西安天和防务技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
西安天和防务技术股份有限公司
2015 年第一季度报告
2015-016
2015 年 04 月
西安天和防务技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人贺增林、主管会计工作负责人王振平及会计机构负责人王宝华
声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 183,075.47 138,966.00 31.74%
归属于上市公司普通股股东的净利润
-6,243,083.14 -12,242,725.20 49.01%
（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -24,839,732.94 18,892,416.61 -231.48%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.2070 0.2100 -198.57%
股）
基本每股收益（元/股） -0.06 -0.14 57.14%
稀释每股收益（元/股） -0.06 -0.14 57.14%
加权平均净资产收益率 -0.48% -2.14% 1.66%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
-0.66% -2.50% 1.84%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,473,887,920.97 1,503,605,828.23 -1.98%
归属于上市公司普通股股东的股东权益
1,288,893,129.59 1,295,136,212.73 -0.48%
（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
10.7408 10.7900 -0.46%
产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,000,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,000.00
减：所得税影响额 753,750.00
合计 2,261,250.00 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、国防预算支出及国际销售环境变化的风险
公司产品主要为军品，民品市场开拓虽然取得了一定成效，但受制于行业、市场、资金投入等因素影响，营业收入占
比仍然较小。我国宏观经济的发展仍面临着一定的不确定性，如果宏观经济向下波动，可能会影响到国防预算支出的增长。
如果国防预算支出出现较大的变化，将制约公司现阶段经营业绩的提升。现阶段公司军贸业务占比较高，如果国际安全局势、
进出口国家双边关系、用户国政局稳定性、我国对外军援军贸政策等国际销售环境发生较大的不利变化，公司军贸业务可能
受到较大的影响，可能造成公司业绩的波动。公司将整合优势资源，强化核心竞争力，积极开拓增量市场，寻求新的业务增
长点。
2、市场风险
（1）市场竞争加剧风险
随着国家政策对军品市场准入的逐步放宽，新的竞争对手、替代性的产品或技术可能较快的出现，行业竞争有可能加
剧。如果公司无法快速适应正在发生变化的行业竞争格局，有效提升自身竞争实力、巩固并提升公司的市场地位，则可能出
现争取型号科研任务失败，在一些型号产品领域竞争力下降，订单大幅减少，进而面临市场份额下降、盈利能力减弱的风险。
行业竞争格局的变化同样将影响到公司的军贸业务，新的竞争对手、替代性的产品或技术有可能对公司获取军贸订单产生较
大的影响。如果公司不能持续保持竞争优势，2015年及未来某些年度不排除公司业绩出现大幅下降的情况。公司将以市场需
求为导向，以技术创新为牵引，加快技术产品的开发，持续保持核心技术优势，不断巩固和提升公司的行业地位。
（2）客户需求不足的风险
公司产品主要根据最终用户的具体要求、年度采购计划等进行生产，如果现有的最终用户出现需求不足或不再购买该
产品，而公司又不能及时开发新的客户，将导致公司持续盈利能力的下降；军品订单的执行周期长，从用户提出意向性协议
