光一科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
光一科技股份有限公司
2015 年第一季度报告
2015 年 04 月 25 日
光一科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人龙昌明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)周振娟
女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入 95,592,697.28 69,051,430.32 38.44%
归属于上市公司普通股股东的净利润 1,795,366.70 14,113,196.92 -87.28%
经营活动产生的现金流量净额 -57,771,841.39 -46,113,121.82 -25.28%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.3583 -0.3547 -1.01%
基本每股收益（元/股） 0.0111 0.1086 -89.78%
稀释每股收益（元/股） 0.0111 0.1086 -89.78%
加权平均净资产收益率 0.14% 2.06% -1.92 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 0.14% 1.66% -1.52 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产 1,858,488,168.92 1,987,723,138.56 -6.50%
归属于上市公司普通股股东的股东权益 1,297,917,932.36 1,296,153,782.51 0.14%
归属于上市公司普通股股东的每股净资产（元/股） 8.0505 8.0396 0.14%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 6,485.96
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
48,400.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,357.14
减：所得税影响额 9,310.18
少数股东权益影响额（税后） 2,829.38
合计 47,103.54 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、资产并购整合带来的业务风险
公司按照“3+4”战略架构及“1+3”的战略布局，结合公司核心竞争优势及未来发展方向，进行了以
市场拓展和行业拓展为目的的资产并购业务。业务完成后将有助于公司增加新的利润增长点，增强抗风险
能力，但是对新市场和新行业的开发具有不确定性，因此也可能带来一定的业务风险。公司审慎对待每一
次的并购业务，对新市场和新行业进行充分的了解和论证，对公司既有资源与新资源进行有效联结，对标
的公司引入公司统一管理机制进行管理，努力将资产并购整合带来的业务风险降至最低。
2、资产并购整合带来的管理风险
公司按照战略部署已逐步开展资产并购工作，在并购整合过程中由于各企业不同的历史沿革、发展规
划、企业文化，公司未来可能存在由于资产并购整合带来的管理风险。对此，公司将从统一战略规划、完
善制度规范、派驻关键岗位等方面着手，加强扁平化管理，逐步消减整合带来的管理风险。
3、用电信息采集系统市场覆盖率日渐提高的风险
公司所从事的智能用电信息采集系统软硬件的研发、生产和销售，主要销售对象是国家电网及下属各
网省公司，业务的发展依赖于电力行业的发展和国家电网公司的需求，预计2015年，在国网覆盖区域内将
基本实现用电信息采集的全覆盖全费控全采集。该细分市场产品体量日渐饱和可能会对公司用电信息采集
系统业务的拓展产生不利的影响。
考虑到上述风险发生的可能性，公司在巩固用电信息采集市场的同时，积极开拓电力行业其他市场，
通过并购方式整合产业链，发挥协同效应，增加新的经济增长点，保持公司稳定健康发展。
4、新业务市场开发的风险
随着公司1+3产业布局的逐步推进，健康医疗管理、数字版权大数据等新业务将陆续进入市场，公司
对新业务的市场环境有待深入了解，对业务快速开展的方式有待探索，存在一定市场开拓风险。考虑到上
述风险发生的可能性，公司密切跟踪国家产业政策导向，关注行业发展动态，在新业务进入市场前从技术、
市场、模式、团队等各方面进行充分探讨、沟通、测试、准备，以降低新业务市场开发风险。
5、人力资源短缺的风险
随着公司现有主要产品未来向不同的市场拓展，以及按照公司战略部署进行新技术研发，同时借助资
本市场进行产业并购的需要，公司未来对营销、技术、管理人才的需求进一步凸显，公司存在人力资源短
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缺的风险。公司已加大对内部人员的培训和指导，注重内部人才的培养，同时开拓了多种人才引进渠道，
为公司的人才储备提供保障。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 4,700
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
江苏光一投资管理
境内非国有法人 26.42% 42,600,000 42,600,000 质押 30,672,500
有限责任公司
湖北乾瀚投资有限公司 境内非国有法人 13.50% 21,767,211 21,767,211
龙昌明 境内自然人 9.28% 14,953,500 14,953,500
中国工商银行股份有限
公司－富国天惠精选成
其他 2.23% 3,600,429
长混合型证券投资基金
（LOF）
徐一宁 境内自然人 1.74% 2,806,500 2,104,875
任昌兆 境内自然人 1.73% 2,792,616 2,792,616
中国工商银行股份有限
公司－富国研究精选灵
其他 1.48% 2,386,316
活配置混合型证券投资
基金
中国工商银行股份有限
公司－富国新兴产业股 其他 1.25% 2,011,126
票型证券投资基金
交通银行股份有限公司
－富国消费主题混合型 其他 1.17% 1,889,164
证券投资基金
中国建设银行股份有限
公司－富国中小盘精选 其他 1.14% 1,843,700
混合型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国工商银行股份有限公司－富国天惠精
