河南神火煤电股份有限公司2015年第一季度报告全文

                  河南神火煤电股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
河南神火煤电股份有限公司
   2015 年第一季度报告
     2015 年 4 月 25 日
                                      河南神火煤电股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
   公司负责人崔建友、主管会计工作负责人石洪新及会计机构负责人李宏伟
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                  河南神火煤电股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                          本报告期                  上年同期             本报告期比上年同期增减（%）
营业收入（元）                            5,268,969,412.96          5,810,069,069.02                             -9.31
归属于上市公司股东的净利润（元）            -94,337,214.78           -183,679,138.34                            -48.64
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                            -94,271,234.43           -186,812,051.65                            -49.54
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）           172,520,225.33            -774,118,563.63                           122.29
基本每股收益（元/股）                                -0.050                     -0.097                          -48.64
稀释每股收益（元/股）                                -0.050                     -0.097                          -48.64
加权平均净资产收益率                                  -0.91                      -2.44              增加 1.53 个百分点
                                         本报告期末                 上年度末             本报告期末比上年度末增减（%）
总资产（元）                             51,012,509,541.29         51,135,548,478.85                             -0.24
归属于上市公司股东的净资产（元）          6,800,127,394.79          6,864,733,373.80                             -0.94
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                           项目                               年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                    -221,212.84
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               52,994.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       129,842.44
减：所得税影响额                                                               27,198.05
       少数股东权益影响额（税后）                                                405.90
合计                                                                       -65,980.35                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                   河南神火煤电股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                  单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                            102,729
                                           前 10 名普通股股东持股情况
                                                              持股比                  持有有限售条      质押或冻结情况
              股东名称                      股东性质                    持股数量
                                                           例（%）                    件的股份数量 股份状态        数量
河南神火集团有限公司                     国有法人               23.68   450,097,571
商丘市普天工贸有限公司                   境内非国有法人         13.74   261,065,890
百瑞信托有限责任公司－恒益 90 号单一资
                                         境内非国有法人          4.90    93,200,000
金信托
河南惠众投资有限公司                     境内非国有法人          4.62    87,826,698
商丘新创投资股份有限公司                 境内非国有法人          4.29    81,452,666
全国社保基金一一零组合                   其他                    1.89    36,013,065
商丘东方投资股份有限公司                 境内非国有法人          1.88    35,800,000
深圳粤达贸易发展有限公司                 境内非国有法人          1.17    22,200,000
张利明                                   境内自然人              0.82    15,600,867
华商新量化灵活配置混合型证券投资基金 其他                        0.75    14,332,020
                                    前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                    股份种类
                   股东名称                         持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                         股份种类              数量
河南神火集团有限公司                                                    450,097,571 人民币普通股               450,097,571
商丘市普天工贸有限公司                                                  261,065,890 人民币普通股               261,065,890
百瑞信托有限责任公司－恒益 90 号单一资金信托                             93,200,000 人民币普通股                93,200,000
河南惠众投资有限公司                                                     87,826,698 人民币普通股                87,826,698
商丘新创投资股份有限公司                                                 81,452,666 人民币普通股                81,452,666
全国社保基金一一零组合                                                   36,013,065 人民币普通股                36,013,065
商丘东方投资股份有限公司                                                 35,800,000 人民币普通股                35,800,000
深圳粤达贸易发展有限公司                                                 22,200,000 人民币普通股                22,200,000
