东北制药集团股份有限公司 2014 年年度报告全文
东北制药集团股份有限公司
2014 年年度报告
2015 年 04 月
东北制药集团股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人魏海军、主管会计工作负责人张正伟及会计机构负责人(会计主
管人员)曾令勇声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2014 年度报告 ..................................................................................................................................... 2
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 8
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................. 10
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 24
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 26
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 33
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 33
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 34
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 40
第十节 内部控制 .............................................................................................................................. 43
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 45
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 143
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释义
释义项 指 释义内容
东北制药、公司、股份公司 指 东北制药集团股份有限公司
东药集团、控股股东 指 东北制药集团有限责任公司，为东北制药控股股东
东北制药集团沈阳第一制药有限公司，原名东北制药集团公司沈阳第
第一制药 指
一制药厂
供销公司 指 东北制药集团供销有限公司，原名东北制药集团公司供销公司
东药科技 指 东北制药（沈阳）科技发展有限公司
东北大药房 指 沈阳东北大药房连锁有限公司，原名沈阳东北大药房连锁店
销售公司 指 东北制药集团销售有限公司
百万运输 指 沈阳百万运输有限公司
东瑞科技 指 沈阳东瑞科技有限公司
东瑞精细 指 沈阳东瑞精细化工有限公司
东瑞包装 指 沈阳东瑞包装材料有限公司
中国华融 指 中国华融资产管理股份有限公司
沈阳市国资委 指 沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
辽宁证监局 指 中国证券监督管理委员会辽宁监管局
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重大风险提示
无
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 东北制药 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 东北制药集团股份有限公司
公司的中文简称 东北制药
公司的外文名称（如有） NORTHEAST PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）NEPG
公司的法定代表人 魏海军
注册地址 沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
注册地址的邮政编码 110027
办公地址 沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
办公地址的邮政编码 110027
公司网址 http://www.nepharm.com.cn
电子信箱 dystock@negpf.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张利东 田芳
联系地址 沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号 沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
电话 024-25806963 024-25806963
传真 024-25806300 024-25806300
电子信箱 stock000597@163.com stock000597@163.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/
公司年度报告备置地点 东北制药集团股份有限公司董事会办公室
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
沈阳市工商行政管
首次注册 1993 年 06 月 10 日 24340773-7 210142243490227 24349022-7
理局
沈阳市工商行政管
报告期末注册 2014 年 12 月 25 日 210100000035297 210142243490227 24349022-7
