福建海源自动化机械股份有限公司2015年第一季度报告全文

福建海源自动化机械股份有限公司
 FUJIAN HAIYUAN AUTOMATIC EQUIPMENTS CO., LTD
   （证券简称：海源机械   证券代码：002529）
  二〇一五年第一季度季度报告
           二〇一五年四月二十三日
                                福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第一季度季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人李良光、主管会计工作负责人洪津及会计机构负责人（会计主
管人员）洪津声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                           第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期                 上年同期                本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                 23,053,557.33            31,760,787.49                           -27.42%
归属于上市公司股东的净利润（元）                -9,595,516.12            -7,262,205.18                          -32.13%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                               -10,834,386.19            -7,365,371.51                          -47.10%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               -28,058,996.25           -22,721,668.86                          -23.49%
基本每股收益（元/股）                                    -0.06                      -0.05                       -20.00%
稀释每股收益（元/股）                                    -0.06                      -0.05                       -20.00%
加权平均净资产收益率                                   -0.97%                    -0.73%                          -0.24%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                          本报告期末                上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                 1,165,178,511.85         1,134,948,576.32                           2.66%
归属于上市公司股东的净资产（元）              986,113,788.65           995,438,308.94                            -0.94%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                        项目                              年初至报告期期末金额                    说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                     1,573,900.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   -69,358.74
减：所得税影响额                                                       265,671.19
合计                                                                 1,238,870.07                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                         19,352
                                           前 10 名普通股股东持股情况
                                                                            持有有限售条      质押或冻结情况
          股东名称               股东性质       持股比例     持股数量
                                                                            件的股份数量   股份状态        数量
                                境内非国有
福建海诚投资有限公司                               24.28%      38,845,680              0 质押            6,000,000
                                法人
海源实业有限公司                境外法人           18.75%      30,000,000              0 质押            5,000,000
福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限    境内非国有
                                                    2.76%       4,408,375
公司                            法人
福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有    境内非国有
                                                    2.20%       3,513,802
限公司                          法人
嘉毅有限公司                    境外法人            1.20%       1,922,355
华润深国投信托有限公司-泽熙 7
                                其他                0.96%       1,529,960
期单一资金信托
                                境内非国有
中国-比利时直接股权投资基金                         0.54%         869,962
                                法人
张红                            境内自然人          0.38%         600,000
云南国际信托有限公司-融资宝集
                                其他                0.35%         559,701
合资金信托计划
福州市鼓楼区源恒信投资咨询有    境内非国有
                                                    0.31%         501,960
限公司                          法人
                                   前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
          股东名称                     持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                  股份种类              数量
福建海诚投资有限公司                                               38,845,680 人民币普通股              38,845,680
海源实业有限公司                                                   30,000,000 人民币普通股              30,000,000
福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限
                                                                    4,408,375 人民币普通股               4,408,375
公司
福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有                                        3,513,802 人民币普通股               3,513,802
                                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第一季度季度报告全文
限公司
嘉毅有限公司                                                       1,922,355 人民币普通股         1,922,355
华润深国投信托有限公司-泽熙 7
                                                                   1,529,960 人民币普通股         1,529,960
期单一资金信托
中国-比利时直接股权投资基金                                          869,962 人民币普通股          869,962
