常州光洋轴承股份有限公司 2014 年年度报告全文
常州光洋轴承股份有限公司
2014 年年度报告
（2015）021 号
2015 年 03 月
常州光洋轴承股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014 年 12 月 31 日的公
司总股本 185,906,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含
税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。
公司负责人程上楠、主管会计工作负责人程上柏及会计机构负责人(会计主
管人员)毛丽琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告所涉及的经营业绩预计等前瞻性陈述可能受宏观环境、市场情况等
影响，存在一定的不确定性，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者
注意投资风险。
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目录
2014 年度报告 ..................................................................................................................................... 1
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 8
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 28
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 43
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 48
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 49
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 56
第十节 内部控制 .............................................................................................................................. 64
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 67
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 131
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
光洋股份、本公司、公司、发行人 指 常州光洋轴承股份有限公司
光洋控股、控股股东 指 常州光洋控股集团有限公司
当代科技 指 武汉当代科技产业集团股份有限公司
光洋机械 指 常州光洋机械有限公司
天宏机械 指 常州天宏机械制造有限公司
恩阿必 指 常州恩阿必精密轴承有限公司
香港光洋 指 光洋（香港）商贸有限公司
信德投资 指 常州信德投资有限公司
常州车辆 指 常州车辆有限公司
佳卓车辆 指 常州佳卓特种车辆有限公司
上上人力 指 常州上上人力资源有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
信永中和/会计师 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
齐鲁证券/保荐人/保荐机构 指 齐鲁证券有限公司
金杜/律师 指 北京市金杜律师事务所
元、万元 指 除另有说明外，均指人民币元、人民币万元
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
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重大风险提示
本报告所涉及的经营业绩预计等前瞻性陈述可能受宏观环境、市场情况等
影响，存在一定的不确定性，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者
注意投资风险。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 光洋股份 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 常州光洋轴承股份有限公司
公司的中文简称 光洋股份
公司的外文名称（如有） CHANGZHOU NRB CORPORATION
公司的外文名称缩写（如有）NRB CORPORATION
公司的法定代表人 程上楠
注册地址 常州市新北区汉江路 52 号
注册地址的邮政编码 213022
办公地址 常州市新北区汉江路 52 号
办公地址的邮政编码 213022
公司网址 www.nrb.com.cn
电子信箱 bearing@nrb.com.cm
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 沈霞 无
联系地址 常州市新北区汉江路 52 号 无
电话 0519-68861888-8810 无
传真 0519-85150888 无
电子信箱 sx@nrb.com.cn 无
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点 江苏省常州市新北区汉江路 52 号公司证券事业部
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
常州市工商行政管
首次注册 1994 年 01 月 08 日 13722498-8 320407520110023 25084750-3
理局
江苏省常州工商行
报告期末注册 2014 年 08 月 15 日 320407000008586 320400250847503 25084750-3
政管理局
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无
有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
签字会计师姓名 张克东、王意兰
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
2014 年 1 月 21 日到 2016 年年
齐鲁证券有限公司 山东省济南市经七路 86 号 王庆刚、于新华
报披露完毕止