理局
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无
有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
签字会计师姓名 刘宁宇、傅粤
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 4,333,321,643.53 3,870,591,227.63 11.96% 3,864,913,099.66
归属于上市公司股东的净利润
87,075,016.25 -166,962,667.70 152.15% 8,103,657.22
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-8,762,497.79 -208,430,401.39 95.80% -361,015,930.69
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
46,990,983.70 -266,384,700.48 117.64% 86,090,004.63
（元）
基本每股收益（元/股） 0.22 -0.50 144.00% 0.02
稀释每股收益（元/股） 0.22 -0.50 144.00% 0.02
加权平均净资产收益率 4.37% -10.53% 141.50% 0.49%
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
总资产（元） 8,572,868,594.30 7,554,596,263.95 13.48% 5,993,275,529.07
归属于上市公司股东的净资产
2,664,307,475.52 1,503,419,295.47 77.22% 1,665,216,639.67
（元）
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
√ 是 □ 否
用最新股本计算的基本每股收益（元/股） 0.185
二、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
78,257,940.64 12,013,501.31 310,961,028.78
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 21,836,644.66 19,194,447.42 50,941,967.35
受的政府补助除外）
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同一控制下企业合并产生的子公司期初至
753,821.31
合并日的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,496,214.89 12,712,072.05 12,732,287.79
减：所得税影响额 2,104,236.90 1,906,030.23 3,550,194.34
少数股东权益影响额（税后） 656,619.47 546,256.86 2,719,322.98
合计 95,837,514.04 41,467,733.69 369,119,587.91 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014年公司坚持战略发展方向，聚焦全力扭亏、突破困局；全面提效、共享发展的工作
方针，各项工作取得良好成效，特别是经营管理、搬迁改造、定向增发等工作取得突破性进
展。全年实现经营性扭亏，经营性利润同比增长超过2亿元。2014年公司实现营业收入43亿元，
同比增长11.96%，实现归属于母公司所有者的净利润0.87亿元，同比增加166.75%；经营活动
产生的现金流量净额0.47亿元，同比增加117.64%。
二、主营业务分析
1、概述
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，主导板块流程再造全面展开。营销部门按照利润创造中心定位，整合成立原
料药和制剂两个营销中心，独立面向市场，规范渠道和价格。原料药生产、制剂生产按照成
本控制中心定位，保质、保供、保安全，与市场对接。以产品为中心，各板块重新梳理内部
组织架构，按照产品划分作战团队，聚焦产品、市场导向，提高了市场反应效率。
报告期内，公司各项内部管理水平持续提升。按照信息化管理手段升级换代的思路，从
压缩传统管理线条入手，转变管理方式，将垂直管理变为点对点的监管和服务，母子公司全
面预算、结算、核算“三算合一”，运营效率、监管效率成倍提升。全力推进绩效体系建设，
规范劳动关系管理，全年全口径优化487人，员工结构得到改善。质量管理表格化系统推进，
质量问题全面扫描、紧密跟进、有效解决。层层落实安全生产责任制，强化节能减排监督考
核，保障企业规范平稳运行。
制剂板块业务规模和盈利能力持续提高。2014年公司制剂板块业务再上新台阶，报告期
内，实现销售收入17.97亿元，毛利率45.46%。制剂业务板块规模约占主营业务规模42.19%。
标志着公司从原料药生产为主向化学制剂药生产为主的转型全面完成。公司持续调整完善制
剂销售体系组织结构，完成主导产品的管理布局和区域布局；高端医院、OTC、基础医疗市场
开发同步进行，围绕核心产品开展临床研究和学术推广，提升产品学术品牌地位，促进重点
产品爆发增长。同时注意强化政府事务工作，成立政策事务委员会，应对新一轮基药招标。
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积极探索大数据与市场管理的结合应用，为产品发展、策略制定提供依据。
原料药板块控亏能力明显增强。原料药生产克服搬迁生产双线作战等诸多困难，主导产
品VC、吡拉西坦、左卡及系列产量超额完成计划。通过优化采购模式，应用新工艺、新装备，
成本降低。原料药营销紧紧围绕效益和终端两条主线，从优势引领、市场竞合、控制销售节
奏入手，提升产品盈利能力。
