*ST光学半年报

2015年半年度报告 
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公司代码：600071                      公司简称：*ST光学 
凤凰光学股份有限公司 
2015年半年度报告 
重要提示
    一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
    整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    二、公司全体董事出席董事会会议。
    三、公司半年度财务报告未经审计
    四、公司负责人罗小勇、主管会计工作负责人汪继元     及会计机构负责人（会计主管人员）
    顾兰芳声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 
    无
    六、前瞻性陈述的风险声明
    1、公司现有的产品结构和盈利水平较难长期支撑公司持续健康经营。公司产品主要以镜头和
    镜片为主，公司发展过度依赖光学镜片，且存在盈利弱，抵御能力差的风险；
    2、公司存在劳动力成本上升及财务费用继续增加的风险。
    七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 
    否
    八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 
    否 
2015年半年度报告 
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目录 
第一节释义. 3 
第二节公司简介. 3 
第三节会计数据和财务指标摘要. 4 
第四节董事会报告. 5 
第五节重要事项. 11 
第六节股份变动及股东情况. 15 
第七节优先股相关情况. 17 
第八节董事、监事、高级管理人员情况. 17 
第九节财务报告. 18 
第十节备查文件目录. 90 
2015年半年度报告 
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第一节释义 
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
    常用词语释义 
证监会指中国证券监督管理委员会 
上证所指上海证券交易所 
江西证监局指中国证券监督管理委员会江西监管局 
江西省国资委指江西省国有资产监督管理委员会 
凤凰集团指凤凰光学集团有限公司 
凤凰控股指凤凰光学控股有限公司 
公司、本公司、凤凰、凤凰光学指凤凰光学股份有限公司 
东方资产指中国东方资产管理有限公司 
中电科集团指中国电子科技集团公司 
中电海康指中电海康集团有限公司 
中电科投资指中电科投资控股有限公司 
集团改制协议指关于凤凰集团重组改制的协议 
非公发行预案指凤凰光学股份有限公司非公开发行 A股股票预案 
认购协议指附条件生效的非公开发行股份的认购协议 
公司章程指《凤凰光学股份有限公司章程》 
元、万元指人民币元、人民币万元 
报告期指 2015年 1月 1日——2015年 6月 30日 
第二节公司简介
    一、公司信息 
    公司的中文名称凤凰光学股份有限公司 
公司的中文简称凤凰光学 
公司的外文名称 PHENIX OPTICAL COMPANY LIMITED 
公司的外文名称缩写 PHENIX OPTICAL 
公司的法定代表人罗小勇
    二、联系人和联系方式 
    董事会秘书证券事务代表 
姓名朱群峰吴明芳 
联系地址江西省上饶市凤凰西大道197号凤凰光学股份有限公司 
江西省上饶市凤凰西大道197号凤凰光学股份有限公司 
电话 [phone] 
传真 [phone] 
电子信箱 [e-mail] [e-mail]
    三、公司股票简况 
    股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 
A股上海证券交易所*ST光学 600071 凤凰光学 
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第三节会计数据和财务指标摘要
    一、公司主要会计数据和财务指标 
    (一)主要会计数据 
单位：元币种：人民币 
主要会计数据 
本报告期 
（1－6月） 
上年同期 
本报告期比上年同期增减(%) 
营业收入 365,146,601.74 418,158,223.09 -12.68 
    归属于上市公司股东的净利润-5,921,503.34 -17,744,443.77 66.63 
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 
-8,268,532.59 -17,730,319.76 53.37 
    经营活动产生的现金流量净额-11,886,187.07 -46,046,152.63 74.19 
    本报告期末上年度末 
本报告期末比上年度末增减(%) 
归属于上市公司股东的净资产 486,436,535.21 492,358,038.55 -1.20 
    总资产 1,129,008,182.17 1,074,842,890.06 5.04 
    (二)主要财务指标 
主要财务指标 
本报告期 
（1－6月） 
上年同期 
本报告期比上年同期增减(%) 
基本每股收益（元／股）-0.0249 -0.0747 66.67 
    稀释每股收益（元／股）-0.0249 -0.0747 66.67 
    扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 
-0.0348 -0.0747 53.41 
    加权平均净资产收益率（%）-1.21 -3.04 增加1.83个百分点 
    扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 
-1.69 -3.03 增加1.34个百分点
    二、境内外会计准则下会计数据差异 
    □适用√不适用
    三、非经常性损益项目和金额 
    √适用□不适用 
单位:元币种:人民币 
非经常性损益项目金额附注（如适用） 
非流动资产处置损益 372,913.81 
    计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 
3,290,780.00 
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出-338,546.26 
    少数股东权益影响额-167,476.81 
    所得税影响额-810,641.49 
    合计 2,347,029.25 
    2015年半年度报告 
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第四节董事会报告.
