2014 年年度报告
公司代码：601555 公司简称：东吴证券
东吴证券股份有限公司
2014 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 本报告经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。会议应到董事 11 人，实到董事 11 人，
袁维静董事因公务未出席会议，委托张统董事参加并代为表决。 未有董事、监事对报告提
出异议。
三、 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人范力、主管会计工作负责人马震亚及会计机构负责人（会计主管人员）王菁声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以2014年12月31日总股本2,700,000,000股为基数，向全体股东每10股派送现金红利1.25元（
含税），共派送现金红利337,500,000元，占当年母公司可供股东现金分配的利润的58.34%。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 16
第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 23
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 56
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 64
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 73
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 74
第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 85
第十节 内部控制 ........................................................................................................................... 92
第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 93
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 246
第十三节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 247
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
东吴证券/本公司/公司 指 东吴证券股份有限公司
苏州证券/苏州证券公司 指 苏州证券有限责任公司
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
指 中国证券监督管理委员会江苏
江苏证监局
监管局
国发集团 指 苏州国际发展集团有限公司
营财投资 指 苏州市营财投资集团公司
指 苏州工业园区经济发展有限公
园区发展
司
元禾控股 指 苏州元禾控股有限公司
指 苏州工业园区国有资产控股发
园区国控
展有限公司
昆山创业 指 昆山市创业控股有限公司
苏州信托 指 苏州信托有限公司
隆力奇集团 指 江苏隆力奇集团有限公司
指 江苏隆力奇生物科技股份有限
隆力奇生物
公司
江苏银行 指 江苏银行股份有限公司
苏州银行 指 苏州银行股份有限公司
指 《东吴证券股份有限公司章
《章程》
程》
上交所 指 上海证券交易所
东吴创投 指 东吴创业投资有限公司
指 东吴创新资本管理有限责任公
东吴创新资本
司
东吴期货 指 东吴期货有限公司
东吴基金 指 东吴基金管理有限公司
元 指 人民币元
2014 年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是
由于四舍五入造成的。
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，主要包括市场风险、信用风
险、操作风险、流动性风险、合规风险等，详见\"第四节董事会报告\"中关于\"可能面对的风险因素
及对策\"部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 东吴证券股份有限公司
公司的中文简称 东吴证券
公司的外文名称 Soochow Securities Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 SCS
公司的法定代表人 范力
公司总经理 范力
公司注册资本和净资本
2014年金额 2013年金额
注册资本 2,700,000,000元 2,000,000,000元
净资本 8,723,266,309.44元 5,006,617,519.66元
公司的各单项业务资格情况
公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证
券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务、
融资融券业务，代销金融产品业务。
公司的主要业务资格如下：
