北方光电股份有限公司 2015年半年度报告
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、公司半年度财务报告未经审计。
四、公司负责人董事长叶明华、总经理陈现河、主管会计工作负责人张少峰及会计机构负责人（会
计主管人员）袁勇声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
报告期未制定半年度利润分配预案、公积金转增股本预案。
六、本报告涉及的 2015年主营收入等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投
资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
是。2013年 4月，公司将天达公司股权转让给控股股东光电集团，公司应收天达公司款项形成大股东关联方非经营性资金占用。
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、其他
2015 年 4 月公司实施了 2014 年度资本公积转增股本方案，公司总股本由 209,380,413 股变为418,760,826股。公司于 2015年 7月 14日召开的 2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》，公司注册资本变更为 418,760,826元。目前，公司工商变更手续正在办理中。
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 目录
第一节释义. 3
第二节公司简介. 4
第三节会计数据和财务指标摘要. 5
第四届董事会报告. 6
第五节重要事项. 10
第六节股份变动及股东情况. 15
第七节优先股相关情况. 17
第八节董事、监事、高级管理人员情况. 17
第九节财务报告（未经审计）.. 18
第十节备查文件目录. 106
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 第一节释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
光电股份、公司、本公司
指北方光电股份有限公司
兵器集团指中国兵器工业集团公司，本公司实际控制人
光电集团指北方光电集团有限公司，本公司控股股东
华光公司指湖北华光新材料有限公司，本公司第二大股东
红塔创投指红塔创新投资股份有限公司，本公司第三大股东
云南工投指云南省工业投资控股集团有限责任公司，本公司股东
防务公司指西安北方光电科技防务有限公司，本公司全资子公司
新华光公司指湖北新华光信息材料有限公司，本公司全资子公司
物资公司指西安西光物资有限公司，本公司控股子公司
光学元件公司指西安西光光学元件有限责任公司，本公司控股子公司
导引公司指西安导引科技有限责任公司，本公司联营公司
凤凰（上海）公司指凤凰光学（上海）有限公司，本公司参股公司
华光小原公司指华光小原光学材料（襄阳）有限公司，本公司联营公司
天达公司指云南天达光伏科技股份有限公司，公司原控股子公司
上交所、交易所指上海证券交易所
元、万元指人民币元、人民币万元
报告期指 2015年半年度
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 第二节公司简介
一、公司信息
公司的中文名称北方光电股份有限公司
公司的中文名称简称光电股份
公司的外文名称 North Electro-Optic Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 NORTHEO
公司的法定代表人叶明华
二、联系人和联系方式
董事会秘书证券事务代表
姓名孙峰籍俊花
联系地址陕西省西安市长乐中路 35号陕西省西安市长乐中路 35号
电话 029-82537951 029-82537951
传真 029-82526 029-82526
电子信箱 newhgzqb@163.com newhgzqb@163.com
三、基本情况变更简介
公司注册地址湖北省襄阳市长虹北路 67号
公司注册地址的邮政编码 441057
公司办公地址陕西省西安市长乐中路 35号
公司办公地址的邮政编码 710043
公司网址 www.sicong.com、www.northeo.com
电子信箱 newhgzqb@163.com
四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点陕西省西安市长乐中路 35号公司证券管理部
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所光电股份 600184 新华光
六、公司报告期内的注册变更情况
公司报告期内注册情况未变更。
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
主要会计数据本报告期（1－6月）上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
营业收入 927,271,955.75 713,208,546.52 30.01
归属于上市公司股东的净利润 14,986,332.47 13,846,045.18 8.24
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
13,727,630.21 13,108,926.18 4.72
经营活动产生的现金流量净额-535,306,999.54 -260,039,984.35 不适用
本报告期末上年度末
本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 1,003,732,349.98 988,347,347.73 1.56
总资产 2,962,931,901.84 2,927,487,561.83 1.21
(二)主要财务指标
主要财务指标本报告期（1－6月）上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.04 0.03 33.33
