2015年半年度报告
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公司代码：600110 公司简称：中科英华
中科英华高技术股份有限公司
2015年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况
未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名
董事李钢另有公务许松青
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人王为钢、主管会计工作负责人许冬及会计机构负责人（会计主管人员）贾云鹏声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2015年1-6月公司实际净利润为3,571万元（合并），加年初未分配利润-20,269万元，2015年6月末公司累计可供分配的利润余额为-16,698万元。公司2015年半年度不进行利润分配。2015年半年度本公司没有资本公积转增股本方案。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节释义. 4
第二节公司简介. 4
第三节会计数据和财务指标摘要. 5
第四节董事会报告. 7
第五节重要事项. 18
第六节股份变动及股东情况. 23
第七节优先股相关情况. 25
第八节董事、监事、高级管理人员情况. 25
第九节财务报告. 27
第十节备查文件目录. 114
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第一节释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中科英华、本公司、公司指中科英华高技术股份有限公司
报告期指 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
上海中科指上海中科英华科技发展有限公司
长春中科指中科英华长春高技术有限公司
北京中科指北京中科英华科技发展有限公司
青海电子指青海电子材料产业发展有限公司
联合铜箔指联合铜箔（惠州）有限公司
郑州电缆指郑州电缆有限公司
江苏联鑫指江苏联鑫电子工业有限公司
湖州创亚指湖州创亚动力电池有限公司
湖州上辐指湖州上辐电线电缆高技术有限公司
吉林京源指吉林京源石油开发有限责任公司
松原金海指松原市金海实业有限公司
世新泰德指北京世新泰德投资顾问有限公司
中融人寿指中融人寿保险股份有限公司
中国证监会指中国证券监督管理委员会
上交所指上海证券交易所
第二节公司简介
一、公司信息
公司的中文名称中科英华高技术股份有限公司
公司的中文简称中科英华
公司的外文名称 CHINA-KINWA HIGH TECHNOLOGY CO.,LTD
公司的外文名称缩写 CHINA-KINWA
公司的法定代表人王为钢
二、联系人和联系方式
董事会秘书证券事务代表
姓名王寒朵
联系地址吉林省长春市高新技术产业开发区北区航空街1666号
电话 0431-85161088
传真 0431-85161071
电子信箱 IR@kinwa.com.cn
三、基本情况变更简介
公司注册地址吉林省长春市高新技术产业开发区北区航空街1666号
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公司注册地址的邮政编码 130102
公司办公地址吉林省长春市高新技术产业开发区北区航空街1666号
公司办公地址的邮政编码 130102
公司网址 www.kinwa.com.cn
电子信箱 IR@kinwa.com.cn
报告期内变更情况查询索引无
四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
公司半年度报告备置地点中科英华高技术股份有限公司董事会办公室
报告期内变更情况查询索引无
五、公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所中科英华 600110 长春热缩
六、公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 2014年6月6日
注册登记地点吉林省长春市高新技术产业开发区北区航空街1666号
企业法人营业执照注册号 22010701090
税务登记号码 220104124012433
组织机构代码 12401243-3
报告期内注册变更情况查询索引无
第三节会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
主要会计数据
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
营业收入 879,885,677.15 1,108,773,801.07 -20.64
归属于上市公司股东的净利润 35,706,150.82 3,820,794.96 834.52
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
33,166,234.44 1,587,032.87 1,989.83
经营活动产生的现金流量净额 224,205,093.88 22,084,183.17 915.23
本报告期末上年度末
本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 1,814,753,449.13 1,746,676,822.60 3.90
总资产 6,790,239,789.85 6,923,782,567.86 -1.93
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(二)主要财务指标
主要财务指标
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.0310 0.0033 839.39
稀释每股收益（元／股） 0.0310 0.0033 839.39
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0.0288 0.0014 1,957.14
加权平均净资产收益率（%） 2.0052 0.1918 增加1.81个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
1.8625 0.0797 增加1.78个百分点
公司主要会计数据和财务指标的说明
二、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
三、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目金额附注（如适用）
非流动资产处置损益-543,264.68
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
3,011,561.31
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
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采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 177,785.98
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额-66,731.67
所得税影响额-39,434.56
合计 2,539,916.38
四、其他
无
第四节董事会报告.
