石家庄东方能源股份有限公司 2014 年年度报告全文
石家庄东方能源股份有限公司
2014 年年度报告
2015 年 03 月
石家庄东方能源股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人安建国、主管会计工作负责人王景明及会计机构负责人(会计主
管人员)程帆声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2014 年度报告 ............................................................................................................................... 2
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................... 6
第二节 公司简介 .......................................................................................................................... 8
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................. 10
第四节 董事会报告..................................................................................................................... 28
第五节 重要事项 ........................................................................................................................ 32
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 38
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 38
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...................................................................... 39
第九节 公司治理 ........................................................................................................................ 44
第十节 内部控制 ........................................................................................................................ 49
第十一节 财务报告..................................................................................................................... 52
第十二节 备查文件目录 ........................................................................................................... 145
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释义
释义项 指 释义内容
东方能源/公司 指 石家庄东方能源股份有限公司
中电投集团 指 中国电力投资集团公司
河北公司 指 中电投河北电力有限公司
中电投财务 指 中电投财务有限公司
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
公司章程 指 《石家庄东方能源股份有限公司章程》
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
保荐人、保荐机构、主承销商、海通证券 指 海通证券股份有限公司
沧州新能源 指 中电投沧州渤海新区新能源发电有限公司
易县新能源 指 中电投河北易县新能源发电有限公司
经开热电 指 石家庄经济技术开发区东方热电有限公司
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重大风险提示
一、热电行业及新能源行业风险。公司主营业务为热电联产及新能源发电，
受国家宏观政策的影响较为明显。
二、燃料价格及供应稳定性风险。公司主要原材料是煤炭，煤炭价格的波
动将对公司产生重大影响。
三、环保风险。国家环境保护监管执行日益严格，公司部分小机组技术改
造压力将会相应增加。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 东方能源 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 石家庄东方能源股份有限公司
公司的中文简称 东方能源
公司的外文名称（如有） SHIJIAZHUANGDONGFANG ENERGY CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）无
公司的法定代表人 安建国
注册地址 河北省石家庄市建华南大街 161 号
注册地址的邮政编码 050031
办公地址 河北省石家庄市建华南大街 161 号
办公地址的邮政编码 050031
公司网址 www.zdthebei.com
电子信箱 dfrd000958@sina.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王世荣 徐会桥
联系地址 河北省石家庄市建华南大街 161 号 河北省石家庄市建华南大街 161 号
电话 0311-85053913 0311-85053913
传真 0311-85053913 0311-85053913
电子信箱 dfrd0958@sina.com xuhuiqiao@sohu.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司资本市场与股权部
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
河北省工商行政管
首次注册 1998 年 09 月 14 日 1300001001000 1/1 130102700714215 70071421-5
理局
石家庄市工商行政
报告期末注册 2014 年 10 月 11 日 130000000007942 130106700714215 70071421-5
管理局
2006 年 10 月 12 日，经公司 2006 年第四次临时股东大会审议通过，公司主营业
公司上市以来主营业务的变化情况（如 务增加\"自有房屋租赁\"。2009 年 10 月 29 日，经公司 2009 年第六次临时股东大会
有） 审议通过，公司主营业务增加\"劳务派遣\"。目前公司主营业务为：热力、电力的
生产和销售；代收代缴热费；自有房屋租赁；劳务派遣。
2013 年 5 月 29 日，河北公司与石家庄市国资委签署了《无偿划转石家庄东方热
电集团有限公司协议》。2013 年 8 月 12 日，国务院国资委出具了《关于石家庄东
方热电集团有限公司国有产权无偿划转有关问题的批复》（国资产权[2013]744
号），同意石家庄市国资委将持有的东方集团 100%股权无偿划转给中电投河北电
历次控股股东的变更情况（如有）
力有限公司。2013 年 9 月 9 日，中国证监会出具了《关于核准中国电力投资集团
公司及其一致行动人公告石家庄东方热电股份有限公司收购报告书并豁免其要约
收购义务的批复》（证监许可[2013]1165 号），豁免了中电投集团及其一致行动人
因无偿划转需履行的要约收购义务。公司实际控制人变更为中电投集团。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街
签字会计师姓名 马传军、吴军
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
至公司限售流通股份解除限
东方花旗证券有限公司 黄浦区中山南路 318 号 刘红
售为止
海通证券股份有限公司 上海市广东路 689 号 汤金海、王磊 至 2015 年 12 月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本年比上
2013 年 2012 年
2014 年 年增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入（元） 777,743,599.20 727,775,135.17 757,750,728.85 2.64% 857,412,607.41 857,412,607.41
归属于上市公司股东的净利
194,144,624.11 668,286,147.47 685,378,854.43 -71.67% -66,000,793.17 -66,000,793.17
润（元）
归属于上市公司股东的扣除 -119,581,284.4 -119,581,284.4
142,584,518.40 48,221,579.48 65,314,286.44 118.31%
非经常性损益的净利润（元） 3
经营活动产生的现金流量净
39,106,762.67 263,907,514.17 342,178,511.50 -88.57% 56,619,089.68 56,619,089.68
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.40 2.23 2.29 -82.53% -0.22 -0.22
稀释每股收益（元/股） 0.40 2.23 2.29 -82.53% -0.22 -0.22
加权平均净资产收益率 25.71% -159.76% -190.51% 216.22% 不适用 不适用
本年末比
2013 年末 上年末增 2012 年末
2014 年末
减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
2,189,880,005. 2,265,183,773. 1,379,028,521. 1,580,563,855.