稀释每股收益（元／股） 0.04 0.03 33.33
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0.03 0.03 0
加权平均净资产收益率（%） 1.50 1.49 增加0.01个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
1.38 1.41 减少0.03个百分点
公司主要会计数据和财务指标的说明：报告期内，公司因资本公积金转增股本，总股本由
209,380,413股变为 418,760,826股，根据相关会计准则规定，按最新股本调整并列报本报告期和上年同期基本每股收益和稀释每股收益。
二、非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币
非经常性损益项目金额附注（如适用）
非流动资产处置损益 41,878.54
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
1,289,269.64 五（四十）
债务重组损益 2,678.01 五（四十）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 147,000.00
所得税影响额-222,123.93
合计 1,258,702.26
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 第四节董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2015年上半年，公司实现营业务收入 9.27亿元，同比增加 30.01%；归属于母公司所有者的净利润
1,498.63万元，同比增加 8.24%。
防务业务方面：2015年上半年，防务公司围绕重点生产任务，不断提升科技创新能力和市场地位，提高精益管理水平和经济运行质量，开展专题管理改善活动，不断提升基础管理水平和运行质量。上半年，防务公司实现主营业务收入 7.33亿元，同比增加 41.47%；实现利润总额 1,288万元，同比增加 608
万元。下半年，防务公司将继续推进全价值链体系化精益管理战略，充分发挥总装厂的牵头作用，狠抓外部配套管理与内部生产组织，统筹安排好各项资源，完成各项重点专项任务和各项科研生产任务。
光电材料与器件方面：2015年上半年，新华光公司围绕终端市场需求对内推进调整产品结构、优化资源配置；为拓展市场份额，采取一系列措施，如：通过圆棒扩产来提高切割品市场占有率；为弥补竞争短板、完善产品体系，引进了氟磷玻璃生产技术，现已批量生产；利用光电集团光学材料采购中心设在新华光公司的契机，全力提高军品履约能力，并借机推进新华光公司产品在军品领域的设计导入。上半年，实现主营业务收入 1.89 亿元，同比略有增加；实现净利润 849 万元，同比略有减少。下半年，
新华光公司将进一步推进产品线延伸，加快氟磷玻璃产出及创收进程；按照制定的红外精密模压产业发展计划，争取突破和稳定非球面精密模压工艺技术；通过全价值链体系化精益管理持续深入的推进，打造“具有新华光特色的精益企业”。
(一)主营业务分析
1、财务报表相关科目变动分析表
单位：元币种：人民币
科目本期数上年同期数
变动比例（%）
原因说明
营业收入 927,271,955.75 713,208,546.52 30.01 上半年履约交付防务产品影响
营业成本 819,937,532.86 607,318,579.46 35.01 随营业收入增加而相应增加
销售费用 4,107,271.65 4,634,910.60 -11.38 运输费同比降低
管理费用 79,007,260.98 78,701,741.17 0.39 同比基本持平
财务费用 5,785,137.22 8,485,157.83 -31.82 计息的借款本金同比减少影响
经营活动产生的现金流量净额
-535,306,999.54 -260,039,984.35 不适用当期采购金额支出较大影响
投资活动产生的现金流量净额
-60,703,904.11 -70,038,979.01 不适用当期收到华光小原现金分红影响
筹资活动产生的现金流量净额
269,300,488.83 -66,487,399.96 不适用
当期借款同比增加，还款同比减少影响
研发支出 34,912,688.28 36,699,415.38 -4.87 同比基本持平
2、其他
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 2015年上半年公司实现利润总额 1,727万元，同比增长 12%，利润构成为公司正常生产经营形成，无重大变动因素影响。
(2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
报告期内，公司无重大资产重组事项实施情况。公司 2014 年底启动的非公开发行 A 股股票方案已获中国证监会正式受理；2015年 7月 8日，公司将本次非公开发行项目反馈意见回复材料上报至中国证监会，本次非公开发行 A股股票方案尚需获得中国证监会的核准后方可实施。
(3)经营计划进展说明
公司年初预计的 2015年全年经营目标不变，仍为：实现主营业务收入 25.3亿元，其中，军品 21.5
亿元，民品 3.8亿元。
报告期内，公司按照全年计划组织落实各项工作，实现营业收入 9.27 亿元，主要原因是防务产品
中总装和制导产品集中在今年下半年履约交付，且其营业收入占比较大。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位：元币种：人民币
主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本
毛利率（％）
营业收入比上年增减(%)
营业成本比上年增减(%)
毛利率比上年增减
工业 913,099,292.31 807,528,480.26 11.56 29.20 34.18 减少 3.29个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本