    一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 
    2015年上半年公司经营形势十分严峻，受智能手机冲击，数码照相机整体市场持续低迷，公司主导产品光学镜片订单急剧下降；人民币升值、原材料和劳动力成本上升、竞争加剧价格下降也进一步压缩公司利润空间。报告期内，公司积极配合江西省国资委关于公司间接控股股东凤凰集团改制工作，另一方面坚持“组织优化、资产优化、业务优化”开展各项生产经营活动。
    2014年 6月 18日，中电科集团子公司中电海康与江西省国资委就凤凰集团重组改制事宜签署了《关于凤凰集团重组改制的意向性协议》，公司与中电海康及其关联方中电科投资签订了《附条件生效的非公开发行股份的认购协议》，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》，公司非公开发行的先决条件之一为中电海康通过无偿划转取得凤凰控股股权并交割完毕。报告期内，凤凰集团完成了将其所持有的凤凰控股 100%国有股权无偿划转给中电海康，并办理了工商变更登记手续，中电海康通过凤凰控股间接控股本公司。本次股权划转完成有助于加快公司实施非公开发行股票的进程，本次非公开发行募集资金用于补充公司流动资金，有利于加快公司业务转型升级，尽快扭转经营不利局面。
    另一方面，报告期内公司经营层以三优化为抓手的同时，积极研讨和制订公司中长期发展规划。报告期内，公司对组织机构进行调整，建立了精简高效的组织体系，并大力推行竞争上岗机制，加强考核与培训，狠抓员工队伍建设；公司加强资产清理处置力度，对长期闲置资产进行挂牌出售，对长期亏损或歇业公司进行清算注销；公司积极拓展和寻找转型升级机会，集中优势产能、优势服务发展高难度、高附加值的客户，提升凤凰品牌内涵。上述措施一定程度上遏制了公司主业经营下滑的不利局面。
    截止报告期末，公司实现主营业务收入 3.65亿元，营业利润-1444.66万元，归属于上市公
    司股东的净利润-592.15万元。
    (一)主营业务分析 
1 财务报表相关科目变动分析表 
单位:元币种:人民币 
科目本期数上年同期数变动比例（%） 
营业收入 365,146,601.74 418,158,223.09 -12.68 
    营业成本 334,647,764.94 397,744,830.35 -15.86 
    销售费用 8,082,828.35 7,796,400.30 3.67 
    管理费用 39,607,751.37 36,769,521.98 7.72 
    财务费用 634,424.94 -3,226,166.39 119.66 
    经营活动产生的现金流量净额-11,886,187.07 -46,046,152.63 74.19 
    投资活动产生的现金流量净额-45,374,201.68 -8,173,925.39 -455.11 
    筹资活动产生的现金流量净额 123,820,100.01 15,948,800.00 676.36 
    研发支出 6,292,316.89 5,333,885.24 17.97 
    2015年半年度报告 
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营业税金及附加 3,057,422.92 2,102,850.07 45.39 
    资产减值损失-1,936,138.39 3,938,538.26 -149.16 
    营业利润-14,446,615.44 -22,383,572.98 35.46 
    营业外收入 4,323,150.5,475.56 678.28 
    营业外支出 998,003.00 555,067.59 79.80 
    利润总额-11,121,467.89 -22,383,165.01 50.31 
    所得税费用 678,799.96 2,995,960.77 -77.34 
    净利润-11,800,267.85 -25,379,125.78 53.50 
    营业收入变动原因说明:主要是子公司凤凰光学（上海）有限公司因停业同比主营收入减少 6281.54
    万元，子公司江西凤凰富士胶片光学有限公司同比主营收入增加 992.90万元，子公司凤凰光学（广
    东）有限公司同比增加主营收入 296.8万元。
    营业成本变动原因说明:子公司凤凰光学（上海）有限公司因停业同比减少主营成本 6862.78万元，
    江西凤凰富士胶片光学有限公司同比增加主营成本 122.48万元，子公司凤凰光学（广东）有限公
    司同比增加主营成本 558.86万元，子公司凤凰新能源（惠州）有限公司同比增加主营成本 577.56
    万元。
    销售费用变动原因说明:主要是职工薪酬项目增加 41.39万元 
    管理费用变动原因说明:主要新厂区房屋租赁费较上年同期增加 111.18万元 
    财务费用变动原因说明:贷款规模增加，银行借款利息支出较上年同期增加 247.05万元，银行存
    款利率降低，利息收入较上年减少 204.82万元，汇总损失减少 65.74万元 
    经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本报告期内收到凤凰光学集团有限公司支付的退城进园搬迁补偿款 2590.02万元。
    投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是上年同期收到新增子公司凤凰新能源（惠州）有限公司年初货币资金 
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:公司母体较上年同期新增一年期流动资金借款13000万元，支付借款利息增加 247.05万元 
    研发支出变动原因说明:主要是子公司凤凰新能源（惠州）有限公司同比增加 134.5万元。