1、2001 年 5 月 6 日，中国证券监督管理委员会以“证监信息字[2001]5 号”文批准公司网上
证券委托业务资格。
2、2002 年 8 月 1 日，中国证券监督管理委员会以“证监机构字[2002]231 号”文《关于东吴
证券有限责任公司股票主承销商资格的批复》，核准公司股票主承销商资格。
3、2002 年 8 月 13 日，中国证券监督管理委员会以“证监机构字[2002]244 号”文《关于核
准东吴证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复》，核准公司受托投资管理业务资格。
4、2003 年 4 月 1 日，中国人民银行以“银复[2003]68 号”文，中国人民银行《关于东吴证
券有限责任公司等 7 家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复》，批准公司成为全国
银行间同业拆借市场成员资格。
5、2003 年 12 月 12 日，中国证券监督管理委员会以“证监基金字[2003]141 号”文《关于东
吴证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》，批准公司开放式证券投资基金
代销业务资格。
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6、2004 年 11 月 25 日，上海证券交易所以“上证会字[2004]44 号”文，《关于上海证券交
易所国债买断式回购交易参与主体认定的通知》，批准公司为上海证券交易所国债买断式回购交
易参与主体。
7、2005 年 5 月 30 日，中国证监会以”机构部部函[2005]208 号”《 关于同意东吴证券有限
责任公司申请企业年金基金投资管理人资格的函》，核准企业年金基金投资管理人资格。
8、2008 年 7 月 10 日，中国证券监督管理委员会以“证监许可[2008]909 号”《关于核准东
吴证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》，核准公司为期货公司提供中间
介绍业务资格。
9、2009 年 3 月 9 日，中国证券业协会以“中证协函[2009]78 号” 《 关于授予从事代办股
份转让主办券商业务资格的函》，授予公司从事代办股份转让主办券商业务资格。
10、2009 年 3 月 9 日 ，中国证券业协会以“中证协函[2009]79 号”《关于授予东吴证券有
限责任公司报价转让业务资格的函》，授予公司报价转让业务资格。
11、2009 年 9 月 9 日，中国证监会以“机构部部函[2009]416 号”《关于对东吴证券有限责
任公司开展直接投资业务试点的无异议函》，批准公司可设立全资专业子公司开展直接投资业务。
12、2010 年 5 月 28 日，江苏证监局批准公司自营参与股指期货交易。
13、2012 年 4 月 26 日，中国证券监督管理委员会以“机构部部函[2012]206 号”《关于东吴
证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》，核准公司从事债券质押
式报价回购业务。
14、2012 年 4 月 27 日，中国证券监督管理委员会以“证监许可[2012]604 号”《关于核准东
吴证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》，批准公司开展融资融券业务资格。
15、2012 年 6 月 11 日，中国证券业协会，中证协函[2012]373 号《关于反馈证券公司中小企
业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函》，批准公司小企业私募债券承销业务试点
资格。
16、2012 年 7 月 6 日，中国证券监督管理委员会江苏监管局以“苏证监机构函[2012]293 号”
《关于东吴证券资产管理业务参与股指期货交易的备案函》，批准公司资产管理业务参与股指期
货交易资格。
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17、2012 年 9 月 27 日，上海证券交易所以“上证会字〔2012〕191 号”《关于确认东吴证券
股份有限公司约定购回式证券交易权限的通知》批准公司开展约定购回式证券交易业务。
18、2012 年 9 月 19 日，中国保险监督管理委员会以“资金部函［2012］20 号”《关于向保
险机构投资者提供综合服务的评估函》，批准公司向保险机构投资者提供交易单元。
19、2012 年 11 月 8 日，中国证券金融股份有限公司以“中证金函〔2012〕154 号”《关于申
请参与转融通业务的复函》，批准公司参与转融通业务。
20、2013 年 1 月 12 日，深圳证券交易所“深证会〔2013〕15 号” 《关于约定购回式证券交
易权限开通的通知》，批准公司开展约定购回式证券交易业务。
21、2013 年 1 月 28 日 ，中国证券监督管理委员会江苏监管局以“苏证监机构字[2013]37
号”《关于核准东吴证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》，批准公司代销金融产品
业务资格
22、2013 年 7 月 1 日，上海证券交易所以“上证会字〔2013〕73 号”《关于确认东吴证券