毛利率（％）
营业收入比上年增减(%)
营业成本比上年增减(%)
毛利率比上年增减
防务产品 732,927,905.41 669,760,982.72 8.62 41.47 45.94 减少 2.8个百分点
光学玻璃 175,124,233.10 136,194,148.43 22.23 -1.96 0.40 减少 1.83个百分点
其他业务 5,047,153.80 1,573,349.11 68.83 -49.69 -78.28 增加 41.02个百分点
报告期内，公司产品与上年保持一致，均为工业行业。上半年公司实现主营业务收入 9.13 亿元，
其中防务产品收入占比 80.27%，光学玻璃收入占比 19.18%。
2、主营业务分地区情况
单位：元币种：人民币
地区营业收入营业收入比上年增减（％）
国内 891,766,016.24 29.83
国外 21,333,276.07 7.31
报告期内，公司上半年国内产品销售收入同比增加 29.83%，主要是防务产品当期收入同比增加影响；
出口产品收入同比增加 7.31%。
(三)核心竞争力分析
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化。
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
截止 2015 年 6 月末，公司对外股权投资包含对外长期股权投资及按企业会计准则规定转入可供出售金融资产核算的股权投资。报告期内，公司未发生新增对外投资及处置股权行为。报告期末，公司联营企业、合营企业和参股企业的投资净额 11,425万元，比年初减少 1,257万元，具体投资明细如下：
单位：万元币种：人民币
投资企业名称
被投资企业所属行业
投资成本
投资比例（%）
表决权比例（%）
期初投资净额
期末投资净额
一、可供出售金融资产 550 550 322
凤凰（上海）公司光学玻璃制造 550 4.40 4.40 550 322
二、长期股权投资 10,981 12,132 11,103
导引公司
工程和技术研究、试验发展
900 36.00 36.00 662 677
华光小原公司光学玻璃制造 10,081 51.00 50.00 11,470 10,426
截止 2015年 6月末，公司可供出售金融资产净额 322万元，比年初减少 228万元，主要是凤凰（上海）公司正在进行清算，按照凤凰（上海）公司 2014 年末经会计事务所审计后净资产×公司持股比例计算，计提投资减值准备 228万元。
公司长期股权投资 11,103万元，比年初减少 1,029万元，主要是 2015年 4月，公司收到合营企业华光小原公司现金分红 1,020万元；抵销与华光小原公司内部销售，及确认华光小原公司和导引公司的投资收益后，影响长期股权投资减少 9万元。
2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2)委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款情况。
3、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
4、主要子公司、参股公司分析
2015年上半年，公司的子公司、联营企业及合营企业均为正常经营，整体属于盈利状态。具体情况如下：
单位：元币种：人民币
单位名称主要产品或业务总资产净资产营业收入净利润
防务公司武器装备制造 2,184,183,493.90 534,950,545.49 737,187,307.08 12,793,850.40
新华光公司光学玻璃制造 704,851,544.23 439,573,744.22 200,371,757.37 8,490,389.93
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 光学元件公司光学玻璃制造 26,441,408.72 20,298,174.12 12,803,547.28 678,265.24
物资公司材料供应 14,688,104.86 6,221,243.10 5,802,349.78 -930.69
华光小原公司光学玻璃制造 237,514,965.60 206,609,749.31 62,888,333.81 1,015,422.79
导引公司
工程和技术研究和试验发展
37,719,342.93 18,815,454.30 4,049,572.65 443,119.38
2015年上半年，公司纳入合并范围子公司 4家，与上年一致，公司两大全资子公司防务公司和新华光公司分别是军、民两大支柱产业，2015年上半年经营发展状况良好。
5、非募集资金项目情况
单位：元币种：人民币
项目名称项目预算金额项目进度本报告期投入金额累计实际投入金额
高端光学材料及元件生产线技术改造项目
607,600,000.00 9.26% 0 56,261,585.28
光电科技产业园项目 940,670,000.00 19.85% 2,217,852.73 186,716,984.06
二、利润分配或资本公积金转增预案
1、报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
公司 2014年度资本公积转增股本方案已获 2015年 4月 8日召开的 2014年年度股东大会审议通过并于 2015年 4月实施完毕。公司 2014年度资本公积转增股本方案为：以公司 2014年 12月 31日总股本 209,380,413股为基数，以资本公积向全体股东每 10股转增 10股。
2、半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
报告期未制定半年度利润分配预案、公积金转增股本预案。
三、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
√不适用
(二)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√不适用