    资产减值损失变动原因说明:报告期内各子公司事业部应收款项收回，坏帐准备冲回 75.21万元，
    存货跌价准备冲回 117.89万元。
    营业利润变动原因说明：资产减值损失较上年同期减少 582.92万元。
    营业外收入变动原因说明：报告期内收到退城进园搬迁补偿款 293.60万元。
    营业外支出变动原因说明：子公司凤凰光学（上海）有限公司处置固定资产损失增加。
    利润总额变动原因说明：营业利润较上年同期增加。
    所得税费用变动原因说明：子公司凤凰新能源（惠州）有限公司盈利较上年减少，所得税费用减少 
净利润变动原因说明:利润总额较上年同期增加 
2 其他 
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 
报告期内，公司主要生产光学镜片、光学镜头、锂电芯、精密加工，利润构成和来源没有发生重大变动。
    (2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 
2014年 8月 14日，中电海康与江西省国资委、凤凰控股、凤凰集团签署了《关于凤凰集团重组改制的协议》，各方同意以无偿划转为基础，由中电海康按照“一次约定、两次划转”的方式重组凤凰集团。报告期末，涉及公司实际控制人变更事宜已完成。
    2015年 3月 17日，江西省国有资产监督管理委员会下发了《关于同意无偿划转凤凰光学控股有限公司国有股权的批复》（赣国资产权字【2015】67号）。《批复》同意凤凰集团将其所持有的凤凰控股 100%国有股权无偿划转给中电海康，本次划转可免于评估，免于进场交易，划转基准日 2015年 1月 31日，涉及本公司实际控制人变更事宜，由划入方股东中国电子科技集团公司向国务院国资委履行相关报批手续。
    2015年6月5日，公司收到中电海康转来的国务院国有资产监督管理委员会《关于凤凰光学控2015年半年度报告 
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股有限公司国有股权无偿划转有关问题的批复》（国资产权〔2015〕414号），同意自2015年2月1日起，将凤凰集团持有的公司直接控股股东凤凰控股100%国有股权无偿划转给中电海康。
    2015年6月29日，公司收到中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1380号《关于核准豁免中电海康集团有限公司要约收购凤凰光学股份有限公司股份义务的批复》。
    2015年7月1日，凤凰控股就上述国有股划转完成了工商变更登记手续，并取得了上饶市工商行政管理局颁发的《营业执照》。本次国有股划转完成后，中电海康通过凤凰控股成为本公司的间接控股股东，公司实际控制人变更为国务院国资委。?(3)经营计划进展说明 
公司 2015年计划完成营业收入 10亿元，截至报告期末，公司未达成时间过半、任务过半的目标，主要原因是报告期内公司产品结构调整未达预期，光学加工订单减少，业务由外销向内销转变；安防镜头业务成长缓慢；锂电芯生产以降低应收账款、减少存货，发展优质客户为重点。
    (4)其他 
资产项目名称本报告期末数上年度期末数变动比率% 
 预付款项        7,796,948.40     2,236,907.10  248.56% 
    其他应收款净额       8,262,225.90    33,648,181.26  -75.45% 
    其他流动资产          464,389.44     1,224,986.93  -62.09% 
    投资性房地产净额      10,504,001.63    34,446,287.83  -69.51% 
    在建工程        2,189,830.04     4,512,765.70  -51.47% 
    其他非流动资产      1,345,941.71  -100.00% 
    短期借款      150,000,000.00    20,000,000.00  650.00% 
    应付票据       20,000,000.00    45,100,000.00  -55.65% 
    预收款项       5,159,812.62     3,544,422.32  45.58% 
    应交税费       4,032,537.93    13,743,977.82  -70.66% 
    应付利息         184,277.81        34,833.34  429.03% 
    其他应付款      13,894,810.56     8,057,127.10  72.45% 
    一年内到期的非流动负债        3,000,000.00     6,000,000.00  -50.00% 
    说明：
    预付款项增加主要原因：控股子公司江西凤凰富士胶片光学有限公司增加预付水电费、货款。
    其他应收款净额减少主要原因：公司母体及控股子公司江西凤凰富士胶片光学有限公司收回凤凰光学（集团）有限公司支付的补偿款。
    其他流动资产减少主要原因:各子公司增值税留抵额转回。
    投资性房地产净额减少主要原因：公司母体按期末房产实际出租面积调整，将部分投资性房产地转至固定资产。
    在建工程减少主要原因是：公司母体购买上海世纪商务大厦房产办理验收转入固定资产，控股子公司江西凤凰富士胶片光学有限公司新增洁净工程未完工。
    其他非流动资产减少，主要原因：控股子公司凤凰新能源（惠州）有限公司及凤凰光学（广东）有限公司上年度预付的设备款验收后转入固定资产。
    短期借款增加主要原因：报告期内公司母体新增一年期流动资金借款。
    应付票据减少主要原因：控股子公司凤凰新能源（惠州）有限公司应付的银行承兑汇票到期支付。
