昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2015 年第一季度报告
2015 年 04 月
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李水波、主管会计工作负责人高慧珠及会计机构负责人(会计主
管人员)易先付声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 97,008,009.31 90,803,006.85 6.83%
归属于上市公司普通股股东的净利润
2,668,474.09 3,585,321.85 -25.57%
（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -677,059.79 -12,363,600.68 -94.52%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.0068 -0.1236 -94.52%
股）
基本每股收益（元/股） 0.0270 0.0360 -25.00%
稀释每股收益（元/股） 0.0270 0.0360 -25.00%
加权平均净资产收益率 0.41% 0.56% -0.15%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
0.02% 0.54% -0.52%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 999,464,855.88 949,884,869.13 5.22%
归属于上市公司普通股股东的股东权益
646,314,885.32 643,732,377.97 0.40%
（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
6.4599 6.4341 0.40%
产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -31,094.80
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,905,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额 281,085.78
合计 1,592,819.42 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、经营管理风险
随着公司经营规模的不断扩大，经营环境渐趋复杂，销售网络相应扩张，客户需求增多，
公司组织结构和管理体系趋于复杂化，公司的经营决策、风险控制的难度大为增加，对公司
管理团队的管理水平及驾驭经营风险的能力带来一定程度的挑战，对公司的内部控制、生产
组织等都提出了更高的要求，对在管理、技术、营销、生产等方面的中高级人才的需求也将
日益增加。若公司的治理结构、运营管理、资金管理、内部控制和管理人员等综合管理水平
未能跟上公司内外部环境的发展变化，将对公司的高效运转及管理效率带来一定风险。对此，
公司不断创新管理机制，提高科学决策水平，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力打
造行业领军的管理示范标杆企业。
2、应收账款风险
由于公司业务合同的执行期及结算周期一般较长，有可能存在客户延迟验收及产生坏账
的风险。如果公司应收账款不能得到有效的管理，公司可能面临一定的坏账损失或现金流动
性较差风险。对此，公司将进一步完善风险控制和制定政策约束，加大回款力度，定期核对，
力求减少应收账款发生损失的可能性和应收账款损失的程度，来降低公司应收账款总额和坏
账风险，从而提高公司资金利用效率。同时，公司参加了中国出口信用保险公司对客户应收
账款的收款保险，以减少坏账发生而带来的损失。
3、行业政策风险
洁净应用材料行业是国家重点扶持的产业之一，国家对行业的监管程度也比较高，包括
产品销售价格、产品质量、生产标准、行业准入等。若国家有关行业监管政策发生变化，将
可能对整个行业竞争态势带来新的变化，从而可能对本公司生产经营及市场带来影响。对此，
公司将时刻保持对国家政策的跟进解读，争取可以在第一时间作出应对措施。
4、人才管理风险
随着公司的快速成长，公司规模将会迅速扩大，公司对核心技术人员和管理人才的需求
将大量增加，因此公司面临着人力资源保障压力。针对以上风险，为保持企业的持续发展能
力，持续的市场创新与技术创新能力，巩固与保持在行业中的优势地位，公司需要引进与储
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备大量的人才并且要采取多种人才管理措施。
5、对外投资失败的风险
对外投资是公司外延式发展的发展战略，但是对外投资需要耗费较大的人力财力，同时
公司与标的公司在产品、业务、人员等方面需要一定时间的磨合，以及标的公司所处的区域
经济环境、市场竞争格局的改变而存在整合不成功的风险。公司在对外投资实施前，做好事
前的投资论 对外投资的经济效益，并不断增强对外投资标的企业与新莱应材文化的融合。
6、汇率波动风险
公司的部分产品销往海外，销售收入以美元、欧元、卢布计量，结汇为人民币时，汇率
的波动会对企业的经营业绩造成影响。公司将通过远期外汇交易，外汇风险担保，缩短回款
期限，调节欧元和美元销售结算的比例等多种方式来降低汇率波动带来的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 5,006
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
李水波 境外自然人 28.38% 28,393,875 21,295,406
申安韵 境内自然人 18.92% 18,929,250 14,196,937
NEW
PROSPECT
境外法人 7.17% 7,170,000 5,377,500
INTERNATION
AL LTD.