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2015年以来，面对经济持续下行的压力，中央及时出台稳增长的政策组合。随着政策效应的逐渐显现，一些宏观经济指标在 4月份止跌触底后 5月份有所好转，初步呈现趋稳的迹象，经济下行的风险部分得到对冲。展望下半年，在国内外一些积极因素的作用下，经济企稳的态势将有望巩固，并可能呈现温和复苏的局面。
2015年上半年，对中国经济增长的担忧及美元走强使主要有色金属价格呈现明显的下跌，目前铜、铝、锡、锑价格已经处于 2012年以来最低点，有色金属主要产品产量的增长难抵消产品价格下降的影响，行业收入增速、盈利能力均处于历史较低水平。
具体来看，需求端方面，2015年上半年，在中国经济步入新常态的大背景下，有色金属下游主要子行业投资增速普遍放缓，导致有色金属产品需求增速延续了 2014年以来的低增长。
报告期内，在中央“稳增长、促改革、调结构、转方式”的基本方针指导下，公司继续秉持“新材料驱动，产业链延伸，附加值提升”的战略发展导向，持续完善以铜产业链为依托、以高档电解铜箔为基础的综合化业务发展模式，继续坚持贯彻执行“盘活存量、坚持创新、内涵发展、集中突破”的工作方针，立足公司运营发展实际情况，整合资源，把握机会，努力实现工作创新与市场突破。
1、强化管理能级提升，努力提高整体运营质量
在前阶段运营基础上，公司继续按照总部“导向、服务”，板块“虚拟、协同”，子公司“业务、价值”的职能定位和职责分工推进组织结构优化和管理能级提升。以价值管理为核心，以市场为导向，进一步促进所属各业务单元的协同发展，以及决策效率和执行能力的提高。同时，继续完善协同营销机制，提高快速反应能力，强化客户管理，通过营销和服务明确客户需求，将客户需求有效进行内部输入，围绕客户需求进行技术创新，提高产品附加值和市场竞争力。
2、强化项目运营管理，稳步推进重点项目建设
报告期内，公司继续推进重点项目的开发建设，整体平衡资金，强化项目运营管理与绩效提升。
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3、强化内控体系建设，持续完善公司内控体系
公司围绕年度内控工作计划持续全面开展内控工作，确保公司内控制度和流程规范执行，继续保持公司对内控建设工作管理的强度和力度，确保公司内控工作持续改善。
公司 2015年上半年实现营业总收入为 87,989万元，较上年同期 110,877万元减少 21%，主要是公司本期郑州电缆部分设备停产影响公司电线电缆及附件产品收入较上年同期减少，原油价格降低影响公司石油产品收入也较上年同期减少，以及公司铜箔产品所用主要原材料铜均价同比下降影响公司铜箔产品收入较上年同期减少。公司实现利润总额 3,564万元，较上年同期 571万元增加 2,993万元，主要是公司权益法核算的参股公司中融人寿保险股份有限公司本期实现净利润较上年同期大幅度增加，影响公司投资收益较上年同期增加 24,675万元。但是，因公司的子公司郑州电缆部分生产设备停产，影响公司导致停工损失增加；同时，公司本期无形资产摊销、折旧、中介及咨询费、研发费、保险费等增加，导致公司管理费用增加；公司本期营运资金需求增加，影响借款增加，以及票据贴现增加，同时公司本期融资成本也相对增加，进而影响利息支出相应增加，导致公司财务费用大幅度增加；公司石油产品销售价格本期在低位震荡，影响公司石油产品毛利大幅度减少。公司本期实现净利润 3,195万元，较上年同期 731万元增加 2,464万元，主要是本期公司权益法核算的参股公司实现净利润较上年同期大幅度增加；归属于母公司净利润为 3,571万元，比上年同期 382万元增加 3,189万元，主要是本报告期利润较上年同期增加所致；公司本期加权平均净资产收益率为 2.0052%，比上年同期增加 1.81个百分点；截止 2015年 6月
末公司每股净资产 1.5776元；实现基本每股收益 0.031元，稀释每股收益 0.031元。
(一)主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
科目本期数上年同期数变动比例（%）
营业收入 879,885,677.15 1,108,773,801.07 -20.64
营业成本 778,306,778.77 901,475,048.55 -13.66
销售费用 25,943,564.61 24,514,761.42 5.83
管理费用 92,077,438.69 56,026,443.59 64.35
财务费用 170,439,269.99 60,222,582.91 183.02
经营活动产生的现金流量净额 224,205,093.88 22,084,183.17 915.23
投资活动产生的现金流量净额-5,194,765.39 -93,844,910.23 94.46
筹资活动产生的现金流量净额-234,577,932.01 184,679,591.48 -227.02
研发支出 40,873,522.92 40,509,490.13 0.90
营业收入变动原因说明:主要系公司本期郑州电缆部分设备停产，影响公司电线电缆及附件产品收入减少，原油价格降低影响石油产品收入减少，以及主要原材料铜均价下降影响公司铜箔产品收入减少等所致。
营业成本变动原因说明:主要系公司本期郑州电缆部分设备停产，影响公司电线电缆及附件产品成本相应减少，以及主要原材料铜采购均价下降影响公司铜箔产品成本减少等所致。