至生产完成、实现交付需要较长的时间，且在订单签署、产品交付中存在着诸多不确定性因素的影响，如果上述情况发生可
能导致公司在某一期间或全年度无法完成交付而引致的短期盈利能力下降。公司将加强与客户的沟通协调，及时掌握最终用
户需求变化情况，同时加大增量市场的开拓力度，以产品开发促进市场开发，积极寻求新的增长点。
3、应收账款风险
报告期末公司应收账款余额较大，欠款客户信誉度较高、支付能力较强，客户应收账款发生坏账的可能性较小，且期
末公司已充分计提坏账准备，但如果应收账款不能及时收回，则将对公司现金流和资金周转产生一定的不利影响。随着公司
业务规模的增长，应收账款可能会进一步增加，公司存在应收账款质量下降、回收期延长，甚至不排除出现大额坏账的风险。
公司将加大应收账款管理力度，积极控制应收账款的规模增长。
4、管理风险
随着公司经营规模的扩大，新业务的拓展以及募投项目的实施，公司的经营规模、资产规模还会不断扩张，管理的深
度、广度都会扩大，人员规模不断增加，需要公司在资源整合、市场开拓、研发和质量管理、内控制度、组织机构、管理制
度等方面作出相应的改进和调整，对公司管理提出了更高的要求。虽然近几年公司不断优化改善公司治理结构，并且持续引
进人才，努力建立有效的考核激励机制和内控体系，但随着公司经营规模的增长，公司存在经营规模快速扩大带来的管理风
险。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 13,268
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
贺增林 境内自然人 39.90% 47,883,600 47,883,600
聂新勇 境内自然人 9.00% 10,800,000 10,800,000 质押 900,000
刘丹英 境内自然人 4.85% 5,821,200 5,821,200
赵项题 境内自然人 3.60% 4,320,000 4,320,000
吴宏伟 境内自然人 3.60% 4,320,000 4,320,000 质押 4,320,000
王坚 境内自然人 3.38% 4,050,000 4,050,000 质押 1,990,000
郭旺 境内自然人 1.80% 2,160,000 2,160,000
郭辉 境内自然人 1.80% 2,160,000 2,160,000
周志军 境内自然人 1.80% 2,160,000 2,160,000
金石投资有限公
境内非国有法人 1.50% 1,800,000 1,800,000
司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
兴业银行股份有限公司－中邮战
999,635 人民币普通股 999,635
略新兴产业股票型证券投资基金
中融国际信托有限公司－融新
474,895 人民币普通股 474,895
366 号
吴国华 373,512 人民币普通股 373,512
中国农业银行－长盛同德主题增
351,777 人民币普通股 351,777
长股票型证券投资基金
陈正忠 334,500 人民币普通股 334,500
顾亮 248,200 人民币普通股 248,200
杨波 232,087 人民币普通股 232,087
中国对外经济贸易信托有限公司
－外贸信托朱雀漂亮阿尔法集合 225,350 人民币普通股 225,350
资金信托计划
泰信基金－广发银行－阎立群 224,066 人民币普通股 224,066
长安基金－光大银行－长安锦弘 210,825 人民币普通股 210,825
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和富 1 号分级资产管理计划
公司控股股东及实际控制人贺增林与刘丹英为夫妻关系，聂新勇、赵项题、郭旺、郭辉、
上述股东关联关系或一致行动的 周志军均为众合创业投资管理有限公司股东，王坚为公司副总经理。除上述关系外，公
说明 司未知股东间是否存在其他关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定
的一致行动人。
1、无限售条件股东陈正忠普通证券账户持股数量为 0 股，投资者信用账户持股数量为
参与融资融券业务股东情况说明 334,500 股，股东合计持股数量为 334,500 股；2、无限售条件股东顾亮普通证券账户持