医药商业板块及其他业务板块取得新进展、呈现新亮点。2014年，供销公司紧密围绕管
理提升、市场拓展开展工作，实现年初经营目标。新版GSP认证一次性通过，获得东北首家医
药电商资质，电子商务平台建设取得阶段性进展。设计公司取得工程总承包资质。百万公司
大力开拓外部业务。生物公司积极开展营销布局，专家队伍初步建立。装备制安公司实现机
电安装总承包二级资质升级。
报告期内，原料药搬迁工程高水平推进。目前，累计完成项目投资22.5亿元，18个子项
目顺利交付，全部工程质量验收合格，全年没有安全事故发生，成为沈阳市重点工程项目建
设的新亮点。脑复康项目提前2个月完工。磷霉素钠、磷霉素钙、PG05、硫糖铝4个产品拿到
GMP证书，金刚烷胺、金刚乙胺等产品顺利通过新版GMP现场检查。磷霉素钠、磷霉素钙、硫
糖铝3个产品正式投产。行政办公大楼、总更楼、活动中心等陆续投入运行，支撑公司发展的
硬件水平得到提升。
按照“资本市场扩容”的战略规划，2014年7月18日，公司非公开发行股票获得成功，
溢价率16.22%，募集资金11亿元，公司信用等级、征信情况和融资手段发生根本性变化，资
金状况得到根本性好转，全面提升了行业、金融机构和资本市场投资者对东北制药的信心，
降低了融资成本，为下一步资本运作打开了通道。2014年11月3日公司完成了2009年公司债券
的本息支付，公司资产负债率由2013年的78.83%降至67.79%。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
主要经营模式的变化情况
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
业务种类 本期收入 上年同期 增长%
医药制造 282,148.28 248,054.30 13.74
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其中1、原料药 102,402.60 82,110.48 24.71
2、制剂 179,745.68 165,943.82 8.32
医药商业 139,560.82 127,648.54 9.33
其他 4,347.02 3,997.20 8.75
主营业务收入 426,056.12 379,700.04 12.21
其他业务收入 7,276.04 7,359.08 -1.13
营业收入合计 433,332.16 387,059.12 11.96
从收入结构对比可见，主营业务各版块收入均有所上升，原料板块业务收入同比增加
20,292万元；制剂板块收入同比增加13,801万元；医药商业收入同比增加11,912万元。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 1,301,399,586.36
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 0.31%
公司前 5 大客户资料
□ 适用 √ 不适用
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、成本
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 446,979,932.83
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 15.30%
公司前 5 名供应商资料
□ 适用 √ 不适用
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
4、费用
单位：万元
项目 2014年 2013年 增长%
营业费用 63,665.11 59,093.36 7.74
管理费用 51,315.17 60,660.99 -15.41
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财务费用 15,102.45 15,795.10 -4.39
合计 130,082.73 135,549.44 -4.03
在制剂业务收入增长的同时，公司销售费用也有一定幅度的增长；管理费用有所减少主
要原因是公司加强了费用效益管控，严格控制费用开支；财务费用降低主要是2014年，公司
通过对融资成本的有效控制以及施行资金统管，提高资金使用效率，实现对财务费用的有效
管控。
5、研发支出
报告期内，公司研发投入1.2亿元，占公司最近一期经审计净资产的4.35%，占营业收入
2.77%。对战略型、大品种和重点项目给予政策倾斜，保障了科技创新工作扎实开展。完成新
产品中试20项，新增授权发明专利13件，新申请并获得受理专利31件。获得国家、省市科技
计划立项6项，3项科技成果获市科技进步奖。新产品依非韦伦片获得临床批件，小儿整肠生
颗粒剂获得生产批件，国家科技重大专项“小檗碱治疗糖脂代谢综合征”获得阶段性进展。
6、现金流
单位：元
项目 2014 年 2013 年 同比增减
经营活动现金流入小计 3,686,292,154.78 3,029,343,027.60 21.69%
经营活动现金流出小计 3,639,301,171.08 3,295,727,728.08 10.42%
经营活动产生的现金流量净额 46,990,983.70 -266,384,700.48 117.64%
投资活动现金流入小计 324,373,947.78 2,670,242.92 12,047.73%
投资活动现金流出小计 797,271,873.72 453,312,853.36 75.88%
投资活动产生的现金流量净额 -472,897,925.94 -450,642,610.44 -4.94%
筹资活动现金流入小计 5,182,465,667.43 4,480,994,890.46 15.65%
筹资活动现金流出小计 4,525,734,593.19 3,055,492,203.22 48.12%
筹资活动产生的现金流量净额 656,731,074.24 1,425,502,687.24 -53.93%