销售费用变动原因说明:主要系公司本期运杂费、业务费等增加所致。
管理费用变动原因说明:主要系公司本期无形资产摊销、折旧、中介及咨询费、研发费、保险费、郑州电缆部分设备停工损失等增加所致。
财务费用变动原因说明:主要系公司本期营运资金增加，以及票据贴现增加，资金成本提高，进而影响利息支出相应增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司本期销售回款增加及采购支出减少2015年半年度报告
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等所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司上年同期支付了股权转让款等所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司本期取得借款减少等所致。
研发支出变动原因说明:主要系公司本期电线电缆及附件等研发项目投入增加所致。
变动原因说明:
2 其他
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
不适用
(2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
不适用
(3)经营计划进展说明
不适用
(4)其他
不适用
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元币种:人民币
主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本
毛利率（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
电线电缆 151,444,392.14 130,717,197.82 13.69 -43.19 -39.18 减少 5.69个百分点
石油化工 9,093,828.64 16,402,244.29 -80.37 -50.85 0.99 减少 92.60个百分点
电子信息材料 696,098,232.45 610,844,610.30 12.25 -15.09 -8.43 减少 6.37个百分点
贸易 1,445,062.77 1,274,807.16 11.78 1.45 -2.31 增加 3.40个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本
毛利率（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
电线电缆及附件
151,444,392.14 130,717,197.82 13.69 -43.19 -39.18 减少 5.69个百分点
铜箔产品 651,789,688.09 577,576,360.42 11.39 -16.54 -9.63 减少 6.77个百分点
贸易产品 1,445,062.77 1,274,807.16 11.78 1.45 -2.31 增加 3.40个百分点
石油产品 9,093,828.64 16,402,244.29 -80.37 -50.85 0.99 减少 92.60个百分点
电池材料 44,308,544.36 33,268,249.88 24.92 14.17 18.87 减少 2.96个百分点
主营业务分行业和分产品情况的说明
无
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2、主营业务分地区情况
单位：元币种：人民币
地区营业收入营业收入比上年增减（%）
国内 803,472,410.24 -22.44
国外 54,609,105.76 -22.39
主营业务分地区情况的说明
无
(三)核心竞争力分析
1、战略规划能力
基于多年来在新材料、新能源领域的持续拓展和积累，公司明确了新材料驱动、附加值提升、产业链延伸的战略发展导向，并持续完善以铜产业链为依托、以高档电解铜箔和中高附加值线缆加工为基础的综合化业务模式的发展规划，公司战略设计符合国家"十二五"新兴产业规划的重点方向，并具备良好的产业链整合空间。同时，公司秉持“实业+投资”的发展策略，以实体产业运营为基础，积极布局金融服务、传统能源等领域。
2、技术创新能力
公司始终坚持新材料、新能源领域的科研投入和技术创新，经过多年的技术、资源和市场积累，公司所属高档电解铜箔产品、中高端线缆及附件产品、动力电池材料等系列产品具备有较为明显的技术与成本优势。未来，公司将继续坚持以高新技术研发为催化剂，通过纵向整合、横向联合等方式优化资源配置，逐步完善新材料、新能源产业链集成创新发展模式，着力培育掌握产品核心技术、占据产业链关键环节的业务单元。
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
(1)证券投资情况
□适用√不适用
(2)持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
(3)持有金融企业股权情况
√适用□不适用
所持对象名称
最初投资金额（元）
期初持股比例（%）
期末持股比例（%）
期末账面价值（元）
报告期损益（元）
报告期所有者权益变动（元）
会计核算科目
股份来源