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 第六节重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
诉讼、仲裁或媒体质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的
事项概述及类型查询索引
2014 年 1 月 22 日，防务公司对天达公司向云南省高级人民法院提起民事诉讼。2014 年 1 月 24 日，云南省高级人民法院正式受理上述案件。
2014 年 1 月 25 日披露的临2014-03 号《关于全资子公司涉及诉讼公告》
防务公司收到云南省高级人民法院民事裁定书，对被告天达公司价值人民币 107,779,858.04元的财产进行查封、扣押或冻结。
2014 年 3 月 7 日披露的临2014-08 号《关于全资子公司收到民事裁定书的公告》
2014 年 6 月 30 日，防务公司收到云南省高级人民法院民事调解书，关于防务公司与天达公司之间的企业借贷纠纷一案，经云南省高级人民法院主持调解，达成和解。
2014 年 7 月 1 日披露的临2014-26 号《关于全资子公司收到民事调解书的公告》
2014年 9月 3日，公司及全资子公司新华光公司收到襄阳高新法院转来的天达公司处置存货执行款，扣除相关支出后，实际收到天达公司还款 10,196,330元。
2014 年 9 月 5 日披露的临2014-38 号《关于收到案件执行款的公告》
2014 年 11 月 6 日，公司收到襄阳高新法院转来的天达公司处置设备执行款，扣除相关支出后，实际收到天达公司还款 689.57万
元。
2014 年 11 月 7 日披露的临2014-43 号《关于收到案件执行款的公告》
二、破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
三、资产交易、企业合并事项
公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的。
事项概述查询索引
公司全资子公司防务公司用现金方式购买控股股东光电集团光电科技产业园项目在建工程及固定资产，交易金额为人民币 108,590,937元。同时，防务公司承接（受让）光电集团光电科技产业园项目预付账款共 16笔，交易金额为人民币 16,930,321元。
详见公司 2014年 12月 31日发布的临 2014-058号《关于收购光电集团光电科技产业园项目在建工程及固定资产的关联交易公告》和临 2014-059号《关于承接（受让）光电集团光电科技产业园项目预付账款的关联交易公告》，2015年 1月 9日发布的临 2015-002号《关于收购光电科技产业园项目在建工程、固定资产及预付账款的进一步说明》和 2015年 2月 7日发布 2015-009号《2015年第一次临时股东大会决议公告》。
四、公司股权激励情况及其影响
√不适用
五、重大关联交易
（一）与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露，且后续实施无进展或变化的事项
事项概述查询索引
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 2015 年 3 月 12 日公司第五届董事会第二次会议和 2015年 4月 8日召开的 2014年年度股东大会审议通过了《关于 2015年度防务公司日常关联交易预计的议案》、《关于2015 年度新华光与华光小原公司日常关联交易预计的议案》
2015年 3月 13日在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》披露的临 2015-17 号《北方光电股份有限公司日常关联交易公告》
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
单位：元币种：人民币
关联方关联交易内容上半年发生额说明
兵器集团附属企业合计外协、外购件 451,688,013.59 公告范围内
同一母公司附属企业合计外协、外购件 98,270,628.92 公告范围内
华光小原公司采购材料 27,233,686.26 公告范围内
兵器集团附属企业合计销售产品 284,137,349.55 公告范围内
同一母公司附属企业合计销售产品 2,677,109.36 公告范围内
同一母公司附属企业合计提供劳务 794,075.98 公告范围内
兵器集团附属企业合计提供劳务 76,380.00 公告范围内
华光小原公司销售产品 32,044,735.91 公告范围内
华光小原公司提供劳务 3,553,009.74 公告范围内
（二）资产收购、出售发生的关联交易
√不适用
（三）关联债权债务往来
1、已在临时公告披露，且后续实施无进展或变化的事项
事项概述查询索引
天达公司以天达阳光房产抵偿公司债权
2015年 4月 23日在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》披露的的临 2015-28 号《关于天达公司以资抵债暨关联交易公告》。
天达公司天达阳光房产产权完成过户
2015年 5月 20日在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》披露的的临 2015-31 号《关于完成抵债房产产权过户的公告》。
2、临时公告未披露的事项
单位：元币种：人民币
关联方关联关系
向关联方提供资金
关联方向上市公司提供资金
期初余额发生额期末余额
期初余额
发生额
期末余额
天达公司股东的子公司 214,808,877.67 -8,326,440.00 206,482,437.67 0 0 0
合计 214,808,877.67 -8,326,440.00 206,482,437.67 0 0 0
报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额（元）-8,326,440.00
公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（元） 206,482,437.67