现金及现金等价物净增加额 230,833,026.15 708,276,068.91 -67.41%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流量净额本期金额为 4,699 万元。比上年同期增加 117.64%，主要是
销售收入增长，回款金额增加；
2、投资活动现金流入小计本年金额为 32,437 万元，比上年同期增加 12,047.73%，主要是本
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年公司增发新股，募集资金净额 107,069 万元；收回理财投资款 26,500 万元；
3、投资活动现金流出小计本年金额为 79,727 万元，比上年同期增加 75.88%，主要是支付理
财投资款 26,500 万元；
4、筹资活动现金流出小计本年金额为 452,573 万元，比上年同期增加 48.12%，主要是本年
偿还公司债 6 亿元
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
医药制造 2,821,482,790.80 1,597,701,357.78 43.37% 13.75% 11.47% 2.75%
医药商业 1,395,608,219.34 1,281,816,813.77 8.15% 9.33% 11.20% -15.94%
其他 43,470,238.59 27,169,207.76 37.50% 8.46% -10.02% 52.06%
合计 4,260,561,248.73 2,906,687,379.31 31.78% 12.21% 11.10% 2.19%
分产品
原料药销售 1,024,026,012.77 617,363,810.27 39.71% 24.72% 0.47% 57.85%
制剂药销售 1,797,456,778.03 980,337,547.51 45.46% 8.32% 19.72% -10.25%
其他 1,439,078,457.93 1,308,986,021.53 9.04% 9.30% 10.66% -10.98%
合计 4,260,561,248.73 2,906,687,379.31 31.78% 12.21% 11.10% 2.19%
分地区
出口 686,352,945.67 628,443,998.44 8.44% 13.42% 8.18% 110.85%
内销 3,574,208,303.06 2,278,213,679.87 36.26% 11.98% 11.93% 0.07%
合计 4,260,561,248.73 2,906,657,678.31 31.78% 12.21% 11.10% 2.19%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
四、资产、负债状况分析
1、资产项目重大变动情况
单位：元
2014 年末 2013 年末 比重增减 重大变动说明
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占总资产 占总资产
金额 金额
比例 比例
货币资金 1,766,011,385.59 20.60% 1,539,036,321.70 20.37% 0.23%
应收账款 711,426,782.55 8.30% 572,568,983.52 7.58% 0.72%
存货 978,086,186.17 11.41% 1,067,852,291.98 14.14% -2.73%
固定资产 1,737,322,576.38 20.27% 1,547,181,476.83 20.48% -0.21%
在建工程 1,452,830,188.12 16.95% 1,135,320,525.99 15.03% 1.92%
2、负债项目重大变动情况
单位：元
2014 年 2013 年
占总资产 占总资产 比重增减 重大变动说明
金额 金额
比例 比例
短期借款 2,985,409,512.64 34.82% 2,494,383,090.46 33.02% 1.80%
长期借款 100,000,000.00 1.17% 100,000,000.00 1.32% -0.15%
五、核心竞争力分析
1、公司产业链配套齐全，自供外销优势原料药。
2、公司拥有强大的制药优势，制剂年产能133亿片（支、丸、粒、枚、瓶）。
3、公司产品品种结构合理、销售网络完善、营销队伍专业，经营推广活动覆盖全产业链条。
公司根据战略布局需要，编制了《东北制药产品发展实施纲要》。明确了领袖型产品和专家
型产品两大系列21种产品的技术进步、质量提升、临床研究以及系列化的方向和路径。真正
将产品发展规划作为企业发展的基石，从全局性和整体性两个方面统筹考虑安排，并与时俱
进、动态调整，确保落实到位。
4、公司为辽宁省AAA级企业，公司拥有优质的医药商业物流与分销平台，并拥有医药电商
B2B\B2C资质；具有危险货品运输资质，可提供进出口贸易全程一站式服务。
5、公司拥有国家甲级医药工程设计公司和多种资质的医药工程领域装备制造安装公司。
6、公司科研实践丰富，技术实力雄厚，拥有集原料药到制剂产品中试研发和生产于一体的多
功能科技孵化平台。按照“创新思维提半格，研发实践抢半拍”的要求，持续深化产学研合
作，聘请陈凯先院士为专家委员会首席专家，经辽宁省科技厅批准，组建了化学制药专业技
术创新平台，与沈阳药科大学、沈阳化工大学的产学研合作项目持续增加。
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六、投资状况分析
1、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 107,069
报告期投入募集资金总额 37,974.93
已累计投入募集资金总额 56,921.25
募集资金总体使用情况说明
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