    预收款项增加主要原因：公司母体精密制造事业本部预收货款增加。
    应交税费减少主要原因：应交增值税减少 
应付利息增加主要原因：银行借款增加，应付借款利息相应增加。
    其他应付款增加主要原因：应付离岗内退人员社保费用增加。
    一年内到期的非流动负债增加主要原因：报告期内子公司上海光学仪器有限公司归还银行借款 300万元。
    2015年半年度报告 
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(二)行业、产品或地区经营情况分析
    1、主营业务分行业、分产品情况 
    单位:元币种:人民币 
主营业务分行业情况 
分行业营业收入营业成本 
毛利率（%） 
营业收入比上年增减（%） 
营业成本比上年增减（%） 
毛利率比上年增减（%） 
工业 
收入 
361,356,126.35 331,577,780.63 8.24 -10.19 -13.81 增加 3.86个百分
    点 
商业 
收入 
1,108,319.14 1,127,476.87 -1.79,649.14 4,472.59 增加 115.17个百
    分点 
合计 362,464,445.49 332,705,257.50 8.21 -9.92 -13.52 增加 3.83个百分
    点 
主营业务分产品情况 
分产品营业收入营业成本 
毛利率（%） 
营业收入比上年增减（%） 
营业成本比上年增减（%） 
毛利率比上年增减（%） 
照相器材 
1,413,234.33 1,675,367.02 -18.5-59.48 -64.93 增加 18.43个百分
    点 
光学仪器 
4,185,488.95 3,028,522.47 27.64 100.00 100.00 不适用 
    光学加工 
179,652,999.91 173,025,878.78 3.69 -17.15 -21.77 增加 5.69个百分
    点 
精密加工 
21,288,040.29 22,336,596.99 -4.93 -14.76 -29.96 增加 22.76个百分
    点 
锂电芯生产 
150,393,680.73 129,026,439.12 14.21 -0.37 4.77 减少 4.21个百分
    点 
其他  5,531,001.28 3,612,453.12 34.69 -9.45 -3.56 增加 3.99个百分
    点 
 合计  362,464,445.49 332,705,257.50 8.21 -9.92 -13.52 增加 3.83个百分
    点 
主营业务分行业和分产品情况的说明 
报告期内，公司通过公开挂牌受让的方式收购了凤凰控股的光学仪器事业部，该事项已分别于 2015年 4月 10日、5月 15日披露在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站。
    2、主营业务分地区情况 
    单位：元币种：人民币 
地区营业收入营业收入比上年增减（%） 
 国内收入  264,683,594.71 5.50 
    国外收入  97,780,850.78 -35.45 
    合计  362,464,445.49 -9.92 
    (三)核心竞争力分析
    1、公司光学镜片的加工能力达到国内一流、世界领先的水平，并在一些重要领域具备了与业
    内强手同台竞争的实力，凤凰品牌在市场上有较好的影响力。
    2、公司基本形成了相互支撑发展的产业板块：光学零部件产业板块，产品涵盖光学镜片、数
    码镜头、CCTV镜头等多个品种；精密制造产业板块，擅长各类轴类零件和筒类零件的金属加工等。
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    3、公司拥有规模化的光学镜片与镜头的生产体系，并积累了近 50年的光学冷加工工艺技术
    和一定的客户与协作资源。
    (四)投资状况分析
    1、对外股权投资总体分析 
    报告期内，公司没有对外股权投资情况。
    (1)证券投资情况 
□适用√不适用 
(2)持有其他上市公司股权情况 
□适用√不适用 
(3)持有金融企业股权情况 
√适用□不适用 
所持对象名称 
最初投资金额（元） 
期初持股比例（%） 
期末持股比例（%） 
期末账面价值（元） 
报告期损益（元） 
报告期所有者权益变动（元） 
会计核算科目 
股份来源 
上饶银行股份有限公司 
24,154,000.00 1.97 1.97 28,775,316.40 4,500,836.95 0.00 可供
    出售金融资产 
自有资金投资 
合计 24,154,000.00 // 28,775,316.40 4,500,836.95 0.00 // 
    持有金融企业股权情况的说明 
2015年 6月 6日，上饶银行股份有限公司召开股东大会，审议通过了 2014年度利润分配方案即向全体股东按每股派送现金红利 0.15元，公司持有上饶银行 30,005,579.68股，应派红利
    4,500,836.95元。
    2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 
    (1)委托理财情况 
□适用√不适用 
(2)委托贷款情况 
□适用√不适用 
(3)其他投资理财及衍生品投资情况 
□适用√不适用
    3、募集资金使用情况 
    (1)募集资金总体使用情况 
□适用√不适用 
(2)募集资金承诺项目情况 
□适用√不适用 
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(3)募集资金变更项目情况 
□适用√不适用
    4、主要子公司、参股公司分析 
    单位：万元 
公司名称 
业务 
主要产品或服务 
注册资本 
占出资比例% 