3,600,429 人民币普通股 3,600,429
选成长混合型证券投资基金（LOF）
中国工商银行股份有限公司－富国研究精 2,386,316 人民币普通股 2,386,316
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选灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富国新兴
2,011,126 人民币普通股 2,011,126
产业股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－富国消费主题混
1,889,164 人民币普通股 1,889,164
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国中小盘
1,843,700 人民币普通股 1,843,700
精选混合型证券投资基金
北京华康瑞宏投资有限公司 1,700,000 人民币普通股 1,700,000
全国社保基金一一四组合 1,686,334 人民币普通股 1,686,334
中信银行股份有限公司－中银新动力
1,360,300 人民币普通股 1,360,300
股票型证券投资基金
交通银行－中海优质成长证券投资基金 1,306,987 人民币普通股 1,306,987
交通银行股份有限公司－农银汇理行业
1,198,069 人民币普通股 1,198,069
成长股票型证券投资基金
公司控股股东光一投资为实际控制人龙昌明先生控制的企业，股东熊珂女
上述股东关联关系或一致行动的说明 士为龙昌明先生的配偶；股东任昌兆先生系湖北乾瀚投资有限公司执行董事、
经理，其他股东未知是否存在关联关系或一致行动。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售 本期解除 本期增加 期末限售
股东名称 限售原因 解除限售日期
股数 限售股数 限售股数 股数
江苏光一投资管理
42,600,000 42,600,000 首发承诺 2015 年 10 月 9 日
有限责任公司
龙昌明 14,953,500 14,953,500 首发承诺 2015 年 10 月 9 日
熊 珂 1,687,500 1,687,500 首发承诺 2015 年 10 月 9 日
徐一宁 2,141,250 36,375 2,104,875 高管锁定股份 2015 年 1 月 5 日
王海俊 732,375 150,000 582,375 高管锁定股份 2015 年 1 月 5 日
戴晓东 388,687 28,687 360,000 高管锁定股份 2015 年 1 月 5 日
邱卫东 366,187 91,547 274,640 高管锁定股份 2015 年 1 月 5 日
朱云飞 122,344 30,375 91,969 高管锁定股份 2015 年 1 月 5 日
沈 健 67,500 16,875 50,625 高管锁定股份 2015 年 1 月 5 日
任昌兆 2,792,616 2,792,616 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
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期初限售 本期解除 本期增加 期末限售
股东名称 限售原因 解除限售日期
股数 限售股数 限售股数 股数
任晶晶 1,189,342 1,189,342 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
魏法旭 815,954 815,954 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
郑丽蓉 654,115 654,115 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
邓丽萍 482,574 482,574 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
赵业香 223,632 223,632 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
桂长钟 167,724 167,724 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
李善元 123,586 123,586 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
梁 蓉 107,256 107,256 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
廖庆生 89,747 89,747 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
郑立筠 82,897 82,897 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
周 军 79,641 79,641 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
田裕树 47,080 47,080 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
张天祯 47,080 47,080 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
王 平 46,197 46,197 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
方旭东 29,425 29,425 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
何传柏 23,540 23,540 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
郭明亮 20,597 20,597 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
毛为国 19,126 19,126 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
门崇喜 19,126 19,126 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