（如有） 股数量为 0 股，投资者信用账户持股数量为 248,200 股，股东合计持股数量为 248,200
股；
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收利息期末余额为1081.03万元，较上期增加83.05%，主要原因是货币资金理财收益按收益期间计提所致；
2、其他应收款期末余额为348.76万元，较上期增加123.57%，主要原因是员工借采购、出差备用金等增加所致；
3、应交税费期末余额244.51万元，较上期减少81.22%，主要原因是本期缴纳上期末增值税后应交税费余额降低所致；
4、其他应付款期末余额为977.32万元，较上期增加75.14%，主要原因是购置设备款项增加所致；
5、销售费用本期金额315.06万元，较上期增加30.48%，主要原因是市场开拓费用增加；
6、资产减值损失本期金额-113.64万元，较上期减少814.97%，主要原因是本期收回货款冲回资产减资损失较上期有所
增加；
7、营业外收入本期金额301.50万元，较上期增加43.90%，主要原因是本期确认政府补助300万元。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
公司业务主要为军品业务，受军品业务市场开发周期长，公司最终用户较少、已实现销售的产品品种少等因素的影响，
公司目前在手订单较少，2015年第一季度，公司实现营业总收入183,075.47元，同比增长31.74%；归属于上市公司普通股股
东的净利润-6,243,083.14元，同比增长49.01%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
1、国家科技支撑计划重大项目“中国民航协同空管技术综合应用示范”之“通用航空综合运行支持系统”课题
该项目报告期内完成了样机试运行和指标测试，该课题已于2015年4月通过中国民用航空局组织的技术验收。该课题的
产品研制已初步完成，公司已初步形成TH-R317低空监视导航机器人、场面监视雷达、光电监视系统、基本型飞行服务站、
应急型飞行服务站、增强型飞行服务站等通航产品系列。
2、新一代便携式防空导弹指挥系统
该项目主要研制升级型便携式防空导弹指挥系统产品，该系统产品包括目标引导雷达、指挥控制分系统、通信分系统、
单兵分系统及车载平台，可实现便携式防空导弹作战的侦察预警、情报处理、作战指挥、射击引导等功能，具有较强的战场
生存能力、抗电磁干扰能力等。该产品的外贸型号TH-S711已实现小批量销售，目前正在根据用户需求不断优化升级；为满
足用户对该系统的维修保障而研制生产的S711M检测系统已签订合同。TH-S217 型正在根据国内用户的指标要求进行优化、
改进，正参与选型竞争。
3、新一代区域防空群通信指挥系统
该项目主要研制升级型区域防空群通信指挥系统系列产品，该产品为战术级指挥系统，主要用于对武器系统级作战单元
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如便携式防空导弹指挥系统的协同指挥。新一代产品的软件系统构架全面优化、数据处理效率更高，并增加三维地图显示，
增强通信接口和数据集成性。该产品的TH-G701A型已于2010年9月获国家出口立项批准已实现小批量销售，目前正在根据
用户需求不断优化升级。
4、目标指示雷达系列产品
公司以连续波雷达技术为核心，在TH-R311目标指示雷达的基础上不断进行技术拓展及创新，推出应用于不同领域的目
标指示雷达系列产品。目前该产品系列中，某型多功能炮位侦校雷达正在进行调试、优化，并已参与国内军方用户的选型竞
争；TH-R313低空目标指示雷达的研制工作已完成，产品已小批量生产并实现销售；TH-R316B DBF三坐标目标指示雷达已
基本完成工程研制，正处于工程优化阶段。
5、光电探测系列产品
光电探测是除雷达探测外的另一重要探测手段，光雷结合是侦察探测技术的发展趋势。公司在继续强化连续波雷达技术
领先优势的同时不断加大对光电探测类产品的研发力度。公司在研的光电探测系列产品主要有光电瞄准具、光电跟踪仪、光
电侦察跟踪系统等，该类产品目前根据用户需求正处于工程优化阶段；除上述系列产品外，公司研制的某型红外远程预警探
测系统正参与国内军方用户的选型竞争；TH-P303人防光电监视设备已完成研制及交付。
