通化金马药业集团股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
通化金马药业集团股份有限公司
2015 年第一季度报告
2015 年 04 月
通化金马药业集团股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘立成、主管会计工作负责人于军及会计机构负责人(会计主管
人员)耿兰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 43,456,535.11 46,386,738.11 -6.32%
归属于上市公司股东的净利润（元） 17,893,078.84 19,904,686.32 -10.11%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
17,293,283.44 19,918,028.88 -13.18%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -21,904,420.00 50,131,950.01 -143.69%
基本每股收益（元/股） 0.0312 0.0443 -29.57%
稀释每股收益（元/股） 0.0312 0.0443 -29.57%
加权平均净资产收益率 1.42% 2.95% -1.53%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,880,662,818.57 1,285,585,281.48 46.29%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,257,404,672.76 659,496,066.49 90.66%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 599,795.40
合计 599,795.40 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
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报告期末普通股股东总数 41,434
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
北京常青藤联创
投资管理有限公 境内非国有法人 24.99% 143,291,139 63,291,139 质押 80,000,000
司
晋商联盟控股股
境内非国有法人 7.36% 42,194,093 42,194,093
份有限公司
通化市永信投资
国有法人 3.49% 20,000,000
有限责任公司
中国东方资产管
国有法人 1.39% 7,995,836
理公司
罗明远 境内自然人 1.10% 6,329,114 6,329,114
李俊英 境内自然人 0.74% 4,219,409 4,219,409
李冰侠 境内自然人 0.74% 4,219,409 4,219,409
中铁宇丰物资贸
境内非国有法人 0.74% 4,219,409 4,219,409
易有限公司
华宝信托有限责
任公司－时节好
其他 0.69% 3,965,350
雨 38 号集合资
金信托
陈刚 境内自然人 0.65% 3,700,030
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
北京常青藤联创投资管理有限公
80,000,000 人民币普通股 80,000,000
司
通化市永信投资有限责任公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000
中国东方资产管理公司 7,995,836 人民币普通股 7,995,836
华宝信托有限责任公司－时节好
3,965,350 人民币普通股 3,965,350
雨 38 号集合资金信托
陈刚 3,700,030 人民币普通股 3,700,030
山西证券股份有限公司约定购回
3,196,242 人民币普通股 3,196,242
专用账户
农银人寿保险股份有限公司－万
3,113,684 人民币普通股 3,113,684
能－个险万能
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王颖 2,933,878 人民币普通股 2,933,878
蔡宏基 2,400,000 人民币普通股 2,400,000
云南国际信托有限公司－睿赢 18
2,010,900 人民币普通股 2,010,900
号单一资金信托
北京常青藤联创投资管理有限公司与晋商联盟控股股份有限公司存在关联关系且属于
上述股东关联关系或一致行动的
一致行动人，未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述其他股东之间是否
说明
属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 股东陈刚信用交易担保证券账户持有公司股票 2700000 股，普通账户持有本公司股票
业务股东情况说明（如有） 1000030 股，合计持有本公司股票 3700030 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
山西证券股份有限公司与陈恩芳进行约定购回交易，涉及股数为3,196,242股，占公司总股本0.56%。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
增减比
项 目 说明
例
营业外收入 2725.50% 系本期收到政府专项补贴款较上年同期增加所致
营业外支出 -79.27% 系本期内部罚款较上年同期减少所致
货币资金 1071.31% 本期收到定向增发募集资金款项
应收票据 -38.09% 系年初部分应收票据到期已解付
预收账款 -44.15% 系本期将产品交付客户，相应结转收入
应付职工薪酬 -76.15% 系上年期末计提社保基金在年初已缴纳
经营活动产生的现金流量净额 -143.69% 系上年同期收到往来单位还款较多所致
投资活动产生的现金流量净额 -151.54% 系公司上年同期购建新厂区投入土建工程款和设备款较大所致
筹资活动产生的现金流量净额 100.00% 本期收到定向增发募集资金款项
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2013年9月，公司第一大股东北京常青藤联创投资管理有限公司启动针对公司的非公开发行股票事项。2014年12月9日，
公司非公开发行股票项目获得中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2014]1301号），2015年3月20日，非公开发行
124,472,573新股上市。