股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》，核准公司开展股票质押式回购业务
23、2013 年 11 月 8 日，公司提交的《投资管理人受托管理保险资金报告材料》获得中国保
险监督管理委员会备案通知，公司可以开展受托管理保险资金业务。
24、2014 年 2 月 14 日，中国证券登记结算有限责任公司以《关于代理证券质押登记业务资
格确认函》，批准公司代理证券质押登记业务资格。
25、2014 年 6 月 24 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以“股转系统函[2014]727
号”《关于主办券商业务备案函》，核准公司全国中小企业股份转让系统做市商资格。
26、2014 年 10 月 10 日，上海证券交易所以“上证函[2014]599 号”《关于同意开通东吴证
券股份有限公司港股通业务交易权限的通知》，同意开通公司 A 股交易单元的港通业务交易权限。
27、2014 年 11 月 24 日，中国证券投资者保护基金公司以“证保函[2014]277 号”《关于东
吴证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函》，批准公司开展私募基金综合托管
业务。
28、2014 年 12 月 16 日，中国证券业协会以“中证协函[2014]776 号”《关于同意开展柜台
市场试点的函》，同意公司开展柜台市场试点。
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29、公司还具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格、中国国债协会会员资
格、中国证券业协会会员资格、江苏省证券业协会会员资格，中国证券登记结算有限责任公司结
算参与人资格、中国证券投资基金业协会资格。
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 魏纯 李明娟
联系地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 江苏省苏州工业园区星阳街5号
电话 0512-62601555 0512-62601555
传真 0512-62938812 0512-62938812
电子信箱 weich@dwzq.com.cn dwzqdb@dwzq.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.dwzq.com.cn
电子信箱 dwzqdb@dwzq.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 江苏省苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 东吴证券
六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
2014 年 1 月 22 日
注册登记日期
2014 年 8 月 12 日
注册登记地点 江苏省工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码 苏地税/苏园国税登字 321700137720519
组织机构代码 13772051-9
2014 年 1 月 22 日，公司办理了法定代表人变更登记手续，公司法定代表人变更为“范力”。
2014 年 8 月 12 日，公司办理了注册资本变更登记手续，公司注册资本由人民币 20 亿元增加至人
民币 27 亿元。
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（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见公司于 2011 年 12 月 9 日刊登的招股说明书。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
2012 年，公司获得了融资融券业务资格，并相应增加了经营范围。此外，2012 年度公司还先
后获得了债券质押式报价回购业务、资产管理业务参与股指期货交易资格、上交所约定购回式证
券交易业务资格、向保险机构投资者提供交易单元、转融通业务资格。
2013 年，公司获得了代销金融产品业务资格，并相应增加了经营范围。此外，2013 年度公司
还先后获得了中小企业私募债券承销业务试点、股票质押式报价回购业务试点资格、深交所约定
购回式证券交易业务资格、受托管理保险资金业务资格。
2014 年，公司获得了代理证券质押登记业务资格、全国股份转让系统做市业务资格、港股通
业务交易权限、开展私募基金综合托管业务、柜台市场试点资格。
（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司上市以后，控股股东未发生变更
（五） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
东吴证券股份有限公司系由东吴证券有限责任公司整体变更设立，东吴证券有限责任公司的
前身为苏州证券公司。1992 年 9 月 4 日，中国人民银行以“银复[1992]361 号”文批准设立苏州
证券公司。1993 年 4 月 10 日，苏州证券公司取得了苏州市工商行政管理局核发的《企业法人营