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 关联债权债务形成原因
天达公司资金占用形成原因：2013 年 4 月，公司将天达公司股权转让给光电集团，公司应收天达公司款项及利息形成大股东关联方非经营性资金占用。
六、重大合同及其履行情况
(一)托管、承包、租赁事项
1、托管情况
本报告期公司无托管事项。
2、承包情况
本报告期公司无承包事项。
3、租赁情况
单位：元币种：人民币
出租方名称
租赁方名称
租赁资产情况
租赁起始日
租赁终止日
年租赁收益租赁收益确定依据
当期租赁收益对公司影响
是否关联交易
关联关系
新华光公司
华光小原公司
铂金
2014年 3月24日
2016年 6月30日
3,012,051.30 以铂金的现金价值
和中国人民银行公布的金融机构基准一年期贷款利率为计算依据
2,258,405.09
是
合营公司
2015年 1月9日
2015年 4月 8日
285,176.91 285,176.91
新华光公司
华光小原公司
厂房
2011年 3月26日
2021年 3月25日
543,959.29
租金第 1 年至第 2年每月 12 元/㎡，第 3 年起的租金将以届时同等位置房屋租金水平为依据
271,979.64 是
合营公司
新华光公司
华光小原公司
生产线
2014年 12月 26日
2015年 5月20日
385,000.00
租金按照 55吨/月的基本产量进行折算，
1.1 元/Kg,当订单重
量没有达到双方约定的生产量时，按照月度实际采购的重量计算租金
211,074.10 是
合营公司
光电集团
防务公司
土地及建筑物
2015年 1月1日
2015年12月31日
8,400,000.00 市场价-4,200,000.00 是
母公司
华光公司
新华光公司
土地使用权
2014年 12月 26日
2015年 5月203,199,736.84 市场价-1,599,866.17 是
母公司的控股子公司
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 日
华光公司
新华光公司
办公楼
2015年1月1日
2016年 12月 31日
576,840.00 市场价-288,420.00 是
母公司的控股子公司
华光公司
新华光公司
铂金
2014年 12月 19日
2015年 12月 19日
953,893.82
以铂金的现金价值和中国人民银行公布的金融机构基准一年期贷款利率为计算依据
-556,282.69 是
母公司的控股子公司
(二)担保情况
单位：元币种：人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 65,000,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 85,000,000.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 85,000,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%) 8.47
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
6 月末，公司担保总额 8,500 万元，均为全资子公司新华光公司借款提供担保。6 月末，新华光公司资产负债率 37.64%，且正常经营、盈利。
(三)其他重大合同或交易
本报告期公司无其他重大合同和交易。
七、承诺事项履行情况
上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺背景
承诺类型
承诺方
承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
与重大资产重组相关承诺
五分开承诺
光电
集团
保证上市公司在人员、资产、财务、业务和机构方面的独立。
承诺时间：
2010 年 10月；承诺期限：永久
严格按承诺要求履行
避免同业竞争的承诺
在作为控股股东期间，光电集团及其控制的其他企业均不直接或间接地从事与上市公司构成同业竞争的业务，也不投资与上市公司存在直接或间接竞争的企业或项目。
规范关联交易的承诺
在作为控股股东期间，光电集团及其控股的其他企业在与上市公司进行关联交易时将依法签订协议，依照有关法律、法规、规范性文件等有关规定履行北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。
其他
分红
本公司
公司原则上每年度进行一次现金分红，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%；公司且任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%；公司实施现金分红满足条件详见公司《章程》。
承诺时间：
2012 年 9月；承诺期限：永久
严格按承诺要求履行
其他
光电集团
自光电集团经工商登记成为天达公司股东之日起二年内，妥善解决本公司对天达公司的委托贷款、担保以及天达公司应付本公司的全部往来款问题。
承诺时间：
2013 年 3月；承诺期限：2015 年4月 18日前
严格按承诺要求履行，并履行完毕。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
公司尚未聘任 2015年度会计师事务所。
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处
罚及整改情况
本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
十、可转换公司债券情况
√不适用
十一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，规范公司运作。公司董事勤勉尽责，高级管理人员忠实履行职务，更好地维护公司利益和广大股东的合法权益。公司严格按照《上市规则》和公司《信息披露事务管理制度》等规定及时、完整和准确的披露公司相关信息，充分履行上市公司信息披露义务，自觉维护投资者合法权益。