总资产（元） 2,879,721,867.44 -23.96%
59 04 88
归属于上市公司股东的净资 -752,447,211.5 -702,447,211.5
852,227,998.20 712,187,767.13 879,280,474.09 -3.08%
产（元） 7
二、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
7,431,795.78 16,519,599.14 33,326,851.74
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
168,500.00 47,452,500.00 21,975,000.00
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
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受的政府补助除外）
债务重组损益 22,458,504.31 566,705,509.55 -263,379.86 银行豁免利息
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
26,385,601.17
合并日的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -908,413.31 -3,885,940.95 37,310.29
少数股东权益影响额（税后） 3,975,882.24 6,727,099.75 1,495,290.91
合计 51,560,105.71 620,064,567.99 53,580,491.26 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
本报告期，公司收购了沧州新能源、易县新能源，主营业务由传统的热电联产拓展至新能源领域。公司资产总额达到
21.90元，归属于母公司净资产8.52亿元，公司实现营业收入7.78元，净利润1.98亿元。其中净利润同比变化较大，主要原因
是：公司2013年度非经常性损益金额较大，约6.2亿元（其中债务重组收益约5.66亿元；政府补贴等约4700万元），使得2013
年度净利润基数相对较高，由此造成公司在2014年主营业务利润增长的情况下，归属于上市公司股东的净利润仍然同比下降
约71%。
二、主营业务分析
1、概述
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
2014 年，公司董事会带领全体员工严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，认真履行《公司章程》赋予的
各项职责，积极贯彻执行股东大会的各项决议，紧紧围绕全年生产经营方针目标，规范运作，科学决策，扎实有效地推进各
项工作。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，促进了公司整体管理水平的提高和各项工作的落实，圆满完成了全年目标任务，有
效地保障了公司和全体股东的利益。
一、2014 年工作情况
2014 年，是东方能源实施重组后谋划发展的关键之年，也是上市公司恢复融资功能后，实现跨越发展的基础之年。在
董事会及各位董事的不懈努力下，公司治理结构更加合理，管理运作更加规范，企业可持续发展基石逐步夯实。东方能源资
产总额 22 亿元；净资产 8.3 亿元，同比增加 16.6%；年度收入 7.7 亿元，同比增加 2.67%；净利润 1.97 亿元。现将主要工
作汇报如下：
（一）着眼长远，统筹谋划发展之路。自东方能源重组以来，我们对如何做大做强上市公司这一问题进行了深入思考。
随着当前国家环保形势日趋严峻、治理力度逐步加大，以及河北省压减燃煤总量、大力扶持新能源等相关政策的出台，重组
后的东方能源如果继续坚持原有单一的热电发展思路，发展空间将会受到严重制约。因此，只有改变现有的单一热电发展模
式，向新能源方向拓展，走清洁特色新能源上市公司发展之路，才是企业可持续发展之道。为此，我们重点抓了两个方面的
工作，一是加快发展转型。立足顶层设计，按照中电投集团公司批复，东方能源上升为集团公司二级单位，与河北公司实现
“两块牌子、一套人马”的一体化管理，并受托管理河北公司资产。为重塑上市公司品牌，赢得市场认可，我们立足转型发
展，全面完成第一次非公开发行的收尾工作，实现了净资产、净利润双转正，撤销了东方热电“退市风险警示”。成功收购
河北公司沧州、易县 7 万光伏项目资产，彻底改变了原上市公司单一热电产业结构。成功将“东方热电”更名为“东方能源”。
上市公司初步完成产业结构调整，正式进入综合型清洁能源企业。二是实施“走出去”战略。根据企业转型发展要求，我们
确定了以上市公司为平台的新能源发展思路，并针对省内风电、光伏资源获取难度大的现状，积极实施“走出去”战略。先
后与山西平定、内蒙武川、察右后旗、蔚县等地区签订了新能源开发协议，风电、光伏协议容量为 60 万千瓦，打破了上市
公司发展的地域局限，“走出去”战略取得了新突破。同时，为加快项目落地，我们已相应成立了东方能源项目部、平定公