张红                                                                 600,000 人民币普通股          600,000
云南国际信托有限公司-融资宝集
                                                                     559,701 人民币普通股          559,701
合资金信托计划
福州市鼓楼区源恒信投资咨询有
                                                                     501,960 人民币普通股          501,960
限公司
                                前 10 名股东中，福建海诚投资有限公司和海源实业有限公司属于同一实际控制人控
上述股东关联关系或一致行动的 制下的关联企业，福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司系公司实际控制人直系亲
说明                            属控制的关联企业。除以上情况外，其他前 10 名股东之间不存在公司已知的关联关
                                系，也不存在公司已知的一致行动人关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券 报告期内，福建海诚投资有限公司因参加融资融券业务使其普通证券账户持股数减
业务股东情况说明（如有）        少 13,810,719 股，其信用账户持股数增加 13,810,719 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                         福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第一季度季度报告全文
                                 第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
   （一）资产负债表
    1、货币资金比年初增加49.88%，主要是由于本期短期借款有所增加，货币资金相应增加
所致。
    2、应收票据比年初减少67.42%，主要是由于本报告期采购支出使用承兑背书所致。
    3、其他应收款比年初增加74.89%，主要是由于本报告期子公司海源新材料垫付前期工程
款增加所致。
    4、短期借款比年初增加152.06%，主要是由于本报告期公司银行贷款有所增加所致。
    5、应交税费比年初减少76.94%，主要是由于年初应交税费于本期缴纳，使得应交税费余
额下降。
   （二）利润表
       1、营业税金及附加比上年同期减少 54.29%，主要是由于本期母公司实际缴纳增值税较上
年有所减少，附加税相应减少所致。
    2、财务费用比上年同期增加 301.10%，主要是由于本期短期借款增加，导致利息支出较
上年同期有所增加所致。
    3、投资收益比上年同期减少 220.84%，主要是由于本期联营企业和合营企业加大前期投
入。
    4、营业外收入比上年同期增加 479.08%，主要是由于本期收到的政府补助同比有所增加。
   （三）现金流量表
       1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 23.49%，主要是由于本期销售商品、
提供劳务收到的现金较上年有所减少。
       2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 996.01%，主要是由于到期收回银行理
财产品的金额同比有所下降。
                                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第一季度季度报告全文
     3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 590.42%，主要是由于本期取得借款收
到的现金有所增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
详见下表。
                     重要事项概述                               披露日期              临时报告披露网站查询索引
公司于 2010 年销售给连云港市东茂矿业有限公司的 12 台
HF1280 型号的全自动液压墙体砖压砖机存在买卖合同纠                               详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国
纷。2014 年 4 月，连云港中院对本案做出强制执行裁定                              证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨
                                                    2015 年 01 月 28 日
后，在执行过程中，双方达成了和解协议。2014 年 9 月，                            潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《诉
公司向连云港中院申请撤回对本案的执行。2015 年 1 月，                            讼进展公告》（编号：2015-005）。
公司收到连云港中院的执行裁定书。
2012 年 12 月 24 日，公司与昆山永年先进制造技术有限
                                                                                详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国
公司（以下简称“昆山永年”）签订了《建立“海源 3D
                                                                                证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨
打印制造实验室”合作意向书》。2013 年 3 月 7 日，公司
                                                          2015 年 02 月 03 日   潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关
与昆山永年、江苏永年激光成形技术有限公司签订了《3D
                                                                                于终止<3D 打印成形平台购销合同>的公
打印成形平台购销合同》（以下简称“购销合同”）。2015
                                                                                告》（编号：2015-007）。
年 2 月，经双方共同协商决定终止此购销合同。
公司因筹划重要事项，公司股票于 2014 年 10 月 8 日开市
                                                                                详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国
起停牌。经确认，上述重大事项确定为重大资产重组事项，
                                                                                证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨
公司于 2014 年 11 月 5 日发布了《关于筹划重大资产重组
                                                          2015 年 02 月 03 日   潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关
的停牌公告》，自 2014 年 11 月 5 日开市起继续停牌。2015
                                                                                于关于终止筹划重大资产重组事项暨股
年 2 月 3 日，经慎重考虑，公司决定终止筹划本次重大资
                                                                                票复牌的公告》（编号：2015-008）。
产重组事项。
                                                                                详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国
                                                                                证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨
2015 年 2 月 12 日，公司首次公开发行股票限售股
                                                          2015 年 02 月 11 日   潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关
3,917,400 股解除限售，占公司股份总数的 2.4484%。
                                                                                于首次公开发行股票限售股份上市流通
                                                                                提示性公告》（编号：2015-009）。
2014 年 5 月 26 日，公司召开第三届董事会第三次会议及
第三届监事会第三次会议分别审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超