中融人寿保 271,200,00 20 20 610,987,287 228,243,488.63 32,413,889.6 长期股发起设
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险股份有限公司
0.00 .68 7 权投资立及
增资
天富期货有限公司
50,050,500
.00
25 25 48,640,629.-658,877.85 长期股
权投资
股权转让及增资
合计 321,250,50
0.00
// 659,627,916
.79
227,584,610.78 32,413,889.6//
持有金融企业股权情况的说明
无
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2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
□适用√不适用
(2)委托贷款情况
□适用√不适用
(3)其他投资理财及衍生品投资情况
□适用√不适用
2015年半年度报告
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3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
募集年份募集方式
募集资金
总额
本报告期已使用募集资金总额
已累计使用募集资金总额
尚未使用募集资金总额
尚未使用募集资金用途及去向
2009 增发 75,785 75,785 0
合计/ 75,785 75,785 0 /
募集资金总体使用情况说明
(2)募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
承诺项目名称
是否变更项目
募集资金拟投入金额
募集资金本报告期投入金额
募集资金累计实际投入金额
是否符合计划进度
项目进度
预计收益
产生收益情况
是否符合预计收益
未达到计划进度和收益说明
变更原因及募集资金变更程序说明
增资青海电子材料产业发展有限公司新建年产 15,000吨高档电解铜箔工程（二期）项目
否 75,785 40,000 是 100% 990 否宏观经济景气度对公司铜箔产品的市场销售带来影响，销售价格较预计降低，影响公司产品的销售及盈利空间减少；随着公司高档电解铜箔产品产能不断得到释放，营运资金需求加大，增加了银行贷款、票据贴现等，导致融资成本增加，从而影响财务费用较预计增加。
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合计/ 75,785 40,000 //////
募集资金承诺项目使用情况说明
(3)募集资金变更项目情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
变更投资项目资金总额
变更后的项目名称
对应的原承诺项目
变更项目拟投入金额
本报告期投入金额
累计实际投入金额
是否符合计划进度
变更项目的预计收益
产生收益情况
项目进度
是否符合预计收益
未达到计划进度和收益说明
收购西宁经济技术开发区发展集团公司持有的青海电子材料产业发展有限公司5,000万股国有股权
增资青海电子材料产业发展有限公司新建年产15,000吨高档电解铜箔工程（二期）项目
5,500 5,500 是 92 100%否宏观经济景气度对公司铜箔产品的市场销售带来影响，销售价格较预计降低，影响公司产品的销售及盈利空间减少；随着公司高档电解铜箔产品产能不断得到释放，营运资金需求加大，增加了银行贷款、票据贴现等，导致融资成本增加，从而影响财务费用较预计增加。
收购香港联达铜面基板有限公司持有的江苏联鑫电子有限公司 100%股权
增资青海电子材料产业发展有限公司新建年产15,000吨高档电解铜箔工程（二期）项目
19,186 19,186 是 -178 100%否宏观经济景气度对公司基板产品的市场销售带来影响，销售数量及价格较预计降低，影响公司产品的销售及盈利空间减少；市场环境影响公司下游企业经营不景气，影响公司回款减少，从而影响公司应收款项增加，现金需求加大，导致融资成本增加，从而影响公司财务费用较预计增加。
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增资联合铜箔惠州有限公司用于电解铜箔工程技术研发中心扩建项目和销售网络建设项目
增资青海电子材料产业发展有限公司新建年产15,000吨高档电解铜箔工程（二期）项目
11,099 11,099 是 尚未正式投产
100%是
合计/ 35,785 35,785 /////
募集资金变更项目情况说明
公司在实行非公开发行股票申报过程时，为确保募集资金投资项目的顺利实施和充足的资金保障，青海电子已与国家开发银行青海省分行就申请长期项目资金贷款事宜进行了磋商。2010年 5月，国家开发银行青海省分行同意公司申请项目资金贷款 2亿元人民币及 2,000万美元事宜， 2010年 6月29日，青海电子与国家开发银行青海省分行签订了人民币资金借款合同和担保合同（详见公司 2010-021公告）。鉴于公司对二期项目建设所需的资金投入均已作了安排，因此为了提高资金的使用效率，取得更好的经济效益，公司经 2010年 7月 16公司第六届董事会第十二次会议审议批准，将尚未投入的募集资金进行变更，变更金额为 357,854,647.42元。
(4)其他
无
4、主要子公司、参股公司分析
序号公司名称
公司类型