李柏元 境外自然人 6.91% 6,917,188 5,915,391
李柏桦 境外自然人 6.91% 6,917,187 5,915,390
李欣 境内自然人 1.95% 1,950,532
王心 境内自然人 1.92% 1,917,829
周晨 境内自然人 1.80% 1,803,584
周信钢 境内自然人 1.33% 1,334,344
周宏 境内自然人 0.76% 764,500
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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李水波 7,098,469 人民币普通股 7,098,469
申安韵 4,732,313 人民币普通股 4,732,313
李欣 1,950,532 人民币普通股 1,950,532
王心 1,917,829 人民币普通股 1,917,829
周晨 1,803,584 人民币普通股 1,803,584
NEW PROSPECT
1,792,500 人民币普通股 1,792,500
INTERNATIONAL LTD.
周信钢 1,334,344 人民币普通股 1,334,344
李柏元 1,001,797 人民币普通股 1,001,797
李柏桦 1,001,797 人民币普通股 1,001,797
周宏 764,500 人民币普通股 764,500
李水波先生和申安韵女士为夫妻关系，本公司的实际控制人。李柏桦与李柏元是李水波
先生和申安韵女士的长子和次子，为其一致行动人。股东申安韵女士和 NEW PROSPECT
上述股东关联关系或一致行动的
INTERNATIONAL LTD.的股东 MOCHIZUKI ABIN（原名申亚敏）为姐弟关系；李欣女
说明
士与周信钢先生为夫妻关系，周晨女士是李欣女士与周信钢先生的女儿，为一致行动人。
公司未知前 10 名股东之间是否存在其他关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司股东李欣通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
1,950,532 股，通过普通证券账户持有 0 股，合计持有 1,950,532 股；公司股东王心通过
信达证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,890,029 股,通过普通证券账户
参与融资融券业务股东情况说明
持有 27,800 股，合计持有 1,917,829 股；公司股东周晨通过国信证券股份有限公司客户
（如有）
信用交易担保证券账户持有 1,803,584 股，通过普通证券账户持有 0 股，合计持有
1,803,584 股；公司股东周信钢通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
有 783,103 股，通过普通证券账户持有 551,241 股，合计持有 1,334,344 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、合并资产负债表
项目 期末余额 期初余额 同比增减 变动原因
主要原因是定期存款未到期，计提
应收利息 442,033.94 129,363.93 241.7%
应收利息增加所致。
主要原因是员工的借款和支付给
其他应收款 6,646,690.24 2,077,768.97 219.9%
客户的押金增加所致。
主要原因是本期预收客户的货款
预收款项 10,216,603.50 6,575,636.39 55.4%
增加所致。
主要原因是本期需要支付的增值
应交税费 4,313,455.85 1,593,251.67 170.7%
税增加所致。
主要原因本期计提的应付贷款利
应付利息 96,033.73 -100.0%
息减少所致.
主要原因是延长部分供应商的付
其他应付款 3,966,010.91 2,545,924.78 55.8%
款期限所致。
主要原因是外币报表折算差额放
其他综合收益 -115,780.35 -1,006,614.06 88.5%
入本项目所致。
2、合并利润表
项目 本期发生额 上期发生额 同比增减 变动原因
主要原因是应收账款需要计提坏
资产减值损失 137,605.00 93,893.00 46.56%
账准备增加所致。
主要原因是本期收到的政府补贴
营业外收入 1,989,960.77 142,000.00 1301.38%
增加较大所致。
主要原因本期期间费用上升导致
利润总额 2,640,186.06 3,881,111.43 -31.97%
利润总额下降。
3、合并现金流量表
项目 本期发生额 上期金额发生额 同比增减 变动原因
主要原因为销售商品收到的货款
经营活动产生的现金
-677,059.79 -12,363,600.68 94.52% 增加，同时购买商品支付的现金减
流量净额
少所致。
分配股利、利润或偿
1,829,515.96 906,647.93 101.79% 主要原因为支付的利息增加所致。
付利息支付的现金
筹资活动产生的现金 主要原因为偿还银行借款及支付
7,640,632.56 12,179,013.76 -37.26%
流量净额 的利息增加所致。
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司加大重点产品和重点行业的投入，强化内部管理，在主营业务方面保持
小幅增长。报告期内，报告期内，公司实现主营业务收入 97,008,009.31 元，较去年同期上升
6.83%；营业利润 691,439.73 元，较去年同期下降 81.51%；利润总额为 2,640,186.06 元，较