张利明                                                                   15,600,867 人民币普通股                15,600,867
华商新量化灵活配置混合型证券投资基金                                     14,332,020 人民币普通股                14,332,020
                                                ①2008 年 1 月，商丘天翔投资股份有限公司协议受让商丘新创投资股
上述股东关联关系或一致行动的说明                份有限公司 99.97%的股权。商丘天翔投资股份有限公司是神火集团和
                                                本公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业。根据《证
                                                                河南神火煤电股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                                 券法》及中国证监会的有关规定，神火集团与商丘新创投资股份有限
                                                 公司构成一致行动人。②商丘市普天工贸有限公司为商丘东方投资股
                                                 份有限公司的全资子公司。根据《证券法》及中国证监会的有关规定，
                                                 商丘市普天工贸有限公司与商丘东方投资股份有限公司构成一致行动
                                                 人。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于
                                                 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
                                                 张利明通过普通证券账户持有本公司股票 0 股，通过华泰证券股份有
前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明
                                                 限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股票 15,600,867 股，合
（如有）
                                                 计持有本公司股票 15,600,867 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                  河南神火煤电股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
                                           本报告期较年
 序号                    项目              初/上年同期                       变动原因简要说明
                                           增减（％）
   1    应收票据                              31.77       报告期内，公司使用应收票据结算的金额增加。
   2    应收账款                              35.78       报告期内，公司采用赊销模式的主营产品销量增加。
   3    应付利息                              -46.16      报告期内，公司支付了中期票据利息。
                                                          报告期内，公司尚未使用的安全生产费用及环境治理恢复保证金
   4    专项储备                              33.30
                                                          增加。
                                                          报告期内， 公司子公司新疆神火煤电有限公司已投入运营生产
   5    销售费用                              184.08
                                                          线较上年同期增加，经营规模扩大，运输费用增加。
                                                          报告期内， 公司子公司新疆神火煤电有限公司费用化财务费用
   6    财务费用                              48.50
                                                          增加。
   7    资产减值损失                          485.15      报告期内， 公司部分应收款项收回，冲减已计提的坏账准备。
   8    投资净收益                           -100.56      报告期内，公司联营企业盈利减少。
   9    营业外收入                            -86.58      报告期内，公司未发生保险公司设备赔偿款。
                                                          报告期内，公司子公司新疆神火煤电有限公司、河南神火国贸有
  10    所得税费用                            65.76
                                                          限公司利润总额增加。
  11    支付的各项税费                        -34.09      报告期内，公司缴纳的增值税减少及矿产资源补偿费不再缴纳。
  12    支付其他与经营活动有关的现金          180.35      报告期内，公司支付的单位间往来增加，销售费用增加。
  13    经营活动产生的现金流量净额            122.29      报告期内，公司购买商品支付的现金减少。
                                                          报告期内，公司子公司河南有色汇源铝业有限公司收到鲁山信用
  14    取得投资收益收到的现金                100.00
                                                          社分红款。
                                                          报告期内，公司子公司河南神火光明房地产开发有限公司非同一
  15    收到的其他与投资活动有关的现金        100.00
                                                          控制下企业合并增加子公司商丘神火明锦置业有限公司。
                                                          报告期内，公司子公司河南有色汇源有限公司收到鲁山信用社分
  16    投资活动现金流入小计                  100.00      红款及子公司河南神火光明房地产开发有限公司非同一控制下
                                                          企业合并增加子公司商丘神火明锦置业有限公司。
    购建固定资产、无形资产和其他长期
  17                                          -58.13      报告期内，公司以现金结算设备款工程款减少。
    资产所支付的现金
  18    支付其他与投资活动有关的现金          -98.62
                                                          上年同期，公司子公司郑州裕中煤业有限公司支付给北京三吉利
                                                          能源有限公司往来款。
  19    投资活动现金流出小计                  -74.20
  20    投资活动产生的现金流量净额            -74.30      报告期内，公司支付的投资活动款项减少。
                                                          上年同期，公司子公司郑州裕中煤业有限公司收到北京三吉利能
  21    吸收投资收到的现金                   -100.00
                                                          源股份有限公司增资款。
  22    发行债券收到的现金                    -66.86      报告期内，公司发行中期票据收到的现金减少。
                                                                 河南神火煤电股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