司、武川公司等项目机构，为公司后续发展奠定了坚实基础。此外，我们还根据李克强总理、张高丽副总理等中央领导对曲
阳光伏电站的批示，加大新闻宣传力度，积极营造上市公司清洁发展声势，争取政府政策支持，为公司清洁能源项目发展创
造条件。
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（二）立足当前，全力抓好生产运营。2014 年，我们抓住煤炭价格持续走低的有利时机，全力抓好电力营销、成本管
控等工作，取得了较好的经营成果。电力营销方面，我们狠抓了电量计划指标争取工作，并积极抢发电量，加强与电网公司
沟通协调，合理安排机组检修，及时清理光伏遮挡、光伏板灰尘等，使热电机组实现满发满供，成效明显。公司所属新华热
电利用小时 6000 小时，在统调火电机组中名列第一；参股公司良村热电利用小时继续排名同网同类型机组第一。全年火电
利用小时、边际收益两个相对值均位居中电投集团公司首位、河北南网前列，并荣获中电投集团公司 2014 年度火电市场营
销管理先进单位。同时，公司所属沧州、易县光伏发电利用小时在严重雾霾情况下，基本接近设计值，实现零弃光目标。成
本管控方面，我们积极开展节能降耗，实现了各项指标的持续优化。公司主要生产指标好于同期，入厂标煤单价同比下降
108.4 元/吨，降幅 17.93%。供电煤耗完成每千瓦时 363.5 克，同比下降 2.56 克/千瓦时，有效降低了燃料成本。受托管理
的河北公司主要生产指标好于同期，发电量完成 43.33 亿千瓦时，超计划 1.3%；供电煤耗完成每千瓦时 298.9 克，同比下
降 6.9 克；入厂标煤单价每吨同比下降 119.2 元，降幅达 19.71%，位列中电投集团公司第一。在煤价持续下降情况下，参
股企业供热公司积极协调，实现了工业及民用热价不下浮、不下调。此外，我们还着力加大融资力度，顺利完成 3100 万股
的股权处置，公司直接获得股权转让收益 2.62 亿元。这是我们持续提升经营效益的关键所在。安全环保方面，我们坚持“安
全就是最大效益”的理念，进一步夯实了安全生产管理基础，实现了“六不发生”目标。同时，积极履行社会责任，圆满完
成新华热电粉尘、脱硫、脱硝环保设施改造任务，排放指标达到了重点区域特别排放限值要求。参股公司良村热电成为中电
投集团公司首批达“二钻”企业，供热公司实现安全标准化二级达标。受托管理的河北公司也对所属高新热电进行了脱硫、
脱硝环保设施改造，超额完成集团公司年度减排任务，提前一年实现“十二五”减排目标。
（三）抓住关键，稳步提升管理水平。为确保公司体制机制更加符合上市公司要求，各项管理更加符合标准化、规范化、
制度化要求，我们以管控改革为抓手，着力提升企业管理能力和管控水平。一是如期完成管控改革任务。东方能源上升为中
电投集团公司二级单位后，在公司架构层面，我们顺利完成了本部机构、人事的调整，公司新的领导班子全部调整到位。同
时，全面完成公司所属三级单位管理规格调整，以及机构、人事、工资三项制度改革，妥善解决了人员分流、工资改革两大
热点和难点问题，使上市公司管理与中电投集团公司逐步实现接轨。二是着力提升管控水平。在决策治理层面，及时完成了
新一届董事会、监事会调整，并严格按照上市公司对董事会、监事会及股东大会的管理要求，高标准地组织召开各类会议
20 次，披露公告 76 项。在制度建设层面，建立了东方能源工作规则，完成了 282 项管理制度的修订工作，并重点强化了对
“三重一大”决策事项的规范化、标准化管理，确保了决策的科学、民主和合规合法。三是持续强化作风建设。我们坚持从
严治党，从严治企，从严管干部，通过开展教育实践活动、“五型”机关建设等活动，持续深化作风建设，在企业各项中心
工作中，充分发挥了组织作用，彰显了组织优势。
（四）规范运作，持续完善治理结构。公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律法规与监管部门规
定，持续规范运作，形成了符合公司实际情况的、较为完善的公司治理结构。目前，公司内部控制架构由股东大会、董事会、
监事会和经营管理层组成，分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能。董事会下设战略与发展委员会、审
计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，为董事会提供专业决策支持。2014 年根据《公司章程》及实际情况，聘任了
公司常务副总经理；根据董事会提名委员会提名，选举了新任董事、监事及监事会主席。同时，根据中国证监会的监管规定，
公司董、监、高换届后，为进一步规范执业行为，不断提高自律意识，2014 年 7 月份，就上市公司规范治理、资本运作、
信息披露等重点内容对公司董事、监事、高管及相关人员进行了现场培训，进一步提高了上市公司董事、监事、高管履职能
力和工作水平，为持续规范公司运作、保护投资者合法权益提供了保障。
（五）高度重视，全面做好信息披露、投资者关系管理。由于东方能源公司完成了无偿划转、非公开发行、收购新能源、
公司更名等工作，公司基本面有了较大变化，信息披露受到监管部门及投资者的重点关注。董事会依照《公司法》、《证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》，认真自觉履行