总资产 
净资产营业收入营业利润净利润 
性质 
江西凤凰富士胶片光学有限公司 
生产制造 
开发、制造手机镜片，各类光学镜头，光学零部件冷加工及镀镆等相关配套产品的生产及销售。
    6488 69.36 12911.6 8833.31 8738.43 192.69 195.22 
    凤凰光学（广东）有限公司 
生产制造 
该公司主要业务是光学镜头、光学镜片、光学元件、数字照相机及其关键件的开发与生产。
    3750 73.33 13890.16 8236.86 10191.77 -315.91 -315.13 
    凤凰光学（上海）有限公司 
生产制造 
该公司主要业务是光学镜头、光学镜片、光学元件、数字照相机及其关键件、光电开关、光电子器材等产品的开发与生产。
    12,500 41.8 7309.02 7111.71 190.66 -877.47 -214.51 
    上海凤凰光学销售有限公司 
贸易 
该公司主要业务是经销光学仪器、照相器材、电子元件、通讯设备等产品。
    1,000 76 6267.7 -278.75 341.51 -132.14 -122.75 
    凤凰新能源（惠州）有限公司 
生产制造 
钴酸锂电池的生产及技术开发，销售；手机及其配件、电子产品、通讯产品；货物进出口
    7000 55 29513.97 9496.31 15101.55 268.5 191.5 
    2015年半年度报告 
11 / 90
    5、非募集资金项目情况 
    √适用□不适用 
单位:万元币种:人民币 
项目名称项目金额项目进度 
本报告期投入金额 
累计实际投入金额 
项目收益情况 
退城进园项目 19,324.90 100% 0.00 16,080.34 搬迁完成 
    合计 19,324.90 / 0.00 16,080.34 / 
    非募集资金项目情况说明
    1、2014年 4月中旬，公司整体迁至上饶市经济技术开发区，公司退城进园项目圆满完工。
    2、根据公司与凤凰集团于 2014年 4月 11日就退城进园补偿事项达成的协议，公司于 2014
    年末确认退城进园补偿款项 22,964,392.18元，并于 2015年 3月和 4月分别收到凤凰集团退城进
    园款项 15,144,726.50元和 7,819,665.68元。
    3、2015年 6月 30日，公司收到退城进园拆迁补偿款 293.60万元。详情见公司披露于 2015
    年 6月 30日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的《公司关于退城进园补偿暨关联交易的公告》。
    二、利润分配或资本公积金转增预案 
    (一)报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 
公司于 2015 年 6月 30 日召开公司 2014年年度股东大会，审议通过了《公司 2014年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，鉴于公司主营业务低迷，产品结构调整和产业转型升级紧迫，为确保生产经营和可持续发展的资金支持，同意 2014年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本，未分配利润结转至以后年度。
    (二)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 
无
    三、其他披露事项 
    (一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明 
□适用√不适用 
(二)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 
□适用√不适用 
第五节重要事项
    一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 
    □适用√不适用
    二、破产重整相关事项 
    □适用√不适用
    三、资产交易、企业合并事项 
    √适用□不适用 
2015年半年度报告 
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(一)公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 
事项概述及类型查询索引 
经公司 2015年第一次临时董事会审议通过，决定对第六届董事会二十一次会议审议批准的资产处置方案中尚未处置完成的闲置资产以挂牌方式继续处置，以截止 2015年 1月 5日市场询价结果中较高报价作为整体打包挂牌的底价。
    2015年 1月 10日,公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn进行了披露，公告编号：2015-001。
    经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过，决定通过公开挂牌方式在江西省产权交易所对子公司凤凰光学（上海）有限公司资产设备进行出售，上述资产设备以2014年10月31日为评估基准日的评估值4065.15万元为
    公开挂牌底价。
    2015年 2月 3日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn进行了披露，公告编号：2015-006。
    经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过，同意公司或公司控股子公司参与竞拍或联合竞拍凤凰光学（上海）有限公司公开挂牌交易方式所出售固定资产，受让价格不高于评估值的110%，并授权管理层实施挂牌竞拍相关工作。