6、地面侦察指挥系统
地面侦察指挥系统是将连续波雷达技术和光电探测技术进行有机结合，以TH-R315地面监视雷达和光电系列产品为核心
而形成光雷一体的探测侦察系统。公司目前在该产品方面形成的系统级产品主要有TH-BS08地面侦察指挥系统、陆地边防信
息化系统、要地周界安防系统等。TH-BS08地面侦察指挥系统已于2010年获国家出口立项批准，并按照国外用户需求研制生
产完成，并已签订合同，目前正处于不断优化升级过程中；要地周界安防系统已取得了订单，正按照用户需求进行优化。
7、863计划海洋技术领域重大项目课题
公司作为牵头单位承担了863计划海洋技术领域三个重大项目课题，50公斤级便携式自主观测系统工程化技术课题已经
完成湖试试验，300公斤级小型智能探测系统已经完成水池试验，并进一步优化，基于AUV的低功耗和一体化合成孔径声纳
系统通过了科技部中期检查，优化方案已上报科技部。前两个项目研制形成的产品为水下无人自主航行器（AUV），该产
品为军民两用产品，可搭载多种传感器，完成各类复杂的、高风险的水下作业任务，主要用于水下巡逻、港口警戒与侦察、
海底地形地貌勘测、资源调查、水文调查、地质探测、环境监测等。合成孔径声纳可以对海底地形地貌进行精细探测，可广
泛用于军事、科学考察以及海洋工程等，合成孔径声纳搭载于AUV上可提高海洋勘测的效率及精度。
8、抛弃式温深探测系统
抛弃式温深探测系统为一次性使用的用于测量海水的温度随深度变化曲线的测试系统，主要应用于各种海洋常规调查和
军事海洋专项调查。截止2014年末该产品已完成研制，正处于优化升级阶段，报告期内第一批产品已经按时交付用户，同时
两个新型号的同类产品研制工作已经在公司正式立项，目前已完成了项目论证和初步方案设计。系列化的产品充分发挥现有
型号的研究基础和技术积累，并对现有产品的市场推动形成有力支撑。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
年度经营计划在报告期内执行情况良好。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
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详见本报告书“第二节 公司基本情况”之“二、重大风险提示”部分。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
自公司股票上
市之日起三十
六个月内，不转
让或者委托他
公司控股股东、人管理其直接
截止报告期末，
实际控制人贺 或间接持有的
2014 年 09 月 10 作出承诺时至 承诺人遵守承
增林、关联人陈 公司本次发行
日 承诺履行完毕 诺，未出现违反
建峰、刘丹英、前已发行的股
承诺的情况。
贺增勇 份，也不由公司
回购其直接或
间接持有的公
司本次发行前
已发行的股份。
公司股东申波、
李世星、王坚、
首次公开发行或再融资时所作承诺
张发群、王振 自公司股票上
平、刘锴、王宝 市之日起三十
华、潘建华、张 六个月内，不转
广平、刘志国、让或者委托他
张炳利、史利 人管理其直接
截止报告期末，
剑、卢传化、高 或间接持有的
2014 年 09 月 10 作出承诺时至 承诺人遵守承
阳、王月鹏、石 公司本次发行
日 承诺履行完毕 诺，未出现违反
俊岭、田力、葛 前已发行的股
承诺的情况。
鹏、王永强、崔 份，也不由公司
党斌、秦文科、回购其直接或
杨太仓、朱强 间接持有的公
国、张关让、郑 司本次发行前
志华、李晓鸽、已发行的股份。
李政、张立、徐
兆红、吴宏伟、
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李童欣、张雷、
王栓柱
自公司股票上
市之日起十二
个月内，不转让
或者委托他人
管理其直接或
聂新勇、赵项 截止报告期末，
间接持有的公
题、周志军、郭 2014 年 09 月 10 作出承诺时至 承诺人遵守承
司本次发行前
辉、公司股东郭 日 承诺履行完毕 诺，未出现违反
已发行的股份，
旺 承诺的情况。
也不由公司回
购其直接或间
接持有的公司
本次发行前已
发行的股份。
在担任公司董
事、监事或高级
管理人员期间，
每年转让的股
份不超过其所
持公司股份总
数的百分之二
十五；离职后半