李 强 11,770 11,770 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
徐光涛 11,770 11,770 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
文 涛 9,710 9,710 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
罗 丹 5,885 5,885 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
彭娥昌 4,414 4,414 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
张 红 2,942 2,942 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
陈世勇 2,942 2,942 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
湖北乾瀚投资有限公司 21,767,211 21,767,211 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
公安县鑫旺投资有限公司 261,877 261,877 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
深圳市创新投资集团有限公司 925,232 925,232 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
北京红土鑫洲创业投资中心
566,480 566,480 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
（有限合伙）
南昌红土创新资本创业
377,653 377,653 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
投资有限公司
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期初限售 本期解除 本期增加 期末限售
股东名称 限售原因 解除限售日期
股数 限售股数 限售股数 股数
湖北红土创业投资有限公司 207,707 207,707 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
合计 63,059,343 353,859 31,216,848 93,922,332 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动原因说明
1、货币资金较期初下降41.84%，主要是本报告期支付索瑞电气股权转让款所致。
2、应收票据较期初增长33.85%，主要是本报告期收到客户的银行承兑汇票所致。
3、预付账款较期初增长33.72%%，主要是本报告期公司采购芯片等原材料需向供应商预付款项所致。
4、应付票据较期初下降53.38%，主要是本报告期公司银行承兑汇票到期兑付所致。
5、应付职工薪酬较期初下降61.03%，主要是本报告期发放2014年度奖金所致。
6、应交税费较期初下降65.78%，主要是本报告期缴纳了上年度计提的企业所得税和增值税所致。
7、应付股利较期初下降46.23%，主要是本报告期索瑞电气支付2013年度股东分红款所致。
8、其他应付款较期初下降90.35%，主要是本报告期支付索瑞电气股权转让款所致。
9、长期借款较期初增长163.24%，主要是本报告期增加在建工程项目贷款所致。
10、其他非流动负债较期初下降44.94%，主要是本报告期索瑞电气使用财政专项资金所致。
（二）利润表项目变动原因说明
1、营业收入较上年同期增长38.44%，主要是受新增订单及存量订单减少的双重影响，公司本体收入
较上年同期下降；本报告期合并索瑞电气的营业收入，使公司营业收入较上年同期有较大幅度的增加。
2、营业成本较上年同期增长67.95%，主要是本报告期合并索瑞电气的营业成本所致。
3、销售费用较上年同期增长133.85%，主要是一方面公司本体市场覆盖面扩大，售后服务费用相应增
加；另一方面本报告期合并索瑞电气的销售费用综合所致。
4、管理费用较上年同期增长38.32%，主要是一方面公司紧紧围绕战略发展规划大量引进人才，人力
成本较上期同期略有增长；另一方面本报告期合并索瑞电气的管理费用综合所致。
5、财务费用较上年同期增长575.28%，主要是一方面本报告期合并索瑞电气的财务费用，另一方面公
司的募集资金存款利息收入下降，贷款利息增加综合所致。
6、资产减值损失较上年同期下降748.22%，主要是本报告期货款回笼较好，转回部分坏账准备金所致。
7、营业外收入较上年同期下降98.24%，主要是公司上年同期确认政府补助所致。
8、营业外支出较上年同期下降45.70%，主要是本报告期固定资产处置损失金额较上年同期减少所致。
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9、净利润较上年同期下降79.40%，归属于公司普通股股东的净利润较上年同期下降87.28%，主要是
本报告期公司本体订单量较上年同期减少，且因公司业务拓展需要，期间费用较上期均有不同程度增长共
同影响所致。
（三）现金流量表项目变动原因说明
投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降140.88%，主要是本报告期支付索瑞电气股权转让款所
致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2015年，是公司传统电力业务充满挑战的一年，也是公司结合自身优势在电力行业广泛求索的一年。
面对日益严峻的市场环境，公司提出了“以目标管理求创新，以产业链求规模，以新产品求发展”的经营
方针，以现有业务为基础，加大市场开拓力度，同时积极追踪电力改革步伐和行业发展趋势，不断探索新
的产品业务结构，从技术开发和产业结合两方面积极寻求创造新的产业机会。报告期内，公司用电信息采
集业务受新增订单及存量订单减少的双重影响，公司本体收入较上年同期下降；公司控股子公司索瑞电气
于本报告期初纳入公司合并报表范围，致使公司整体规模较上年同期有较大幅度的增加。2015年一季度公
司实现营业收入9,559.27万元，较上年同期增长38.44%；营业成本9,082.45万元，较上年同期增长67.95%；
归属于公司普通股股东的净利润179.54万元，较上年同期下降87.28%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