企业类型经营范围
注册资本(人民币万元)
总资产(人民币万元)
净资产(人民币万元)
营业收入(人民币万元)
净利润(人民币万元) 青海电子材料产业发展有限公司
全资子公司
有限责任公司
各种电解铜箔产品的开发研制、生产销售；电解铜箔专用设备的开发
90,000.00 359,971.18 92,394.08 56,308.48 1,650.60
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2 郑州电缆有限公司
控股子公司
有限责任公司
电线电缆及附件、电线电缆母料、电工专用设备及备件品、电线电缆工艺装备的制造、销售
30,000.00 123,355.34 17,649.63 22,606.42 -1,470.31 北京世新泰德投资顾问有限公司
全资子公司
有限责任公司
投资咨询、石油开采和销售 8,000.00 8,715.91 7,235.59 510.53 -926.52 湖州创亚动力电池材料有限公司
全资子公司
有限责任公司
锂离子动力电池生产，销售 1,500.00 12,350.16 3,389.32 4,430.85 138.38 上海中科中科英华科技发展有限公司
全资子公司
有限责任公司
热缩材料服务、企业投资管理咨询 30,000.00 201,050.81 23,524.18 38,240.00 5,521.73 联合铜箔（惠州）有限公司
全资子公司
有限责任公司
电解铜箔、成套电解铜箔设备生产、销售
6500万美元 239,362.48 75,127.80 37,612.25 18,698.93 中科英华（香港）商贸有限公司
全资子公司
有限责任公司
销售热缩材料、铜箔及附件及其领域的四技服务
1万港币 54,836.84 9,527.89 13,525.18 -260.91 中科英华长春高技术有限公司
全资子公司
有限责任公司
高分子材料、冷缩、热缩产品、高压电缆附件
10,000.00 39,750.96 5,155.65 8,771.49 -1,075.88 江苏联鑫电子工业有限公司
全资子公司
有限责任公司
生产、加工电子专用材料（铜面基板）
2,590万美元 31,461.47 14,306.81 13,510.68 -178.42 中融人寿保险股份有限公司
联营企业
股份有限公司
人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；上述业务的再保险业务等
50,000.00 3,349,097.79 298,906.28 584,407.87 114,121.74
11 天富期货有限公司
联营企业
有限责任公司
商品期货经纪、金融期货经纪；期货投资咨询
15,000.00 28,066.49 12,935.90 1,091.44 -239.00 吉林京源石油开发有限责任公司
合营企业
有限责任公司石油、天然气开采
1,000.00 13,303.12 6,487.33 2,720.47 -1,363.61
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5、非募集资金项目情况
□适用√不适用
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
无
(二)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增否
每 10股送红股数（股）
每 10股派息数(元)（含税）
每 10股转增数（股）
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
三、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用√不适用
(二)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
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(三)其他披露事项
无
第五节重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
□适用√不适用
二、破产重整相关事项
□适用√不适用
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三、资产交易、企业合并事项
□适用√不适用
四、公司股权激励情况及其影响
□适用√不适用
五、重大关联交易
√适用□不适用
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
事项概述查询索引
2015年 6月 10日，公司第七届董事会第四十四次会议审议通过了《关于公司全资子公司上海中科英华科技发展有限公司与德昌厚地稀土矿业有限公司签署〈购销合同〉暨关联交易的议案》，本次关联交易事项具体情况如下：公司控股子公司上海中科是公司采购和销售贸易平台，为扩大公司贸易业务，2014年 1月 10 日，上海中科与德昌厚地稀土矿业有限公司（以下简称“厚地稀土”）签署《购销合同》，从厚地稀土采购稀土产品进行稀土贸易。上述《购销合同》所涉金额为人民币 10万元，占公司最近一期经审、净资产 174667.68万元的 5.73%。
2015年 6月 26日公司 2015年第三次临时股东大会审议通过了上述事项.