信息披露义务，严把信息披露关，切实提高公司规范运作水平和透明度。2014 年，公司共召开了 11 次董事会、6 次监事会、
4 次股东大会，按照信息披露监管要求，合规披露了各定期报告、收购新能源、非公开股份上市公告书等重大事项，并就河
北证监局、深交所相关监管问询函及时沟通答复，保证上市公司的规范运作。
同时，公司以网上说明会、专线电话、专线传真、董秘邮箱等多渠道，主动加强与投资者特别是机构投资者的联系和沟
通，使广大投资者能够更多地接触和了解公司，为提升公司经营管理水平献计献策，树立了公司良好的资本市场形象。2014
年 8 月，公司接待了包括银河证券、华夏基金、 银华基金等 10 余家机构投资者的调研，获得了投资者的高度认可，公司目
前股东结构发生重大变化，前 10 名股东均为机构投资者。公司投资者关系管理工作较圆满，投资者整体评价较高，市场信
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心明显增强，对提升公司市值起到了良好的促进作用。2014 年，公司股票开盘价 4.73 元，最低价 4.4 元，最高价 16.05 元，
12 月 31 日收盘价 12.70 元，全年涨幅 168.5%，公司市值大幅提升。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
主要经营模式的变化情况
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
2014年，公司实现营业收入7.78亿元，同比增加约3%，主要为热力收入和电力收入，其中热力收入为4.19亿元，电力收入为
3.17亿元。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 747,289,603.43
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 96.08%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 国网河北省电力公司 414,590,818.87 53.31%
2 中电投石家庄供热有限公司 317,340,556.53 40.80%
3 天津天保热电有限公司 12,469,283.37 1.60%
4 陈章村社区居民委员会 2,092,077.74 0.27%
5 石家庄市燕南商贸有限公司 796,866.92 0.10%
合计 -- 747,289,603.43 96.08%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
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3、成本
行业分类
单位：元
2014 年 2013 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
热力和电力生产 燃料 297,414,144.01 45.83% 421,411,866.01 61.19% -15.36%
热力和电力生产 材料 24,343,663.11 3.75% 9,909,576.73 1.44% 2.31%
热力和电力生产 薪酬 115,682,834.66 17.83% 110,235,305.79 16.01% 1.82%
热力和电力生产 折旧 88,849,869.34 13.69% 48,746,683.64 7.08% 6.61%
热力和电力生产 其他 122,680,423.55 18.90% 98,393,299.95 14.29% 4.61%
说明：与去年同期相比，因煤炭价格有所回落，燃料成本在公司总成本中所占的比重下降了 15.36 个百分点。因收购沧州新
能源、易县新能源，公司材料费增加了 2.31 个百分点，折旧所占成本的比例增加了 6.61 个百分点。因职工工资、社保年金
的正常调整，公司薪酬所占成本比例略有提高，增加了 1.82 个百分点。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 263,170,119.01
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 88.49%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 神华销售集团华北能源贸易有限公司 104,127,214.97 35.01%
2 石家庄市福德立贸易有限公司 100,809,190.33 33.90%
3 石家庄利盛货物运输有限公司 31,951,834.64 10.74%
4 石家庄市鹿泉区三和运输有限公司 16,827,451.65 5.66%
5 石家庄安康环保配送有限公司 9,454,427.42 3.18%
合计 -- 263,170,119.01 88.49%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
4、费用
本报告期，公司销售费用、管理费用、财务费用、所得税等数据与去年同期相比未发生重大变化。
5、现金流