去年同期下降 31.97%；归属上市公司股东的净利润为 2,668,474.09 元，较去年同期下降
-25.57%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司原有研发项目按照计划有序推进，并根据公司发展的需要，新增一些研
发项目。所有研发项目根据市场情况及技术成熟情况，分为短期，中期，长期项目。研发项
目的顺利完成，将有助于公司提升产品的竞争力，进一步扩大市场占有率。同时一些新领域
的项目的研发成功，也会给公司带来新的利润增长点。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照既定发展战略，加大研发创新的投入力度，公司产品系列进行一步
完善，产品技术水平和新产品销售额不断提升，公司的自主研发和创新能力继续提高。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见“第二节 公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺
资产重组时所作承诺
1、公司控股股东实际控制人、
董事李水波、申安韵（李水波之
配偶）和主要股东出具了《关于
股份锁定的承诺》：李水波和申
1、公司控股股东实际 安韵承诺，在担任公司董事和高
控制人、董事李水波、级管理人员期间，每年转让的股
申安韵（李水波之配 份不超过本人所持公司股份总
偶）和主要股东李柏 数的百分之二十五；离职后半年
桦、李柏元出具了《关 内，不转让所持有的公司股份；
于股份锁定的承诺》 在首次公开发行股票上市之日
2、公司控股股东实际 起六个月内申报离职的，自申报
控制人、董事李水波 离职之日起十二个月内不转让
和申安韵（李水波之 其直接持有的公司股份。李柏桦 1、自申报离
报告期内，承
配偶）和主要股东李 和李柏元承诺，在担任公司董事 职之日起十
诺人均遵守
首次公开发行或再融资时所作 柏桦、李柏元出具了 和高级管理人员期间，每年转让 2011 年 09 二个月内、
上述承诺，未
承诺 《关于避免同业竞争 的股份不超过本人所持公司股 月 06 日 离职后半年
发现违反该
的承诺》3、公司持有 份总数的百分之二十五；离职后 内；2、长期；
承诺情况
5%以上股份的股东 半年内，不转让所持有的公司股 3、长期。
李水波、申安韵、李 份；在首次公开发行股票上市之
柏桦、李柏元、萨摩 日起六个月内申报离职的，自申
亚 NEW PROSPECT 报离职之日起十二个月内不转
INTERNATIONAL 让其直接持有的公司股份。2、
LTD.、富兰德林咨询 公司控股股东实际控制人、董事
（上海）有限公司出 李水波和申安韵（李水波之配
具了《关于减少并规 偶）和主要股东出具了《关于避
范关联交易的承诺》 免同业竞争的承诺》：公司控股
股东实际控制人、董事李水波和
申安韵及股东李柏桦、李柏元承
诺，截至本承诺函出具之日，承
诺人不存在自营、与他人共同经
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营或他人经营与公司相同、相似
业务的情形，将不会采取参股、
控股、联营、合营、合作或者其
他任何方式直接或间接从事与
公司现在和将来业务范围相同、
相似或构成实质竞争的业务，也
不会协助、促使或代表任何第三
方以任何方式直接或间接从事
与公司现在和将来业务范围相
同、相似或构成实质竞争的业
务，并将促使承诺人控制的其他
企业（如有）比照前述规定履行
不竞争的义务。3、公司持股 5%
以上股份的股东出具了《关于减
少并规范关联交易的承诺》：持
有 5%以上股份的股东李水波、
申安韵、李柏桦、李柏元、萨摩
亚 NEW PROSPECT
INTERNATIONAL LTD.、富兰 德
林咨询（上海）有限公司承诺，
承诺减少并规范与发行人之间
的关联交易，关联交易价格公
允，并按正常的商业行为准则进
行。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一
无
步计划（如有）
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 40,646.68
本季度投入募集资金总额 79.98
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 8,200
已累计投入募集资金总额 34,462.1
累计变更用途的募集资金总额比例 20.17%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
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承诺投资项目
2013 年
电子洁净应用材料 8,351.5
是 16,650 8,450 0 98.84% 08 月 26 否 是
生产项目
日
2017 年
生物医药应用材料 3,354.5
否 11,988 11,988 49.98 27.98% 05 月 18 否 是
生产项目
日
2014 年
2,654.8
研发中心建设项目 否 2,664 2,664 0 99.66% 08 月 26 否 否
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| 公告日期:2015-04-21 |
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| 附件：公告原文 |
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