2、公于2015年3月20日披露《拟筹划重大事项停牌公告》，公司拟筹划重大事项，由于该事项具有不确定性，为确保公平信
息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，经公司申请，
公司股票（股票简称：通化金马，股票代码：000766）自2015年3月20日开市起停牌，直至相关事项确定后复牌并披露有关
结果。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
非公开发行股票之发行情况报告暨上市
2015 年 03 月 20 日 www.cninfo.com.cn
公告书
拟筹划重大事项停牌公告 2015 年 03 月 20 日 www.cninfo.com.cn
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
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股改承诺
北京常
青藤联
创投资
管理有
常青藤联创在《通化金马药业集团股份有限公司详式权益变动报告 2013 年 05 严格按照
限公司 长期
书》中承诺：1、不改变上市公司的注册地。 月 15 日 承诺履行
（简称
“常青
藤联
创”）
2、三年内不变更上市公司主营业务，不向无关联关系的第三方转 2013 年 05 严格按照
36 个月内
让上市公司控制权。 月 15 日 承诺履行
3、在上市公司满足非公开发行股份方式的条件下，常青藤联创或
常青藤联创的关联方在股权转让登记手续完成之日起 18 个月内通
过上市公司启动包括但不限于认购上市公司非公开发行股份等方 2013 年 05
18 个月内 已完成
式，向上市公司注入至少 5 亿元资金或其他优质资产，注入的资金 月 15 日
将主要用于 GMP 认证、行业兼并重组、新产品研发及营销渠道建设
等项工作。
常青藤联创、刘成文及其家族分别出具了《关于避免同业竞争的承
收购报告 诺函》，主要内容如下：\"1、本次权益变动完成后，承诺人及承诺
书或权益 人控制的其他企业将不直接或间接经营任何与上市公司及其下属
变动报告 子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资
书中所作 任何与上市公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞
承诺 争或可能构成竞争的其他企业。2、本次权益变动完成后，如承诺
人及承诺人控制的其他企业正在或将要从事的业务与上市公司及
常青藤 其下属子公司经营业务产生竞争的，承诺人及承诺人控制的公司将
联创、刘 以包括但不限于停止经营相竞争的业务、将相竞争的业务和资产转 2013 年 05 存在关联 严格按照
成文及 让给无关联关系的第三方、将相竞争的业务和资产按具有证券从业 月 15 日 关系期间 承诺履行
其家族 资格的中介机构审计或评估后的公允价格转让与上市公司等方式
避免同业竞争，如尚不具备条件转让与上市公司，则承诺人将相关
业务和资产委托给上市公司管理，待条件成熟后再转让与上市公
司。3、保证常青藤联创严格遵守中国证监会、证券交易所有关规
章及《公司章程》等公司管理制度的规定，与其他股东一样平等的
行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取不当利益，
不损害公司和其他股东的合法权益。4、在承诺人及承诺人控制的
公司与上市公司存在关联关系期间，本承诺函为有效承诺。\"
常青藤 为了规范、减少将来可能产生的关联交易，常青藤联创、常青藤房
联创、北 地产、刘成文及其一致行动人分别出具了《关于减少和规范关联交
京常青 易的承诺函》：1、将采取措施尽量减少直至避免与未来上市公司发
2013 年 05 存在关联 严格按照
藤房地 生关联交易；对于无法避免的关联交易，将按照\"等价有偿、平等
月 15 日 关系期间 承诺履行
产开发 互利\"的原则，依法与上市公司签订关联交易合同，参照市场通行
有限公 的标准，公允确定关联交易的价格；2、严格按相关规定履行必要
司（简称 的关联董事/关联股东回避表决等义务，遵守批准关联交易的法定
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“常青 程序和信息披露义务；3、保证不通过关联交易损害未来上市公司
藤房地 或上市公司其他股东的合法权益；常青藤联创、刘成文及其一致行
产”）、刘 动人等承诺人愿意承担由于违反上述承诺给上市公司造成的直接、
成文及 间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。
其一致
行动人
资产重组
时所作承
诺
常青藤联创参与本公司非公开发行股票申购并认购 63,291,139
常青藤 2015 年 03 严格按照
股，承诺将本次认购的股票进行锁定处理，并承诺本次认购的股票 36 个月
联创 月 20 日 承诺履行
自本次发行新增股份上市之日起，三十六个月内不转让。
晋商联 晋商联盟控股股份有限公司参与本公司非公开发行股票申购并认
盟控股 购 42,194,093 股，承诺将本次认购的股票进行锁定处理，并承诺 2015 年 03 严格按照
36 个月
股份有 本次认购的股票自本次发行新增股份上市之日起，三十六个月内不 月 20 日 承诺履行
限公司 转让。
公司控股股东常青藤联创及实际控制人刘成文、韩香兰、刘彩庆和
李建国已出具《关于避免同业竞争的承诺函》，内容如下：（1）控
股股东及实际控制人控制的其他企业目前不存在从事与发行人及
其所控制的企业相同、相似并构成竞争的业务。（2）在对通化金马
首次公开 拥有控制权期间，控股股东及实际控制人将严格遵守国家有关法
发行或再 律、法规、规范性法律文件的规定，不在中国境内或境外，以任何
融资时所 常青藤 方式直接或间接从事与发行人及其所控制的企业相同、相似并构成
作承诺 联创及 竞争的业务，亦不会直接或间接对与发行人及其所控制的企业从事
实际控 相同、相似并构成竞争业务的其他企业进行收购或进行有重大影响
制人刘 （或共同控制）的投资。（3）控股股东及实际控制人如从任何第三 2015 年 03 存在关联 严格按照
成文、韩 方获得的任何商业机会与发行人及其所控制的企业经营的业务有 月 20 日 关系期间 承诺履行
香兰、刘 竞争或可能构成竞争，则控股股东及实际控制人将立即通知发行
彩庆和 人，并尽力将该商业机会让予发行人。（4）若控股股东及实际控制
李建国 人可控制的其他企业今后从事与发行人及其所控制的企业的业务
有竞争或可能构成竞争的业务或活动，控股股东及实际控制人尽快
采取适当方式解决，以防止可能存在的对实际控制人利益的侵害。
（5）控股股东及实际控制人将利用对所控制的其他企业的控制权，
促使该等企业按照同样的标准遵守上述承诺。 6）若违反上述承诺，
控股股东和/或实际控制人将承担相应的法律责任，包括但不限于
由此给发行人及其他股东造成的全部损失承担赔偿责任。