                                                                                详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国
过人民币 3,000 万元的闲置募集资金（占公司首次公开发
                                                                                证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨
行股票募集资金净额 683,585,785.00 元的 4.39%）暂时补
                                                          2015 年 03 月 12 日   潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关
充流动资金，使用时间不超过 12 个月（自 2014 年 5 月
                                                                                于提前归还暂时补充流动资金的募集资
26 日起至 2015 年 5 月 25 日止）。 截至 2015 年 3 月 11
                                                                                金的公告》（编号：2015-011）。
日，公司已提前归还了 3,000 万元用于暂时补充流动资金
的闲置募集资金至募集资金专用账户。至此，公司用于暂
时补充流动资金的闲置募集资金已全部归还完毕。
                                                         福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第一季度季度报告全文
2015 年 3 月 12 日，公司第三届董事会第八次会议审议通
过《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资项目已完成，为
                                                                               详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国
充分发挥资金的使用效率，提高公司资金收益，本着股东
                                                                               证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨
利益最大化的原则，根据《深圳证券交易所中小企业板上
                                                  2015 年 03 月 14 日          潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关
市公司规范运作指引》和《公司募集资金使用管理办法》
                                                                               于使用节余募集资金永久补充流动资金
的相关规定，公司决定将节余募集资金 30,986,277.31 用
                                                                               的公告》（编号：2015-018）。
于永久补充流动资金（受完结日至实施日利息收入影响，
具体补充金额以转入自有资金账户的实际金额合计数为
准）。
2015 年 3 月 12 日，公司召开第三届董事会第八次会议审
                                                                               详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国
议通过了《关于注销全资子公司漯河海源机械有限公司的
                                                                               证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨
议案》，鉴于全资子公司漯河海源机械有限公司（以下简
                                                         2015 年 03 月 14 日   潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关
称“漯河海源”）目前未开展实际经营业务，为了降低公
                                                                               于注销全资子公司漯河海源机械有限公
司管理成本，提高运营效率，公司决定注销全资子公司漯
                                                                               司的公告》（编号：2015-019）。
河海源。
公司 2014 年度权益分派方案已获 2015 年 4 月 8 日召开的
2014 年度股东大会审议通过，具体方案如下：以公司现                              详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国
有总股本 160,000,000 股为基数，以资本公积金向全体股                            证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨
东每 10 股转增 2.5 股。分红前本公司总股本为 160,000,000 2015 年 04 月 14 日    潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2014
股，分红后总股本增至 200,000,000 股。本次权益分派股                            年度权益分派实施公告》（编号：
权登记日为 2015 年 4 月 20 日，除权除息日为 2015 年 4                          2015-027）。
月 21 日。
                                                                               详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国
公司因筹划重大事项，经申请，公司股票于 2015 年 3 月
                                                                               证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨
23 日开市起停牌。2015 年 4 月 22 日，公司召开第三届董
                                                                               潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第
事会第九次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票预 2015 年 04 月 23 日
                                                                               三届董事会第九次会议决议公告》（编号：
案的议案》等相关议案。公司股票于 2015 年 4 月 23 日复
                                                                               2015-029）、《关于公司股票复牌的提示性
牌。
                                                                               公告》（编号：2015-036）。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
         承诺事由          承诺方                        承诺内容                  承诺时间     承诺期限        履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
                                                                                                               严格履行，
                      福建海源自动化    公司承诺在终止筹划本次重大资产重组                    2015 年 2 月 3
                                                                               2015 年 02 月              未出现违反
资产重组时所作承诺    机械股份有限公    事项暨股票复牌之日（2015 年 2 月 3 日）              日至 2015 年
                                                                               03 日                      承诺的情
                      司                起六个月内不再筹划重大资产重组事项。                 8月3日
                                                                                                          形。
首次公开发行或再融    公司实际控制人    （一）由公司高管人员以及业务骨干         2010 年 12 月 （一）2010      严格履行，