       分配股利、利润或偿付利息所支付的
  23                                         69.75    报告期内，公司支付的利息增加。
       现金
  24   支付其他与筹资活动有关的现金          88.86    报告期内，公司支付融资租赁费用增加。
  25   筹资活动产生的现金流量净额           -103.25   报告期内，公司取得的借款增加。
  26   现金及现金等价物净增加额              -97.30   报告期内，公司筹资活动产生的现金流量减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    为调整、优化资产结构，盘活存量资产，购买和开发省内优质煤炭资源，2012年6月27日公司与山西潞安矿业（集团）
有限责任公司（以下简称“潞安集团”）在河南省郑州市签订了《山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让合同》（以下简称“《转
让合同》”），就高家庄煤矿探矿权转让事宜达成一致意见。双方同意交易标的的转让价格以双方共同委托的评估机构出具
的探矿权评估报告为计价基础，考虑到高速公路、水库压覆部分煤炭资源等因素，经协商，双方确认交易总价款为46.9966
亿元。按照《转让合同》，2012年7月9日公司收到潞安集团支付的定金9.40亿元，2012年底及2013年初收到交易价款8.00亿
元。该交易事项已于2013年1月在山西省国土资源交易中心公示完毕，确认权属无争议。目前，山西省国土资源厅尚未出具
转让审核意见。按照《转让合同》第17条第1款和第3款约定，潞安集团的责任是：（1） 负责协调探矿权转让过程中需要山
西省政府相关部门出具的有关批文和手续，承担主体责任，并协助我公司在国土资源部办理探矿权变更登记工作。按照《合
同法》的规定和《转让合同》约定，潞安集团负有先履行义务。（2） 及时、足额向我公司支付探矿权转让价款。2013年7
月2日，公司向潞安集团发函，并于2013年8月23日委托北京中伦律师事务所向潞安集团发律师函，要求潞安集团按照合同约
定尽快办理探矿权转让在山西省的手续以及按合同约定按时足额支付探矿权转让价款，否则，公司将按照《转让合同》启动
仲裁程序。该交易事项尚未实施完毕，对公司2015年一季度经营成果无影响。
    2015年2月10日，公司向北京仲裁委员会提交了以山西潞安矿业（集团）有限责任公司为被申请人的仲裁申请书，北京
仲裁委员会于2015年2月12日决定受理。2015年2月16日，公司收到北京仲裁委员会《关于（2015）京仲案字第0352号仲裁案
受理通知》（详见公司2015年2月17日披露的《河南神火煤电股份有限公司重大仲裁公告》公告编号:2015-003号）。2015年
3月16日，公司收到北京仲裁委员会《关于（2015）京仲裁字第0352号仲裁案中止仲裁程序的通知》（详见公司2015年3月17
日披露的《河南神火煤电股份有限公司重大仲裁进展情况公告》公告编号:2015-004号）。2015年4月20日，公司收到北京仲
裁委员会《民事裁定书（2015）三中民（商）特字第03811号》（详见公司2015年4月22日披露的《河南神火煤电股份有限公
司重大仲裁进展情况公告》公告编号:2015-028号）。2015年4月23日，公司收到北京仲裁委员会《关于（2015）京仲案字第
0352号仲裁案恢复仲裁程序的通知》（详见公司与本报告同时披露的《河南神火煤电股份有限公司重大仲裁进展情况公告》
公告编号:2015-029号）。公司将持续关注上述仲裁的进展情况，按照有关规定及时履行信息披露义务。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                           承诺
       承诺事由           承诺方                      承诺内容                  承诺时间            履行情况
                                                                                           期限
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                                                                               报告期内，无违
                                      神火集团已不从事涉及煤炭产品和电力生
首次公开发行或再融   河南神火集团有                                          2002 年 5 月 长期 反该承诺情况。
                                      产的相关业务，今后不再从事煤炭产品和电
资时所作承诺         限公司                                                  16 日        有效 该承诺持续有
                                      力生产相关业务。
                                                                                               效，仍在履行过
                                                               河南神火煤电股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                                                                                   程中。
                                                                                                   报告期内，无违
                                                                                                   反该承诺情况。
                     河南神火集团有 神火集团承诺今后不占用、挪用上市公司的 2002 年 5 月 长期
                                                                                                   该承诺持续有
                     限公司           资金和资产。                             16 日       有效
                                                                                                   效，仍在履行过
                                                                                                   程中。
                                      1、按照法律、法规的规定程序和要求披露
                                      重大的信息，并接受证券主管机关、深圳证
                                      券交易所的监督管理。2、及时、真实、准
                                      确地公布公司定期报告，备置于规定场所供
                                      投资者查阅。3、公司董事、监事及高级管
                                      理人员如发生人事变动时，在报告证券主管                       报告期内，无违
                                      机关、深圳证券交易所的同时通过新闻媒体                       反该承诺情况。
                     河南神火煤电股                                            1999 年 8 月 长期
                                      向投资者公布。4、在任何公共传播媒介中                        该承诺持续有
                     份有限公司                                                26 日       有效
                                      出现的消息可能对公司股票的市场价格产                         效，仍在履行过
                                      生误导性影响时，公司知悉后将及时对该消                       程中。
                                      息予以公开澄清。5、公司董事、监事及高
                                      级管理人员将认真听取社会公众的意见和
                                      批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正
                                      当手段直接或间接从事股票买卖活动。6、
                                      本公司没有无记录负债。
                                                                                                   报告期内，无违