其他对公
司中小股
东所作承
诺
承诺是否
是
及时履行
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未完成履
行的具体
原因及下 不适用
一步计划
（如有）
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
公司新厂区建设情况。未向
2015 年 01 月 16 日 非现场接待 电话沟通 个人 公众投资者
投资者提供资料。
公司非公开发行股票进展
2015 年 02 月 02 日 非现场接待 电话沟通 个人 公众投资者 情况。未向投资者提供资
料。
公司生产经营情况。未向投
2015 年 03 月 23 日 非现场接待 电话沟通 个人 公众投资者
资者提供资料。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：通化金马药业集团股份有限公司
2015 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 625,623,023.34 53,412,273.20
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 7,330,284.70 11,840,119.24
应收账款 47,515,619.14 43,418,058.86
预付款项 6,255,895.25 4,967,108.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 67,022,915.11 57,929,804.71
买入返售金融资产
存货 304,753,904.07 298,525,059.99
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 0.00 420,028.32
流动资产合计 1,058,501,641.61 470,512,452.65
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 139,650,000.00 139,650,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 15,747,844.68 15,492,225.16
投资性房地产
固定资产 125,957,801.42 127,844,029.83
在建工程 314,022,288.00 304,013,835.65
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 182,256,931.75 183,546,427.08
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,606,414.14 2,606,414.14
其他非流动资产 41,919,896.97 41,919,896.97
非流动资产合计 822,161,176.96 815,072,828.83
资产总计 1,880,662,818.57 1,285,585,281.48
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 44,270,645.92 42,825,727.98
预收款项 7,557,470.32 13,531,496.41
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 189,627.74 795,204.29
应交税费 3,699,082.70 3,747,071.22
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应付利息
应付股利 3,591,660.93 3,591,660.93
其他应付款 338,940,278.20 331,588,674.16
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 398,248,765.81 396,079,834.99
非流动负债：
长期借款 195,000,000.00 200,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 12,714,380.00 12,714,380.00
递延收益 17,295,000.00 17,295,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 225,009,380.00 230,009,380.00
负债合计 623,258,145.81 626,089,214.99
所有者权益：
股本 573,488,849.00 449,016,276.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,371,128,236.26 915,585,281.83
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 108,648,108.59 108,648,108.59
一般风险准备
未分配利润 -795,860,521.09 -813,753,599.93
归属于母公司所有者权益合计 1,257,404,672.76 659,496,066.49
少数股东权益
所有者权益合计 1,257,404,672.76 659,496,066.49
负债和所有者权益总计 1,880,662,818.57 1,285,585,281.48
法定代表人：刘立成 主管会计工作负责人：于军 会计机构负责人：耿兰
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 617,767,301.29 47,039,739.69
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,908,820.40 9,937,766.11
应收账款 42,272,302.45 33,709,504.66
预付款项 5,821,182.41 4,585,783.33
应收利息
应收股利
其他应收款 65,207,953.02 56,439,254.53
存货 297,405,154.01 290,999,884.71
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 0.00 | 通化金马药业集团股份有限公司2015年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2015-04-22 |
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