    2015年 2月 17日、3月 26日公司分别在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn进行了披露，公告编号：2015-011、2015-019。
    经公司2015年第二次临时董事会审议通过，公司决定对公司及控股子公司上海凤凰光学销售有限公司位于西安、上海的闲置房产按不低于评估值在产权交易所公开挂牌出售，并授权公司管理层负责具体实施。
    2015年 4月 10日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn进行了披露，公告编号：2015-022。
    经公司2015年第二次临时董事会审议通过，公司决定以公开挂牌转让的方式出售上海光学仪器有限公司100%股权。
    2015年 4月 10日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn进行了披露，公告编号：2015-023。
    经公司 2015年第二次临时董事会审议通过，公司终止出售控股子公司凤凰光学（上海）有限公司 41.8%股权，
    决定清算注销凤凰光学（上海）有限公司。
    2015年 4月 10日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn进行了披露，公告编号：2015-024。
    (二)临时公告未披露或有后续进展的情况 
□适用√不适用
    四、公司股权激励情况及其影响 
    □适用√不适用
    五、重大关联交易 
    √适用□不适用 
(一)与日常经营相关的关联交易
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 
    事项概述查询索引 
报告期内，公司与关联方发生的涉及购买原材料、购买燃料和动力、提供劳务、接受劳务、销售商品和购买固定资产等关联交易已经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过。
    2015年 4月 30日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn 进行了披露，公告编号：2015-028。
    2、临时公告未披露的事项 
    □适用√不适用 
2015年半年度报告 
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(二)资产收购、出售发生的关联交易
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 
    事项概述查询索引 
经公司 2015年第二次临时董事会审议通过，公司决定以参与竞拍方式收购凤凰光学控股有限公司以公开挂牌交易方式所出售的光仪事业部部分资产，受让价格以评估值为依据，并授权管理层负责具体实施， 
2015年 4月 10日、2015年 5月 15日，公司分别在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn进行了披露，公告编号：2015-025、2015-031。
    2、临时公告未披露的事项 
    □适用√不适用 
(三)共同对外投资的重大关联交易
    1、临时公告未披露的事项 
    □适用√不适用 
(四)关联债权债务往来
    1、临时公告未披露的事项 
    √适用□不适用 
单位：元币种：人民币 
关联方 
关联关系 
向关联方提供资金关联方向上市公司提供资金 
期初余额发生额期末余额期初余额发生额期末余额 
江西凤凰光学进出口有限公司 
母公司的全资子公司 
1,328,169.86 -489,620.97 838,548.89         - 
    凤凰光学控股有限公司 
母公司 398,884.90 -398,884.90          - 
    242,418.01 242,418.01 
    杭州海康威视数字技术股份有限公司 
其他 50,000.00 18,438.70 68,438.70 
    合计 1,777,054.76 -870,247.17 906,807.59      - 
    242,418.01 242,418.01 
    报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额（元） 
-1,112,665.18 
    公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（元） 
906,807.59 
    关联债权债务形成原因 
生产经营活动 
关联债权债务清偿情况 
正常 
与关联债权债务有关的承诺 
无 
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响 
无 
2015年半年度报告 
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(五)其他 
报告期内，公司收到凤凰集团支付的退城进园搬迁补偿款 293.60万元。详情见披露在 2015
    年 6月 30日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，公告编号 2015-039：
    《凤凰光学关于退城进园补偿暨关联交易的公告》。
    六、重大合同及其履行情况 
    1 托管、承包、租赁事项 
□适用√不适用 
2 担保情况 
√适用□不适用 
单位:万元币种:人民币 
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 
公司对子公司的担保情况 
报告期内对子公司担保发生额合计 2,500 
报告期末对子公司担保余额合计（B） 2,500 