2014年3月26日，在国家电网公司2014年第一批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-14OTL006）中，公司中标金额为9,671.79万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未
执行完毕。
2014年5月15日，在国家电网公司2014年第二批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-14OTL007）中，公司中标金额为3,724.77万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未
执行完毕。
2014年9月17日，在国家电网公司2014年第三批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-14OTL008）中，公司中标金额为3,452.17万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未
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执行完毕。
2014年11月27日，在国家电网公司2014年第四批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-14OTL009）中，公司中标金额约为人民币3,474.97万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行
中，尚未执行完毕。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大供应商采购金额占采购总额的比例为27.81%，主要为断路器、铜排、塑胶颗粒、
JP柜箱体的供应商。由于本期新增合并子公司索瑞电气的供应商情况，公司前五大供应商的变化随着新增
合并范围与生产经营需要正常变动。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大客户销售收入占总销售收入的比例为43.11%，较上年同期下降23.45%。由于本
期新增合并子公司索瑞电气前五大客户情况，公司前五大客户随着新增合并范围及公司业务发展、合同执
行情况正常变动。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
按照公司 “一个中心、一个基础、一个体系、网内与网外、国内与国外，服务与制造，建设与营运”
的3+4的战略架构及“以智能电网业务为基石，积极向健康管理、版权云项目、食品溯源三个领域发展”
的1+3发展规划，2015年公司提出了“以目标管理求创新，以产业链求规模，以新产品求发展”的经营方
针，努力创建以目标管理代替计划管理、以岗位履职评估代替任务考核、以部门指标经营代替部门任务实
现方式，全面构建公司新的运行与考核方式。报告期内，各项工作稳步有序推进，公司完成的重点工作如
下：
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1、围绕既定战略部署和产业架构，构建产业链的管理模式。
报告期内，公司对组织架构进行优化调整，明确事业部、各子公司的业务发展方向与目标定位，对于
事业部实行经营指标宏观管理，强化事业部业务发展及利润中心功能；对于控股子公司加强对外派董监高
的管理和履职评估，建立定期述职机制，通过财务、审计与法务对控股子公司日常运行进行管理。
2、借助产业基金扩大机会，搭建公司股权投资与并购重组平台。
报告期内，公司以现金方式出资1000万元设立全资子公司江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司
（以下简称“光一贵仁”），并由光一贵仁以现金出资500万元与公司控股股东江苏光一投资管理有限责
任公司共同出资成立深圳贵仁创新产业基金合伙企业（有限合伙) ，借助产业基金扩大机会，为公司搭建
股权投资与并购重组的平台，助力公司快速整合产业资源，并购符合公司发展战略的优秀企业，不断提高
和巩固公司行业地位，持续提升公司综合竞争力。
3、完成中云文化大数据工商注册，进一步落实版权云项目。
报告期内，为更好的落实版权云项目，公司成立了参股公司中云文化大数据科技有限公司，由其具体
负责在贵州省建设国家级版权数据备案库、相关文化素材库及监管、版权交易等数据的存储运营和服务，
将公司信息采集技术转化升级，深入物联网更广阔的领域，并积极探索和研究信息系统建设和运营的商业
模式，使公司业务模式更进一步向纵深扩张，实现“网内与网外”、“建设与营运”的协同发展。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
具体内容已在前述第二节公司基本情况 二、重大风险提示中披露。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
（1）自股份交割之日起 36 个月内不转让本人
因本次交易所取得的所支付股份。本人今后如
被光一科技选举为董事、监事或者聘任为高级
管理人员，则本人承诺按照关于董事、监事及
高管持股及减持的规定履行持股锁定及减持义
务。（2）为保证本次交易盈利预测补偿承诺的
可实现性，本人进一步承诺，如果在前述 36 个
月锁定期届满后本人按照《发行股份及支付现
金购买资产协议》约定负有股份补偿义务未履
行的，则锁定期自动延期至本人所负股份补偿
义务履行完毕时止。（3）本函第一条所述“因
本次交易所取得的所支付股份”包括锁定期内
本人依据所支付股份按照光一科技分配股票股
利、资本公积转增股本等原因所取得的股份。
（4）本人特别承诺：自本次交易所获得股份锁
2015 年 02 2018 年 02
资产重组时所作承诺 任昌兆、任晶晶 定期结束至 2020 年 12 月 31 日，本人每年可减 严格履行
月 04 日 月 04 日
持的光一科技股份数量不超过上年末本人持有
光一科技股份总数的 25%；在锁定期内，本人
持有的光一科技股份可用于股份质押融资的总
数不超过本人持有全部光一科技股份数量的
85%。（5）如果中国证监会及或深圳证券交易
所对于上述锁定期安排有不同意见及或要求
的，本人将按照中国证监会及或深圳证券交易
所的意见对上述锁定期安排进行修订并予执
行。（6）如本人根据《发行股份及支付现金购
买资产协议》约定负有股份补偿义务，则本人
将在《专项审核报告》及《减值测试报告》（如
有）披露后十个工作日内向