年内，不转让所
持有的公司股
份；在公司首次
担任公司董事、
公开发行股票
监事和高级管
上市之日起六 截止报告期末，
理人员的贺增
个月内申报离 2014 年 09 月 10 作出承诺时至 承诺人遵守承
林、陈建峰、刘
职的，自申报离 日 承诺履行完毕 诺，未出现违反
锴、田力、张发
职之日起十八 承诺的情况。
群、申波、王振
个月内不转让
平、王坚
本人持有的公
司股份；在公司
首次公开发行
股票上市之日
起第七个月至
第十二个月之
间申报离职的，
自申报离职之
日起十二个月
内不转让本人
持有的公司股
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份。
在贺增林担任
公司董事、监事
或高级管理人
员期间，其每年
转让的股份不
超过其所持公
司股份总数的
百分之二十五。
贺增林离职后
半年内，本人不
转让所持有的
公司股份；贺增
林在公司首次
公开发行股票
截止报告期末，
上市之日起六
股东刘丹英、贺 2014 年 09 月 10 作出承诺时至 承诺人遵守承
个月内申报离
增勇 日 承诺履行完毕 诺，未出现违反
职的，自其申报
承诺的情况。
离职之日起十
八个月内不转
让本人持有的
公司股份；贺增
林在公司首次
公开发行股票
上市之日起第
七个月至第十
二个月之间申
报离职的，自其
申报离职之日
起十二个月内
不转让本人持
有的公司股份。
本人所持公司
股票在锁定期
届满后 2 年内
减持的，其减持
公司股东贺增
价格不低于本 截止报告期末，
林、陈建峰、张
次发行并上市 2014 年 09 月 10 作出承诺时至 承诺人遵守承
发群、王坚、申
时公司股票的 日 承诺履行完毕 诺，未出现违反
波、王振平、刘
发行价（如发行 承诺的情况。
丹英、贺增勇
人发生分红、派
息、送股、资本
公积金转增股
本等除权除息
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事项，则为按照
相应比例进行
除权除息调整
后用于比较的
发行价）；公司
上市后 6 个月
内如公司股票
连续 20 个交易
日的收盘价均
低于发行价，或
者上市后 6 个
月期末（如该日
不是交易日，则
该日后第一个
交易日）收盘价
低于发行价，本
人持有的公司
股票的锁定期
限将自动延长 6
个月。贺增林、
陈建峰、张发
群、王坚、申波、
王振平不因在
公司职务变更
或离职放弃该
条承诺。刘丹
英、贺增勇不因
贺增林在公司
职务变更或离
职放弃该条承
诺。前述股东违
反上述承诺减
持股票取得的
所得归公司所
有。
公司上市后 3
年内股票收盘
公司及其控股 价连续 20 个交
截止报告期末，
股东、公司董事 易日低于最近
2014 年 09 月 10 作出承诺时至 承诺人遵守承
（不包括独立 一期经审计的
日 承诺履行完毕 诺，未出现违反
董事）、高级管 每股净资产（该
承诺的情况。
理人员 期间公司如有
派息、送股、资
本公积金转增
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股本、配股等除
权除息事项，则
收盘价将相应
进行调整），且
同时满足监管
机构对于增持
公司股份等行
为的规定，则触
发公司控股股
东、董事（不包
括独立董事，下
同）、高级管理
人员履行稳定
公司股价的义
务（以下简称\"
触发稳定股价
义务\"）。1、公
司控股股东增
持公司股份。公
司控股股东于
触发稳定股价
义务之日起 10
个交易日内，应
向公司送达增
持公司股票书
面通知（以下简
称\"增持通知书
\"），增持通知书
应包括增持股
份数量、增持价
格确定方式、增
持期限、增持目
标及其他有关
增持的内容。公
司控股股东应
于触发稳定股
价义务之日起 3
个月内以不少
于人民币 2,000
万元资金增持
股份，但在上述
期间如股票收
盘价连续 20 个
交易日高于最
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近一期经审计
的每股净资产，
则控股股东可
中止实施增持
计划。如控股股
东未能履行上
述增持义务，则
公司有权将相
等金额的应付
控股股东现金
分红予以扣留，
同时其持有公
司的股份不得
转让，直至其履
行上述增持义
务。2、公司董
事（不包括独立
董事，下同）、
高级管理人