十二、其他重大事项的说明
1、董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
√不适用
2、董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
√不适用
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 第六节股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
股份变动情况表
单位：股
本次变动前
变动数
本次变动后
送股转增合计
无限售条件的流通股份
209,380,413 209,380,413 209,380,413 418,760,826
股份总额 209,380,413 209,380,413 209,380,413 418,760,826
2、股份变动情况说明
报告期内，公司实施了 2014 年度资本公积转增股本方案，以公司 2014 年 12 月 31 日总股本209,380,413 股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股。实施完成后公司总股本变为418,760,826股。
(二)限售股份变动情况
报告期内，本公司限售股份无变动情况。
二、股东情况
(一)股东总数
截止报告期末股东总数(户) 26,544
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)无
(二)截止报告期末持有公司 5%以上股份的前十名股东情况
单位：股
前十名股东持股情况
股东名称报告期内增减期末持股数量
持股比例(%)
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
股东性质
北方光电集团有限公司
102,229,278（转增股份）
204,458,556 48.82 0 无国有法人
湖北华光新材料有限公司
31,501,875
（转增股份）
63,003,750 15.05 0 无国有法人
红塔创新投资股份有限公司 4,124,227
19,672,200 4.70 0 无国有法人
中国建设银行股份有限公司－华商未来主题股票型证券投资基金
1,932,640 7,465,025 1.78 0 未知未知
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数分级证券投资基金
3,436,093 5,297,442 1.27 0 未知未知
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 中国建设银行股份有限公司－华商主题精选股票型证券投资基金
1,996,781 4,091,323 0.98 0 未知未知
泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－ 019L－FH002沪
4,008,803 4,008,803 0.96 0 未知未知
中国建设银行股份有限公司－汇添富环保行业股票型证券投资基金
4,000,000 4,000,0.96 0 未知未知
中国民生银行股份有限公司－东方精选混合型开放式证券投资基金
799,945 3,399,890 0.81 0 未知未知
全国社保基金一一七组合 3,308,398 3,308,398 0.79 0 未知未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数量
股份种类
及数量
北方光电集团有限公司 204,458,556 人民币普通股
湖北华光新材料有限公司 63,003,750 人民币普通股
红塔创新投资股份有限公司 19,672,200 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－华商未来主题股票型证券投资基金
7,465,025 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数分级证券投资基金
5,297,442 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－华商主题精选股票型证券投资基金
4,091,323 人民币普通股
泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－019L－FH002沪
4,008,803 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－汇添富环保行业股票型证券投资基金
4,000,000 人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－东方精选混合型开放式证券投资基金
3,399,890 人民币普通股
全国社保基金一一七组合 3,308,398 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明
前十名股东中，光电集团为兵器集团的全资子公司、华光公司为光电集团的控股子公司，根据《上市公司收购管理办法》的规定，上述两股东为一致行动人。红塔创投与光电集团、华光公司无关联关系。其他股东之间未知有无关联关系或是否属于一致行动人。
注：前十名股东持股的报告期内增减数量，是其报告期内转增股份及二级市场买卖的综合变动结果。
(三)控股股东或实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 第七节优先股相关情况
报告期内本公司无优先股相关情况。
第八节董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况：报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化，均未持有本公司股份。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名担任的职务变动情形变动原因