公司公告临 2015-033
公司公告临 2015-041
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
无
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
事项概述查询索引
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
无
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
事项概述查询索引
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2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
无
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
事项概述查询索引
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
无
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(五)其他
无
六、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用√不适用
2 担保情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保方
担保方与上市公司的关系
被担保方
担保金额
担保发生日期(协议签署日)
担保
起始日
担保
到期日
担保类型
担保是否已经履行完毕
担保是否逾期
担保逾期金额
是否存在反担保
是否为关联方担保
关联
关系
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 76,742
报告期末对子公司担保余额合计（B） 225,268
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
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担保总额（A+B） 225,268
担保总额占公司净资产的比例(%) 124
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
3 其他重大合同或交易
无
七、承诺事项履行情况
□适用√不适用
八、聘任、解聘会计师事务所情况
□适用√不适用
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人
处罚及整改情况
□适用√不适用
十、可转换公司债券情况
□适用√不适用
十一、公司治理情况
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》以及《公司章程》等法律法规和规章制度的要求，不断完善法人治理结构，确保股东大会、董事会、监事会的规范运作。报告期内，公司就资产交易、市场投融资、担保事项等重大及特定事项，合法合规地履行了总裁办公会、董事会专业委员会、董事会、监事会、股东大会审议程序，履行了相应的信息披露义务，并结合完善公司治理机制的实际需要以及具体的监管工作要求，持续加强制度建设，制定了《投资者投诉管理工作制度》、《股东大会中小投资者单独计票方法》，修订了《内幕信息及知情人管理制度》、《股东大会议事规则》，进一步提升公司法人治理能力。
报告期内，公司严格执行《内幕信息及知情人管理制度》相关规定，公司按照有关编制及报备程序，编制内部信息知情人及外部信息使用人信息并向监管机构进行报备。
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十二、其他重大事项的说明
(一)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
□适用√不适用
(二)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用√不适用
(三)其他
1、2013年 12月 4日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了关于公司拟与成都市广
地绿色工程开发有限责任公司签署《关于德昌厚地稀土矿业有限公司〈股权收购框架协议〉及〈股权转让协议〉之补充协议》有关议案，公司拟自筹资金以不高于人民币 9.5亿元的价格向成都市
广地绿色工程开发有限责任公司收购其所持德昌厚地稀土矿业有限公司 100%股权。2013年 12月23日，公司 2013年第九次临时股东大会审议通过了上述事项。
后因涉及自然人李和平与西昌志能实业有限责任公司等借款合同纠纷案、交通银行成都分行与四川志能稀土集团有限公司、西昌志能实业有限责任公司借款保证合同纠纷案，目标公司德昌厚地稀土矿业有限公司的全资子公司西昌志能实业有限责任公司采矿权证于2015年1月被四川省凉山彝族自治州中级人民法院、成都市中级人民法院查封。详见公司公告临 2014-020、2014-081、
2015-008。根据有关《框架协议》、《股权转让协议》及《补充协议》的规定，为控制交易风险及充分保障公司利益，公司按上述协议约定将德昌厚地稀土 100%股权过户予公司名下；目前，交易对方未能如期完成《股权转让协议》中所规定的各项义务，按照有关《框架协议》、《股权转让协议》及《补充协议》的规定交易对方已经违约。
经双方友好协商，并经公司 2015年第二次临时股东大会审议通过，公司与成都市广地绿色工程开发有限责任公司签署关于德昌厚地稀土矿业有限公司〈股权收购框协议协议〉及〈股权转让协议〉之补充协议（三）。双方共同同意，公司收购股权的比例变为 47.37%，股权转让价款的基
础价格调整为 4.5 亿元人民币，并按照评估报告认定的目标公司 100%股权的评估价值进行调整。
详见公司公告临 2015-015、公告临 2015-018。
目前，公司本次资产收购事项所涉及的《框架协议》、《股权转让协议》及相关《补充协议》持续履行，公司本次资产收购事项相关评估及审计工作持续进行。
2、因公司第一大股东深圳市邦民创业投资有限公司及其一致行动人正针对本公司筹划重大事
项，公司股票已于 2015年 6月 26日上午开市起停牌。经与有关各方论证和协商，上述事项将对本公司构成重大资产重组。为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，本公司股票自 2015年 7月 10日起停牌。目前初步确定，本次交易包括公司出售资产和收购资产两部分。
公司本次拟向控股股东或其关联方收购融资租赁等金融行业类资产。收购方式包含以下几种形式：现金购买标的资产、现金购买标的资产的同时对该标的进行现金增资、仅向标的资产进行现金增资等。公司本次拟出售资产目前尚在梳理，暂时未能明确。出售资产的交易对方为独立第三方。