业执照》，注册号为 13772051-9，注册资金 3,000 万元。
1997 年 2 月 14 日，中国人民银行以“非银证[1997]11 号”文同意苏州证券公司与中国人民
银行脱钩改制并增资扩股；公司名称变更为“苏州证券有限责任公司”，注册资本增至 10,400
万元。1998 年 4 月 16 日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为 3205001103389。
2001 年 12 月 18 日，中国证监会以“证监机构字[2001]308 号”文核准苏州证券有限责任公
司增资扩股至 10 亿元，并更名为“东吴证券有限责任公司”。2002 年 4 月 12 日，公司完成了工
商变更登记手续。
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2008 年 6 月 23 日，中国证监会以“证监许可[2008]831 号”文核准东吴证券有限责任公司增
资扩股至 15 亿元。2008 年 8 月 8 日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为 320500000004432。
2010 年 3 月 17 日，中国证监会以“证监许可[2010]310 号”文核准东吴证券有限责任公司整体变
更为东吴证券股份有限公司。2010 年 5 月 28 日，公司完成了工商变更登记手续，并取得了江苏
省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。
2011 年 11 月 23 日，经中国证监会“证监许可[2011]1887 号”《关于核准东吴证券股份有限
公司首次公开发行股票的批复》核准，公司以 6.50 元/股的价格首次公开发行了 50,000 万股 A 股。
经上海证券交易所“上证发字[2011]48 号”文核准，公司股票于 2011 年 12 月 12 日起上市交易。
公司注册资本增加至 20 亿元，并于 2012 年 2 月 21 日完成了工商变更登记手续。
2014 年 2 月 13 日，经中国证监会“证监许可[2014]200 号”《关于核准东吴证券股份有限公
司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行不超过 70,000 万股新股。2014 年 8 月 5 日，
公司完成非公开发行股票事宜，发行数量 7 亿股，公司注册资本增加至 27 亿元，并于 2014 年 8
月 12 日完成了工商变更登记手续。
（六） 公司组织机构情况
1、公司组织架构图
注：本公司还设有党委、党委办公室、纪委、工会和团委
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2、公司主要控股、参股公司情况
（1）东吴基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区源深路 279 号
成立时间：2004 年 9 月
注册资本：人民币 10,000 万元
持股比例：70%
法定代表人：任少华
联系电话：021-5050 9888
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及许可经营的
凭许可证经营）。
（2）东吴期货有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 1208 号 6 楼
成立时间：1993 年 3 月
注册资本：人民币 50,000 万元
持股比例：89.80%
法定代表人：朱卫国
联系电话：021-6312 3019
经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。【依法须经审批的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
（3）东吴创业投资有限公司
注册地址：花桥经济开发区商银路 538 号国际金融大厦
成立时间：2010 年 1 月
注册资本：人民币 60,000 万元
持股比例：100%
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法定代表人：范力
联系电话：0512-6293 8022
经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资
咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。
（4）东吴创新资本管理有限责任公司
注册地址：花桥经济开发区商银路 538 号国际金融大厦
成立时间： 2012 年 6 月
注册资本：人民币 200,000 万元
持股比例：100%
法定代表人：李齐兵
联系电话：0512-6293 8925
经营范围：资产管理、投资管理、投资咨询；项目投资、实业投资、股权投资；贵金属、金
属材料、食用农产品、化工原料及产品（不含危险化学品）销售。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。
3、公司设立分公司情况
截止报告期末，公司共设立 15 家分公司，具体情况见下表：
营运资金
名称 公司地址 成立日期 负责人 联系电话
（单位：万元）
江苏省吴江市中山北路