熊熙然董事离任董事会换届
水波董事离任董事会换届
岳建水董事离任董事会换届
王兴治独立董事离任董事会换届
姜会林独立董事离任董事会换届
欧阳俊涛董事选举董事会换届
陈良董事选举董事会换届
张国玉独立董事选举董事会换届
刘世林监事离任工作变动
雷建宁监事离任监事会换届
朱惠民监事离任监事会换届
周勃监事选举监事会换届
杨子江监事选举监事会换届
张百锋副总经理离任工作变动
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 第九节财务报告（未经审计）
一、审计报告
不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2015年 6月 30日
编制单位：北方光电股份有限公司 单位：元币种：人民币
项目附注期末余额期初余额
流动资产：
货币资金五（一） 180,925,850.55 507,636,412.69
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据五（二） 155,072,600.40 96,139,057.31
应收账款五（三） 591,411,416.46 503,706,624.17
预付款项五（四） 341,575,355.09 358,836,882.39
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息五（五） 359,255.56 512,447.22
应收股利
其他应收款五（六） 99,551,550.04 108,487,929.28
买入返售金融资产
存货五（七） 716,906,495.76 465,633,455.54
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产五（八） 1,193,125.84 1,749,678.24
流动资产合计 2,086,995,649.70 2,042,702,486.84
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产五（十） 3,223,536.61 5,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资五（十一） 111,033,661.63 121,315,150.85
投资性房地产五（十二） 892,472.08 926,240.62
固定资产五（十三） 455,287,367.79 457,644,532.90
在建工程五（十四） 222,238,764.37 215,710,946.61
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产五（十五） 52,179,892.40 52,607,646.75
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产五（十六） 31,080,557.26 31,080,557.26
其他非流动资产
非流动资产合计 875,936,252.14 884,785,074.99
资产总计 2,962,931,901.84 2,927,487,561.83
流动负债：
短期借款五(十七) 475,000,000.00 195,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据五(十八) 164,102,845.50 344,541,738.40
应付账款五(十九) 702,155,272.66 333,214,097.35
预收款项五(二十) 321,308,472.90 729,817,631.02
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬五(二十一) 23,800,925.47 46,562,034.74
应交税费五(二十二) 3,061,849.93 3,980,028.25
应付利息五(二十三) 3,229,216.99 2,838,365.53
应付股利
其他应付款五(二十四) 196,811,554.02 212,636,859.64
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,889,470,137.47 1,868,590,754.93
非流动负债：
北方光电股份有限公司 2015年半年度报告 长期借款五(二十五) 10,077,992.00 15,288,742.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款五(二十六) 5,843,899.24 1,825,593.25
预计负债
递延收益五(二十七) 38,296,863.80 38,296,863.80
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 54,218,755.04 55,411,199.05
负债合计 1,943,688,892.51 1,924,001,953.98
所有者权益
股本五(二十八) 418,760,826.00 209,380,413.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积五(二十九) 236,156,678.17 445,537,091.17
减：库存股
其他综合收益
专项储备五(三十) 1,013,241.81 614,572.03
盈余公积五(三十一) 46,001,389.15 46,001,389.15
一般风险准备
未分配利润五(三十二) 301,800,214.85 286,813,882.38
归属于母公司所有者权益合计 1,003,732,349.98 988,347,347.73
少数股东权益 15,510,659.35 15,138,260.12
所有者权益合计 1,019,243,009.33 1,003,485,607.85
负债和所有者权益总计 2,962,931,901.84 2,927,487,561