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 622,171,217.02 580,556,133.38 7.17% 555,619,106.38
归属于上市公司股东的净利润
62,981,704.88 53,388,802.40 17.97% 58,937,608.91
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
57,384,236.46 51,992,574.63 10.37% 55,196,410.56
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
73,120,055.77 36,643,929.13 99.54% 30,329,739.44
（元）
基本每股收益（元/股） 0.34 0.53 -35.85% 0.59
稀释每股收益（元/股） 0.34 0.53 -35.85% 0.59
加权平均净资产收益率 7.37% 11.24% -3.87% 14.10%
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
总资产（元） 1,129,087,986.26 796,089,751.47 41.83% 721,929,813.38
归属于上市公司股东的净资产
902,119,405.59 501,591,360.78 79.85% 448,213,921.23
（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-15,422.68 49,495.47 -183,839.24
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 5,566,660.00 1,313,000.00 1,013,000.00
受的政府补助除外）
债务重组损益 -194,000.00 70,790.50 -611,442.72
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,231,792.24 214,710.00 4,277,128.43
减：所得税影响额 991,561.14 251,768.20 753,648.12
合计 5,597,468.42 1,396,227.77 3,741,198.35 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
在董事会、管理层和全体员工的共同努力下，公司发展势头良好，各项工作扎实推进，管理层围绕董事会制定的2014
年经营计划和主要目标，坚持以市场为导向，以客户为关注焦点，完善绩效考核，强化运营过程管理，保证了公司持续稳健
的发展态势。
报告期内，面对经济增长放缓、行业竞争激烈的复杂经营环境，公司充分发挥在技术、质量、规模等方面的竞争优势，
优化产品结构，加大市场开拓力度。2014年公司全年实现总营业收入62,217.12万元，比上年同期增长7.17%；实现营业利润
6,676.97万元，比上年同期增长9.68%；实现净利润6,298.17万元，比上年同期增长17.97% ；归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润5,738.42万元，比上年同期增长10.37%。
二、主营业务分析
1、概述
单位：元
项目 2014年 2013年 本年比上年同期
增减（%）
营业收入 622,171,217.02 580,556,133.38 7.17%
营业成本 417,005,774.30 391,730,858.91 6.45%
销售费用 26,192,278.54 25,236,557.20 3.79%
管理费用 103,525,081.46 85,923,403.81 20.49%
财务费用 846,816.20 9,652,434.33 -91.23%
研发投入 21,830,345.03 18,879,677.59 15.63%
经营活动产生的现金流量净额 73,120,055.77 36,643,929.13 99.54%
投资活动产生的现金流量净额 -188,107,376.90 -14,115,483.29 -1232.63%
筹资活动产生的现金流量净额 207,435,168.04 -19,213,154.75 1179.65%
（1）财务费用本年数较上年同期数减少91.23%，主要是银行贷款减少及理财产品收益所致；
（2）经营活动产生的现金流量净额本年数较上年同期增加99.54%，主要是加强销售回款的力度、政府补助、以及规范与供
应商的付款周期；
（3）投资活动产生的现金流量净额本年数较上年同期减少1232.63%，主要是公司购建固定资产、无形资产等长期资产以及
投资理财产品所致；
（4）筹资活动产生的现金流量净额本年数较上年同期增加1179.65%，主要是新股发行，收到募集资金所致。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
（1）市场营销方面
报告期内，公司实现销售收入62217.12万元，比去年同期增长7.17%。公司新研发产品规格200多项，全面参与客户新产
品、新项目的联合开发以及国产化替代工作，很好地实施了新产品的研发与拓展。
（2）产品研发方面
报告期内，公司研发费用投入为2183.03万元，占营业收入的比重为3.51%。公司新增8项专利，另有4项发明专利处于实
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质审查阶段、1项发明专利和1项实用新型专利已获得受理。目前公司共有63项有效专利，其中4项发明专利，57项实用新型
专利，2项外观专利；2014年，公司参与了汽车变速箱用滚子轴承国家标准的修订工作，同时，五项产品被评为江苏省高新
技术产品，分别为：滚针轴承、圆柱滚子轴承、离合器分离轴承、直线轴承和推力轴承。
报告期内，公司加大新品开发力度，各主要研发项目取得较快进展，具体有：
（2.1）一款SUV后轮毂轴承的试验认可工作已经完成，预计2015年2季度批产；
（2.2）新能源汽车用三代轮毂轴承单元，首轮FT样件已通过客户的试验验证，预计2015年9月份进入批产阶段；
（2.3）城市SUV用前后轮三代轮毂轴承，已顺利完成了FT样件的首轮验证（包括内部的台架试验和客户的道路试验）；
（2.4）为博格华纳双离合器轴承项目、东安三菱AT轴承项目已完成送样，目前正在客户处进行试验验证；
（2.5）为格特拉克开发的DCT轴承项目，本年度已通过AP样件阶段的试验验证；
（2.6）上海通用NMT变速器轴承项目，已完成γ 阶段送样，目前正在客户处进行试验；
（2.7）伊顿变速箱轴承项目，产品已完成送样，目前正在进行强化寿命试验对比，预计2015年2季度起陆续进入量产阶
段；
（2.8）为广汽开发的变速器轴承项目，已通过客户台架试验，目前安排路试，预计2015年底进入批产。