详见公司公告临 2015-039、2015-043、2015-048、2015-050、2015-053、2015-058、2015-060、
2015-062、2015-067。
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第六节股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、股份变动情况说明
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
无
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
无
(二)限售股份变动情况
□适用√不适用
二、股东情况
(一)股东总数:
截止报告期末股东总数(户) 95,212
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
股东名称
（全称）
报告期内增减
期末持股数量
比例(%)
持有有限售条件股份数量
质押或冻结情况
股东性质
股份状态
数量
西部矿业集团有限公司
0 39,000,000 3.39 0
未知
国有法人
华宝信托有限责任公司-时节好雨资本市场 5号集合资金信托
+33,980,000 33,980,000 2.95 0
未知
境内非国有法人
深圳市邦民创业投资有限公司
+24,020,000 24,020,000 2.09 0
未知
境内非国有法人
中国科学院长春应用化学科技总公司
-5,009,139 16,393,332 1.43 0
未知
国有法人
朱丽华+8,735,200 8,735,200 0.76 0 未知境内自然人
陈升+8,217,200 8,217,200 0.71 0 未知境内自然人
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重庆国际信托有限公司-渝信创新优势拾叁号集合资金信托
+8,101,000 8,101,0.70 0
未知
境内非国有法人
孙定勋+7,777,300 7,777,300 0.68 0 未知境内自然人
西藏信托有限公司-鼎证 10号证券投资集合资金信托计划
+7,422,250 7,422,250 0.65 0
未知
境内非国有法人
东吴基金-光大银行-东吴鼎利 52号资产管理计划
+5,500,000 5,500,0.48 0
未知
境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量
股份种类及数量
种类数量
西部矿业集团有限公司 39,000,000 人民币普通股
39,000,000
华宝信托有限责任公司-时节好雨资本市场 5号集合资金信托
33,980,000 人民币普通股
33,980,000
深圳市邦民创业投资有限公司 24,020,000 人民币普通股
24,020,000
中国科学院长春应用化学科技总公司 16,393,332 人民币普通股
16,393,332
朱丽华 8,735,200 人民币普通股
8,735,200
陈升 8,217,200 人民币普通股
8,217,200
重庆国际信托有限公司-渝信创新优势拾叁号集合资金信托
8,101,000 人民币普通股
8,101,000
孙定勋 7,777,300 人民币普通股
7,777,300
西藏信托有限公司-鼎证 10号证券投资集合资金信托计划
7,422,250 人民币普通股
7,422,250
东吴基金-光大银行-东吴鼎利 52号资产管理计划
5,500,000 人民币普通股
5,500,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 2015年 6月 25日，深圳市邦民创业投资有限公司（以下简称“邦民创投）与华宝信托有限责任公司、林惠玲女士签署了《一致行动人协议》，其中华宝信托有限责任公司为“时节好雨”资本市场 5号集合资金信托计划之管理人，林惠玲女士为上述资金信托计划之 B类权益人，并担任邦民创投总经理。因此，邦民创投及其一致行动人合计持有本公司 5800万股，占公司总股本的 5.04%，为公司第一大股东。
公司未能获知其他股东是否构成关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
无
(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名股东
□适用√不适用
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三、控股股东或实际控制人变更情况
√适用□不适用
新控股股东名称深圳市邦民创业投资有限公司
新实际控制人名称陈立志
变更日期 2015年 8月 3日
指定网站查询索引及日期
详见公司于 2015年 8月 4日披露的《关于实际控制人变更公告》。
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
第八节董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用√不适用
(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
姓名担任的职务变动情形变动原因
袁梅副董事长兼董事会秘书离任换届
陈顺董事离任换届
孙万章董事离任换届
李滨耀董事离任换届
吕薇秋董事离任换届
谭超独立董事离任换届
王亚山独立董事离任换届
曹阳监事长离任换届
孙铁明监事离任换届
李会军总经理离任因个人原因辞职
张贵斌财务总监离任换届，职务变动
沙雨峰副总经理离任换届，职务变动
戴勇副总经理离任因个人原因辞职
许松青副董事长选举换届
沙雨峰董事兼总经理选举换届
陈立志董事选举换届
陈旭涌董事选举换届
李钢董事选举换届
曾江虹独立董事选举换届
张彬独立董事选举换届
许学彪监事选举换届
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赵周南监事选举换届
姚恩东副总经理聘任换届
张贵斌副总经理聘任换届
苏合中副总经理聘任换届
蒋卫东副总经理聘任换届
许冬财务总监聘任换届
王寒朵董事会秘书聘任换届
三、其他说明
无
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第九节财务报告
一、审计报告
□适用√不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2015年 6月 30日
编制单位:中科英华高技术股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目附注期末余额期初余额
流动资产：
货币资金七 1 874,806,319.95 1,040,730,827.00