吴江分公司 2009.6.19 2000 刘先雁 0512-63412262
172 号
江苏省昆山市前进中路
昆山分公司 2009.6.22 2000 方 敏 0512-57310218
269 号
江苏省张家港市杨舍镇
张家港分公司 2009.6.22 2000 郭 淳 0512-58211475
新风桥东堍
江苏省常熟市阜湖路 9
常熟分公司 2009.6.23 2000 徐 明 0512-52716888
号
江苏省太仓市城厢镇上
太仓分公司 2009.6.24 2000 董伟年 0512-53590218
海东路 6 号
北京市西城区金融大街
北京分公司 19 号富凯大厦 B 座 1003 2009.7.3 2500 刘 辉 010-66573360
室
上海市黄浦区西藏南路
上海分公司 2009.7.10 2000 孙中心 021-63781769
1208 号 19-20 层
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南京市中山南路 501 号
南京分公司 2011.12.16 2000 李 斌 025-52368678
江苏通服大厦 7 楼
常州市新北区通江中路
常州分公司 2013.6.26 2000 杨 淮 0519-88153768
266 号
无锡市锡山区东亭街道
无锡分公司 东亭中路 20 号晶石国际 2013.7.4 2000 王振亚 0510-88229928
中心 1601-1603 号
江苏省泰州市海陵南路
泰州分公司 2013.9.17 2000 秦国军 0523-86313068
360-6、360-7 号
江苏省徐州市建国西路
徐州分公司 锦绣嘉园 8 号 1-1503～ 2013.11.4 2000 张希斌 0516-82601555
1506 室
江苏省南通市苏通科技
南通分公司 产业园江成路 1088 号 8 2013.11.4 2000 阮金阳 0513-55010310
号楼 8403 室
深圳市前海深港合作区
前湾一路鲤鱼门街 1 号
深圳分公司 2013.12.9 2000 汤迎旭 0755-86561999
前海深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201 室
嘉兴市花园路 886 号-A
嘉兴分公司 2013.12.13 2000 姚 眺 0573-84217801
室
（七） 公司证券营业部的数量和分布情况
截止报告期末，公司共有营业部 99 家，其中 A 类 50 家，B 类 3 家，C 类 46 家，具体情况见
下表：
序号 证券营业部名称 地区分布 负责人
1 苏州狮山路证券营业部 汪 健
2 苏州西北街证券营业部 陈正晖
3 苏州石路证券营业部 倪 伟
4 苏州工业园区现代大道证券营业部 崔 檬
5 苏州竹辉路证券营业部 苏文全
6 苏州干将东路证券营业部 李庆宇
7 苏州胥江路证券营业部 郭 力
8 苏州吴中区木渎镇证券营业部 王跃建
9 苏州相城区采莲路证券营业部 王南雁
10 苏州滨河路证券营业部 辛宏文
11 苏州广济北路证券营业部 江苏省 朱淳亚
12 苏州宝带西路证券营业部 张建新
13 苏州工业园区敦煌路证券营业部 孙禹言
14 苏州望亭镇牡丹路证券营业部 顾文博
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15 苏州虎丘区科技城证券营业部 张吴月
16 苏州星湖街证券营业部 朱 飚
17 苏州浒关镇证券营业部 陆 冰
18 苏州宝带东路证券营业部 朱 亮
19 昆山前进中路证券营业部 王月秋
20 昆山环城北路证券营业部 印 磊
21 昆山陆家镇童泾路证券营业部 季 清
22 昆山周市镇萧林东路证券营业部 王向阳
23 昆山高新区前进西路证券营业部 朱 剑
24 常熟阜湖路证券营业部 唐征东
25 常熟商城中路证券营业部 周金根
26 常熟海虞镇证券营业部 张 翊
27 常熟碧溪新区证券营业部 石沁艳
28 常熟梅李镇证券营业部 王 洁
29 太仓上海东路证券营业部 管春鸣
30 太仓人民南路证券营业部 林 玲
31 太仓沙溪镇白云中路证券营业部 顾卫东
32 太仓港经济技术开发区浮桥证券营业部 陆红益
33 太仓浏河镇证券营业部 戴 伟
34 张家港杨舍证券营业部 景振新
35 张家港金港镇证券营业部 苏 张
36 张家港锦丰镇证券营业部 林 懿
37 张家港杨舍镇长安中路证券营业部 朱爱敏
38 张家港塘桥镇证券营业部 汤 伟
39 吴江中山北路证券营业部 叶晓晖
40 吴江盛泽镇西环路证券营业部 顾雁飞
41 吴江汾湖证券营业部 陈 健
42 吴江鲈乡南路证券营业部 周林凤
43 吴江震泽证券营业部 庄胜祥
44 无锡东亭中路证券营业部 吕冠勋
45 常州通江中中路证券营业部 王 坚
46 泰州海陵南路证券营业部 秦国军
47 盐城人民南路证券营业部 陈 喆
48 南京中山南路证券营业部 李 斌
49 仪征真州西路证券营业部 李友林
50 镇江黄山北路证券营业部 王永兴
51 徐州北京北路证券营业部 赵 艳
52 淮安淮海南路证券营业部 张 峰
53 南京迈化路证券营业部 卞爱亮
54 姜堰人民中路证券营业部 赵 非
55 江阴长江路证券营业部 丁 键
56 苏州甪直迎宾路证券营业部 宗军荣
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2014 年年度报告
57 苏州虎池路证券营业部
