本公司
以及本公司控制的下属企业会将该商业机会让予中新药业或其下属企业；D、凡本公司以及本公司
控制的下属企业在承担科研项目过程中形成与中新药业及其下属企业的主营业务相关的专利、技
术并适用于商业化的，应优先转让予中新药业或其下属企业；E、促使本公司及本公司控制的下属
企业遵守上述承诺。
2、承诺期限：长期有效
3、履行情况：截至公告之日，渤海国资公司严格按承诺要求履行职责。
三、重大事项承诺
承诺方：天津市医药集团有限公司
1、承诺内容：医药集团承诺如果公司因金耀氨基酸诉讼事项遭受损失，医药集团承诺给予补
偿。
2、承诺期限：长期有效
3、履行情况：截至公告之日，医药集团严格按承诺要求履行职责。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
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3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
按照 2014 年 3 月 13 日修订的《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》规定长期股权投资
是指投资方对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资，
本准则未予规范的其他权| 天津中新药业集团股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-31 |
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