公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 
担保总额（A+B） 2,500 
担保总额占公司净资产的比例(%) 4.04% 
    其中：
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 
未到期担保可能承担连带清偿责任说明无 
担保情况说明为满足公司控股子公司凤凰新能源生产发展需要，缓解其目前流动资金紧缺局面，经公司六届十九次董事会审议通过，同意公司为凤凰新能源申请的综合授信提供担保，授信期限一年，具体起始日以实际贷款合同日期为准。该事项已于2014年8月29日披露在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券所网站，公告编号：临2014-047。
    七、承诺事项履行情况 
    □适用√不适用
    八、聘任、解聘会计师事务所情况 
    √适用□不适用 
聘任、解聘会计师事务所的情况说明 
2015年半年度报告 
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公司于 2015年 6月 30日召开了 2014年年度股东大会，会议同意续聘“瑞华会计师事务所”为公司 2015年度年报审计和内控审计机构。
    九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人
    处罚及整改情况 
□适用√不适用
    十、可转换公司债券情况 
    □适用√不适用
    十一、公司治理情况 
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益，公司的实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
    十二、其他重大事项的说明 
    (一)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 
□适用√不适用 
(二)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 
□适用√不适用 
第六节股份变动及股东情况
    一、股本变动情况 
    (一)股份变动情况表
    1、股份变动情况表 
    报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
    (二)限售股份变动情况 
□适用√不适用
    二、股东情况 
    (一)股东总数: 
截止报告期末股东总数(户) 11,907 
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 
(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 
单位:股 
2015年半年度报告 
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前十名股东持股情况 
股东名称 
（全称） 
报告期内增减期末持股数量 
比例(%) 
持有有限售条件股份数量 
质押或冻结情况 
股东性质 
股份状态 
数量 
凤凰光学控股有限公司 
0 93,712,694 39.46 0 
    质押 
84910 国有法人 
李心 4,655,197 4,655,197 1.96 0 未知未知 
    于美艳 4,457,077 4,457,077 1.88 0 未知未知 
    全国社保基金一零八组合 
-2,000,000 3,999,728 1.68 0 
    未知 
  未知 
叶锦国 0 2,380,200 1.00 0 未知未知 
    大连嘉天莉装饰工程有限公司 
1,476,735 2,105,035 0.89 0 
    未知 
  未知 
杨宗孟 1,900,000 1,900,0.80 0 未知未知 
    周真斌-295,100 1,812,400 0.76 0 未知未知 
    上海大东海建筑工程有限公司 
878,548 1,809,090 0.76 0 
    未知 
  未知 
付桂兰 617,000 1,465,517 0.62 0 未知未知 
    前十名无限售条件股东持股情况 
股东名称持有无限售条件流通股的数量 
股份种类及数量 
种类数量 
凤凰光学控股有限公司 93,712,694 人民币普通股 93,712,694 
李心 4,655,197 人民币普通股 4,655,197 
于美艳 4,457,077 人民币普通股 4,457,077 
全国社保基金一零八组合 3,999,728 人民币普通股 3,999,728 
叶锦国 2,380,200 人民币普通股 2,380,200 
大连嘉天莉装饰工程有限公司 
2,105,035 
人民币普通股 
2,105,035 
杨宗孟 1,900,000 人民币普通股 1,900,000 
周真斌 1,812,400 人民币普通股 1,812,400 
上海大东海建筑工程有限公司 
1,809,090 
人民币普通股 
1,809,090 
付桂兰 1,465,517 人民币普通股 1,465,517 
上述股东关联关系或一致行动的说明 
公司控股股东与社会流通股股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司前 10名股东中的第 2至 10位为社会流通股股东，本公司未知其之间是否存在关联关系，也未知其之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
    表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 
无 
