中信证券股份有限公司2014年第一次临时股东大会决议公告

                       中信证券股份有限公司
                2014 年第一次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     本次会议无否决提案的情况。
     本次会议无变更前次股东大会决议的情况。
    一、会议召开和出席情况
    中信证券股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会于 2014 年 12 月 22 日上午 10
时起在北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 11 层 2 号会议室召开。
    本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，公司通过上海证券交易所
交易系统向 A 股股东提供网络投票平台，投票时间为 2014 年 12 月 22 日上午 9:30-11:30
和下午 13:00-15:00。
    出席本次会议的股东和代理人情况如下：
一、出席会议的股东和代理人人数
1、内资股股东及代理人
   其中：出席现场会议并投票的内资股股东及代理人
         通过网络投票出席会议的内资股股东
2、外资股股东及代理人
二、所持有表决权的股份总数（股）                                    3,641,595,168
1、内资股股东                                                       3,133,927,270
   其中：出席现场会议并投票的内资股股东                             3,004,725,724
         通过网络投票出席会议的内资股股东                             129,201,546
2、外资股股东                                                         507,667,898
三、占公司有表决权股份总数的比例（%）                                       33.05
1、内资股股东                                                               28.45
   其中：出席现场会议并投票的内资股股东                                     27.28
         通过网络投票出席会议的内资股股东                                    1.17
2、外资股股东                                                                4.60
       本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定，本次会议由执
行董事、总经理程博明先生主持。
       公司全体董事、4 位监事及董事会秘书出席了本次股东大会，其中，董事长王东明
先生，副董事长、执行董事殷可先生，副董事长、执行董事刘乐飞先生，非执行董事
居伟民先生，独立非执行董事李港卫先生、吴晓球先生以电话方式参会；监事郭昭先
生因公事未能出席本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次会议；公司聘请的律
师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次会议。
       本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市嘉源律师事
务所、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司共同担任。
       二、议案审议情况（具体表决结果请参见附件《中信证券股份有限公司 2014 年第
一次临时股东大会议案表决结果统计表》）
       会议以记名投票方式（包括现场投票和网络投票），逐项审议并通过了如下议案（均
为特别决议事项）：
       1、《关于公司吸收合并全资子公司中信证券（浙江）有限责任公司的议案》
       2、《关于变更公司经营范围的议案》
       关于上述议案的详细内容，请参见本公司于 2014 年 11 月 6 日发布的本次股东大
会的通知和会议文件。本次股东大会的通知、会议文件可在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）浏览并下载。
       三、律师见证情况
       本次股东大会经北京市嘉源律师事务所颜羽律师、张汶律师见证并出具了法律意
见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的股东或股东代理人的资格及
表决程序符合相关法律法规和公司《章程》的规定。本次股东大会通过的决议合法有
效。
       四、上网公告附件
       北京市嘉源律师事务所出具的法律意见书。
       特此公告。
       附件：中信证券股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会议案表决结果统计表（含
A 股中小股东表决情况）
                                                            中信证券股份有限公司
                                                             2014 年 12 月 22 日
附件：
                        中信证券股份有限公司
             2014 年第一次临时股东大会投票表决结果统计表
1 - 《关于公司吸收合并全资子公司中信证券（浙江）有限责任公司的议案》
                         赞成                         反对                     弃权                出席并投票股份
    类别
              股份投票数量      百分率（%） 股份投票数量 百分率（%） 股份投票数量 百分率（%）            数量
    A股        3,131,981,870      99.937925       63,400     0.002023    1,882,000     0.060052     3,133,927,270
   H 股          507,667,898     100.000000            0     0.000000           0      0.000000       507,667,898
    合共       3,639,649,768      99.946578       63,400     0.001741    1,882,000     0.051681     3,641,595,168
2 - 《关于变更公司经营范围的议案》
                         赞成                         反对                     弃权           出席并投票股份
    类别
              股份投票数量      百分率（%） 股份投票数量 百分率（%） 股份投票数量 百分率（%）       数量
    A股        3,131,923,569      99.936064       63,400     0.002023    1,940,301     0.061913     3,133,927,270
   H 股          507,667,898     100.000000            0     0.000000           0      0.000000       507,667,898
    合共       3,639,591,467      99.944977       63,400     0.001741    1,940,301     0.053282     3,641,595,168
      根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司 A 股中
小股东的表决情况披露如下：
1 - 《关于公司吸收合并全资子公司中信证券（浙江）有限责任公司的议案》
                         赞成                         反对                     弃权                出席并投票股份
    类别
               股份投票数量     百分率（%） 股份投票数量 百分率（%） 股份投票数量    百分率（%）       数量
    A股          895,091,250      99.783130       63,400     0.007068    1,882,000      0.209802      897,036,650
2 - 《关于变更公司经营范围的议案》
                         赞成                         反对                     弃权                出席并投票股份
    类别
               股份投票数量     百分率（%） 股份投票数量 百分率（%） 股份投票数量    百分率（%）       数量
    A股          895,032,949      99.776631       63,400     0.007068    1,940,301      0.216301      897,036,650
注 1：“中小股东”指单独或者合计持有本公司股份占本公司总股本的比例低于 5%（不含）的股东。
注 2：上表“百分率”为 A 股中小股东相关投票数量/出席会议的 A 股中小股东和代理人所持有表
    决权的股份总数。