（3）顺利通过国家重点高新技术企业认定
报告期内，公司坚持持续的科技创新、注重研发投入，顺利通过了国家火炬计划重点高新技术企业的审核，连续第二次
获此殊荣。自2004年起公司被评为江苏省高新技术企业，享受国家高新技术企业税收优惠政策。
（4）专业人才的引进和培养
公司非常注重各类人才的培养和引进,不断培养和提升现有技术人员的综合素质和专业技能，公司与国内多所科研院所
建立长期的产学研合作关系，有计划地将现有的技术人员送到高校院所进行深造培养；邀请行业知名专家到公司授课，提高
员工的业务知识和专业技能；常年聘请业内专家10余人作为公司专业技术委员会委员，为企业的创新与发展提供技术指导与
支持。
（5）管理体系建设
公司全面推进内控体系建设工作，从公司治理、财务管理、人力资源管理、采购管理、市场营销管理、投资管理、内部
审计、信息化管理和行政事务管理等方面，对现有的管理制度体系进行全面的梳理和完善；为确保经营目标的完成，公司全
面推行预算管理，将年度经济指标分解，并与各职能部门绩效指标相挂钩，促进公司整体目标的实现。同时，也积极推进企
业知识产权管理体系的建设，并于2014年11月通过知识产权体系认证，成为全国首批获证企业，为公司进一步规范和完善知
识产权管理工作奠定了坚实的基础。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
报告期内，公司2014年全年实现总营业收入62,217.12万元，比上年同期增长7.17%；实现归属于上市公司股东的净利润
6298.17万元，比上年同期增长17.97%。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减
销售量 万套 5,394 5,205 3.63%
汽车行业-轴承
生产量 万套 5,774 5,285 9.25%
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库存量 万套 1,681 1,301 29.21%
销售量 万套 1,202 988 21.66%
汽车行业-锥环 生产量 万套 1,214 1,002 21.16%
库存量 万套 135 123 9.76%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 375,622,360.32
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 60.68%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 客户一 142,598,151.10 23.03%
2 客户二 94,206,682.42 15.22%
3 客户三 54,772,311.44 8.85%
4 客户四 54,020,811.30 8.73%
5 客户五 30,024,404.06 4.85%
合计 -- 375,622,360.32 60.68%
3、成本
行业分类
单位：元
2014 年 2013 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
汽车行业 原材料 281,967,278.10 67.62% 272,300,096.91 69.60% -1.97%
汽车行业 人工工资 50,827,393.23 12.19% 48,184,649.13 12.32% -0.13%
汽车行业 折旧 14,998,063.25 3.60% 15,117,887.23 3.86% -0.27%
汽车行业 能源 17,517,792.74 4.20% 16,732,458.16 4.28% -0.08%
汽车行业 其他制造费用 51,650,552.25 12.39% 38,907,711.36 9.94% 2.44%
汽车行业 合计 416,961,079.57 100.00% 391,242,802.79 100.00%
产品分类
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单位：元
2014 年 2013 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
轴承 336,402,611.18 80.68% 330,736,542.34 84.53% -3.85%
锥环 80,558,468.39 19.32% 60,506,260.45 15.47% 3.85%
说明
报告期内公司营业成本为417,005,774.30元，其中主营业务成本为416,961,079.57元，上年同期营业成本为391,730,858.91
元，其中主营业务成本为391,242,802.79元，本年营业成本及主营业务成本分别比上年同期增长6.45%、6.57%。主要原因系
相应收入成本同比增长。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 99,546,367.97
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 22.36%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 供应商一 26,341,924.67 5.92%
2 供应商二 21,068,167.52 4.73%
3 供应商三 20,530,118.85 4.61%
4 供应商四 16,345,664.10 3.67%
5 供应商五 15,260,492.83 3.43%
合计 -- 99,546,367.97 22.36%
4、费用
单位：元
项目 2014年 2013年 同比增减
销售费用 26,192,278.54 25,236,557.20 3.79%
管理费用 103,525,081.46 85,923,403.81 20.49%
财务费用 846,816.20 9,652,434.33 -91.23%
所得税费用 10,377,065.66 9,135,416.77 13.59%
财务费用本期数较上期数降低91.23%，原因是银行贷款减少及理财产品收益。
5、研发支出
单位：元
项目 2014年 2013年 同比增减
研发支出总额 21,830,345.03 18,879,677.59 15.63%
占期末净资产比例 2.42%% 3.76% -1.34%
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占当期收入比例 3.51%% 3.25% 0.26%
本年度研发支出总额为21,830,345.03元。公司持续在汽车轮毂轴承、自动变速器轴承等产品项目方面加大研发投入力度，和
客户实施同步研发，为后续的长足发展奠定基础。
2014年公司申请和获得的专利情况：
专利号
序号 设计名称 类别 专利状态