                                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第一季度季度报告全文
资时所作承诺         及其直系亲属、控 100%持股的公司股东福州市鼓楼区鑫盘 15 日          年 12 月 24 日 未出现违反
                     股股东福建海诚   投资咨询有限公司、福州市鼓楼区金鑫源              至 2014 年 12 承诺的情
                     投资有限公司、股 投资咨询有限公司、福州市鼓楼区华达鑫              月 24 日。     形。
                     东海源实业有限   投资咨询有限公司、福州市鼓楼区金旭投              （二）长期有
                     公司和股东福州   资咨询有限公司承诺：自公司 A 股股票               效
                     市鼓楼区源恒信   上市之日起 12 个月内，不转让或者委托              （三）长期有
                     投资咨询有限公   他人管理本次发行前直接和间接持有的                效
                     司、福州市鼓楼区 公司股份，也不由公司回购该部分股份。
                     鑫盘投资咨询有   同时追加承诺，在上述承诺期满后，每年
                     限公司、福州市鼓 解除锁定的股份比例为所持公司上述股
                     楼区金鑫源投资   份的 25%。上述四家公司所持的公司股票
                     咨询有限公司、福 已分别于 2011 年、2012 年、2013 年 12
                     州市鼓楼区华达   月 24 日、2015 年 2 月 12 日解除锁定，
                     鑫投资咨询有限   可以上市流通和转让。       （二）公司
                     公司、福州市鼓楼 实际控制人及其直系亲属均承诺：“在本
                     区金旭投资咨询   人实际控制海源机械期间，本人直接或间
                     有限公司         接控制的公司不从事与海源机械相同的
                                      经营业务，与海源机械不进行直接或间接
                                      的同业竞争。若本人直接或间接控制的公
                                      司拟进行与海源机械相同的经营业务，本
                                      人将行使控制权以确保与海源机械不进
                                      行直接或间接的同业竞争。对海源机械已
                                      进行投资或拟投资的项目，本人将在投资
                                      方向与项目选择上，避免与海源机械相同
                                      或相似，不与海源机械发生同业竞争”。
其他对公司中小股东
所作承诺             控股股东福建海   （一）公司存在与洛阳龙羽格锐建材有限 2010 年 12 月 长期有效      严格履行，
                     诚投资有限公司、公司的合同纠纷事宜，为此，公司股东海 15 日                        未出现违反
                     股东海源实业有   源实业有限公司承诺：“在洛阳市中级人                             承诺的情
                     限公司           民法院（2010）洛民三初字第 00005 号《民                          形。
                                      事裁定书》生效之后，海源机械如因与洛
                                      阳龙羽工艺设备买卖及服务合同纠纷发
                                      生任何经济损失，将由本公司全部无条件
                                      承担”；公司控股股东福建海诚投资有限
                                      公司承诺：“在洛阳龙羽于 2010 年 3 月
                                      22 日就上述合同纠纷事宜向洛阳市中级
                                      人民法院提起诉讼之后，海源机械如因与
                                      洛阳龙羽工艺设备买卖及服务合同纠纷
                                      发生任何经济损失，将全部由本公司与海
                                      源实业有限公司共同连带承担”。（二）股
                               福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第一季度季度报告全文
                 补缴；如果海源机械因未按照规定为职工
                 缴纳住房公积金而带来任何其他费用支
                 出或经济损失，本公司将无条件全部无偿
                 代其承担”；公司控股股东福建海诚投资
                 有限公司承诺：“如果海源机械所在地住
                 房公积金主管部门要求对海源机械 2008
                 年 3 月之前（含 2008 年 3 月）的住房公
                 积金进行补缴，本公司将无条件按主管部
                 门核定的金额无偿代海源机械补缴；如果
                 海源机械因未按照规定为职工缴纳住房
                 公积金而带来任何其他费用支出或经济
                 损失，本公司将无条件与海源实业有限公
                 司共同连带无偿代其承担”。
                 公司未来三年（2015-2017 年）的具体股
                 东回报规划 （一）分配方式 公司可以采
                 取现金、股票或者现金与股票相结合的方
                 式分配利润。公司在盈利、现金流能满足
                 正常经营和长期发展的前提下，积极推行
                 现金分配方式。（二）公司利润分配的最
                 低分红比例    公司实施现金分红应同时
                 满足下列条件：1、公司该年度实现的可
                 分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金
                 后所余的税后利润）为正值； 2、审计机
                 构对公司该年度财务报告出具标准无保
                 留意见的审计报告； 3、公司无重大投资
                 计划或重大现金支出等事项发生（募集资
                 金项目除外）。重大投资计划或重大现金
                                                                                           严格履行，
福建海源自动化   支出是指：公司未来十二个月内拟对外投                     2015 年 3 月
                                                          2015 年 03 月                    未出现违反
机械股份有限公   资、收购资产或购买设备的累计支出达到                     14 日至 2018
                                                          14 日                            承诺的情
司               或超过公司最近一期经审计总资产的                         年 12 月 31 日
                                                                                           形。
                 30%，且金额超过 5,000 万元人民币。在
                 满足上述现金分红条件的情况下，公司原
                 则上每年度进行一次现金分红，公司董事
                 会可以根据公司的盈利状况及资金需求
                 状况提议公司进行中期现金分红。
                 （三）利润分配方案的制定及执行     公
                 司的年度利润分配预案由公司管理层、董
                 事会结合《公司章程》、盈利情况、资金
                 需求和股东回报规划提出、拟定，经董事
                 会审议通过后提交股东大会审议批准，独
                 立董事对利润分配预案发表独立意见。
                 股东大会对现金分红具体方案进行审议
                 时，应当通过多种渠道主动与股东特别是
                 中小股东进行沟通和交流，充分听取中小
                                                    福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第一季度季度报告全文
                                     股东的意见和诉求，并及时答复中小股东
                                     关心的问题。 董事会、独立董事和符合
                                     一定条件的股东可以向公司股东征集其