(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名股东 
□适用√不适用 
2015年半年度报告 
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    三、控股股东或实际控制人变更情况 
    √适用□不适用 
新控股股东名称中电海康集团有限公司 
新实际控制人名称国务院国资委 
变更日期 2015-7-1 
指定网站查询索引及日期 
2015年 7月 2日披露在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn 
第七节优先股相关情况 
□适用√不适用 
第八节董事、监事、高级管理人员情况
    一、持股变动情况 
    (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 
□适用√不适用 
(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 
□适用√不适用
    二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 
    √适用□不适用 
姓名担任的职务变动情形变动原因 
黄健原副总经理解任工作变动，董事会解聘 
赖祖太原法务总监离任工作变动 
朱群峰副总经理聘任董事会聘任 
贾平独立董事离任工作原因 
卢和源职工监事离任个人原因
    三、其他说明
    1、2015年3月12日，公司收到独立董事贾平先生的书面辞职报告，因工作原因贾平先生申请
    辞去公司独立董事及董事会专业委员会相关职务。根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》及《公司章程》等相关规定，贾平先生的辞职将导致公司董事会中独立董事人数低于三分之一规定的最低要求，因此，贾平先生的辞职申请将在公司选出下任独立董事填补其缺额后生效。
    2、2015年 2月 16日，职工监事卢和源先生其因个人原因，请求辞去公司第六届监事会监事
    职务，辞职后不在公司担任任何职务。由于卢和源先生的辞职将导致公司监事会人数低于法定最低人数，卢和源先生仍将继续按照有关法律、法规和《公司章程》的规定履行公司监事的职责。
    2015年半年度报告 
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第九节财务报告
    一、审计报告 
    □适用√不适用
    二、财务报表 
    合并资产负债表 
2015年 6月 30日 
编制单位:凤凰光学股份有限公司 
单位:元币种:人民币 
项目附注期末余额期初余额 
流动资产：
    货币资金   212,380,841.51 168,596,506.41 
    结算备付金 
拆出资金 
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 
衍生金融资产 
应收票据   6,762,646.46 5,288,821.89 
    应收账款   237,707,521.39 247,975,880.22 
    预付款项   7,796,948.40 2,236,907.10 
    应收保费 
应收分保账款 
应收分保合同准备金 
应收利息 
应收股利 
其他应收款   8,262,225.90 33,648,181.26 
    买入返售金融资产 
存货   148,833,638.71 117,056,143.52 
    划分为持有待售的资产 
一年内到期的非流动资产 
其他流动资产   464,389.44 1,224,986.93 
    流动资产合计   622,208,211.81 576,027,427.33 
    非流动资产：
    发放贷款及垫款 
可供出售金融资产   48,070,830.10 48,070,830.10 
    持有至到期投资 
长期应收款 
长期股权投资 
投资性房地产   10,504,001.63 34,446,287.83 
    固定资产   409,551,291.55 372,714,165.05 
    在建工程   2,189,830.04 4,512,765.70 
    工程物资 
固定资产清理 
生产性生物资产 
油气资产 
无形资产   30,057,630.89 31,549,329.64 
    开发支出 
商誉 
长期待摊费用   4,542,212.43 4,291,968.98 
    递延所得税资产   1,884,173.72 1,884,173.72 
    其他非流动资产         1,345,941.71 
    非流动资产合计   506,799,970.36 498,815,462.73 
    资产总计   1,129,008,182.17 1,074,842,890.06 
    2015年半年度报告 
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流动负债：
    短期借款   150,000,000.00 20,000,000.00 
    向中央银行借款 
吸收存款及同业存放 
拆入资金 
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 
衍生金融负债 
应付票据   20,000,000.00 45,100,000.00 
    应付账款   254,745,310.51 284,277,044.68 
    预收款项   5,159,812.62 3,544,422.32 
    卖出回购金融资产款 
应付手续费及佣金 
应付职工薪酬   33,640,303.63 42,364,778.70 
    应交税费   4,032,537.93 13,7