                                                                                                   反该承诺情况。
                     河南神火煤电股 公司高级管理人员现在未在股东单位兼职，1999 年 7 月 长期
                                                                                                   该承诺持续有
                     份有限公司       将来也不在任何股东单位兼任职务。         21 日       有效
                                                                                                   效，仍在履行过
                                                                                                   程中。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行     是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如   不适用
有）
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用   √不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                                  河南神火煤电股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                                 接待对                                   谈论的主要内容及提供的
    接待时间          接待地点        接待方式                       接待对象
                                                 象类型                                            资料
2015 年 1 月 1 日 公司董事会办公室    书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2015 年 1 月 5 日 公司董事会办公室    书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2015 年 1 月 14 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2015 年 1 月 16 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2015 年 1 月 17 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2015 年 1 月 20 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2015 年 1 月 21 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2015 年 1 月 22 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2015 年 1 月 23 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2015 年 1 月 28 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2015 年 1 月 29 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 3 个问题
2015 年 1 月 31 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 1 个问题   公司生产经营、项目建设及
                                                                                          关于公司转让山西省左权
2015 年 2 月 2 日 公司董事会办公室    书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 4 个问题
                                                                                          县高家庄煤矿探矿权事项
2015 年 2 月 6 日 公司董事会办公室    书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
                                                                                          进展情况，通过投资者关系
2015 年 2 月 7 日 公司董事会办公室    书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 1 个问题   互动平台进行了答复
2015 年 2 月 13 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2015 年 2 月 17 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 4 个问题
2015 年 3 月 2 日 公司董事会办公室    书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 3 个问题
2015 年 3 月 3 日 公司董事会办公室    书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2015 年 3 月 6 日 公司董事会办公室    书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2015 年 3 月 9 日 公司董事会办公室    书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2015 年 3 月 14 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2015 年 3 月 17 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2015 年 3 月 19 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2015 年 3 月 20 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2015 年 3 月 23 日 公司董事会办公室   书面问询    其他    深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
                                                                河南神火煤电股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
2015 年 3 月 25 日 公司董事会办公室   书面问询   其他   深交所\"互动易\"投资者 3 个问题
2015 年 3 月 26 日 公司董事会办公室   书面问询   其他   深交所\"互动易\"投资者 3 个问题
2015 年 3 月 27 日 公司董事会办公室   书面问询   其他   深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2015 年 3 月 31 日 公司董事会办公室   书面问询   其他   深交所\"互动易\"投资者 4 个问题
                                                         河南神火煤电股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司
                                       2015 年 03 月 31 日
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                        4,966,147,830.55                        5,869,223,173.03
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        1,076,289,998.78                         816,822,852.84
    应收账款                                         755,807,183.41                          556,652,926.26
    预付款项                                        2,052,093,113.88                        2,183,920,914.92
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                       612,288,652.11                          562,626,296.45
    买入返售金融资产
    存货                                            5,121,930,929.51                        4,507,581,834.47