御银股份：2015年第三季度报告全文

                             广州御银科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
证券代码：002177                          证券简称：御银股份
    广州御银科技股份有限公司
             2015年第三季度报告
                   2015 年 10 月
                                                   广州御银科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人杨文江、主管会计工作负责人陈国军及会计机构负责人(会计主管人员)陈国军声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                  广州御银科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
  一、主要会计数据和财务指标
  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
  □ 是 √ 否
                                                         本报告期末            上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                             2,251,974,122.32 1,852,777,056.35                                     21.55%
归属于上市公司股东的净资产（元）                         1,645,364,530.65 1,609,149,489.34                                      2.25%
                                                                             本报告期比上年 年初至报告期 年初至报告期末
                                                         本报告期
                                                                               同期增减                 末           比上年同期增减
营业收入（元）                                            294,738,057.07                20.79% 812,537,748.21                  18.60%
归属于上市公司股东的净利润（元）                            6,213,891.22                -86.53%    61,310,356.83              -48.51%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）         10,050,087.00                -51.08%    67,300,652.24              -27.32%
经营活动产生的现金流量净额（元）                             --                    --             -156,928,073.58            -102.70%
基本每股收益（元/股）                                                 0.01              -83.33%               0.08            -50.00%
稀释每股收益（元/股）                                                 0.01              -83.33%               0.08            -50.00%
加权平均净资产收益率                                              0.63%                  -2.29%              3.75%             -3.90%
  非经常性损益项目和金额
  √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位：元
                                          项目                                                       年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                                                           -1,929,486.59
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）                           1,394,009.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公
                                                                                                                 -2,366,523.96
允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                                             -4,151,567.97
减：所得税影响额                                                                                                 -1,063,274.11
合计                                                                                                             -5,990,295.41      --
  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
  开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
  说明原因
  □ 适用 √ 不适用
  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
  项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                   广州御银科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
  1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                  单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                                    108,341
                                                前 10 名普通股股东持股情况
                                                                                            持有有限售条    质押或冻结情况
                   股东名称                         股东性质      持股比例     持股数量
                                                                                            件的股份数量 股份状态         数量
杨文江                                           境内自然人         23.61% 179,745,310        179,745,310
国信证券股份有限公司                             境内非国有法人      0.99%      7,536,450
广州御银科技股份有限公司－第 1 期员工持股计划 境内非国有法人         0.53%      4,037,985
中央汇金投资有限责任公司                         国有法人            0.26%      2,006,200
中国工商银行－融通动力先锋混合型证券投资基金 境内非国有法人          0.26%      2,000,000
许煜                                             境内自然人          0.21%      1,599,741
裘建庆                                           境内自然人          0.20%      1,557,692
陶发兴                                           境内自然人          0.20%      1,549,069
梁为民                                           境内自然人          0.20%      1,542,100
曹辉进                                           境内自然人          0.20%      1,538,800
                                        前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                       股份种类
                   股东名称                        持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                            股份种类               数量
国信证券股份有限公司                                                         7,536,450 人民币普通股                    7,536,450
广州御银科技股份有限公司－第 1 期员工持股计划                                4,037,985 人民币普通股                    4,037,985
中央汇金投资有限责任公司                                                     2,006,200 人民币普通股                    2,006,200
中国工商银行－融通动力先锋混合型证券投资基金                                 2,000,000 人民币普通股                    2,000,000
许煜                                                                         1,599,741 人民币普通股                    1,599,741
裘建庆                                                                       1,557,692 人民币普通股                    1,557,692
陶发兴                                                                       1,549,069 人民币普通股                    1,549,069
梁为民                                                                       1,542,100 人民币普通股                    1,542,100
曹辉进                                                                       1,538,800 人民币普通股                    1,538,800
倪浩                                                                         1,490,700 人民币普通股                    1,490,700
                                                 公司未知前十名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他无限售
上述股东关联关系或一致行动的说明                 流通股股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定
                                                 的一致行动人
前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明 公司股东陶发兴通过信用交易担保证券账户持有本公司股票 1,449,069 股，通过
                                                               广州御银科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
（如有）                                     普通证券账户持有本公司股票 100,000 股，合计持有本公司股票 1,549,069 股，
                                             占本公司总股本的 0.20%；公司股东梁为民通过信用交易担保证券账户持有本公
                                             司股票 457,900 股，通过普通证券账户持有本公司股票 1,084,200 股，合计持有
                                             本公司股票 1,542,100 股，占本公司总股本的 0.20%；公司股东曹辉进通过信用
                                             交易担保证券账户持有本公司股票 1,538,800 股，通过普通证券账户持有本公司
                                             股票 0 股，合计持有本公司股票 1,538,800 股，占本公司总股本的 0.20%。
  公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
  □ 是 √ 否
  公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
  2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
  □ 适用 √ 不适用
                                                             广州御银科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债情况
（1）货币资金较期初减少59.42%，主要原因是报告期内公司加大生产经营投入和购买理财产品所致；
（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较期初增加15,600万元，主要原因是报告期内公司购买理财产品所
致；
（3）应收账款较期初增加108.76%，主要原因是报告期内公司对建设银行的机器销量大幅增加，账期内应收账款增加所致；
（4）预付款项较期初增加376.39%，主要原因是报告期内公司预付原材料采购所致；
（5）其他流动资产较期初增加206.88%，主要原因是报告期内公司预缴的进口关税和增值税增加所致；
（6）在建工程较期初增加36.95%，主要原因是报告期内公司高唐办公楼项目支出所致；
（7）开发支出较期初增加1,702万元，主要原因是报告期内公司加大研发支出所致；
（8）递延所得税资产较期初增加58.63%，主要原因是报告期内公司融资租赁业务增加所致；
（9）其他非流动资产较期初减少73.50%，主要原因是报告期内公司预付工程款到期结算所致；
（10）短期借款较期初增加25,000万元，主要原因是报告期内公司借入银行短期贷款所致；
（11）应付票据较期初减少42.19%，主要原因是报告期内银行承兑汇票到期兑付所致；
（12）应付账款较期初增加76.74%，主要原因是报告期内公司加大生产投入，原材料采购增加所致；
（13）应付职工薪酬较期初减少48.16%，主要原因是报告期内公司支付上年度奖金所致；
（14）应交税费较期初减少35.76%，主要原因是报告期内公司应纳所得税减少所致；
（15）其他应付款较期初减少46.45%，主要原因是报告期内公司应付往来款减少所致；
（16）长期借款较期初增加312.18%，主要原因是报告期内高唐办公楼项目专项借款增加所致；
（17）递延所得税负债较期初减少72.34万元，主要原因是报告期内公司融资租赁业务增加所致；
（18）其他综合收益较期初增加147.75%，主要原因是报告期内子公司御银香港外币汇率变动所致。
2、损益情况
（1）营业成本较上年同期增长30.90%，主要原因是报告期内随着营业收入的增长而相应的增长；
（2）财务费用较上年同期增长317.95%，主要原因是报告期内银行借款利息增加所致；
（3）资产减值损失较上年同期增长76.27%，主要原因是报告期内随着应收账款的增加计提坏账准备增加所致；
（4）投资收益较上年同期减少107.54%，主要原因是上年同期子公司御新软件出售所持星河生物股票所致；
（5）营业外支出较上年同期增长283.72%，主要原因是报告期内公司废旧部件报废所致；
（6）所得税费用较上年同期减少83.43%，主要原因是报告期内公司应纳所得税较少所致；
（7）可供出售金融资产公允价值变动损益较上年同期减少1,756.13万元，主要原因是上年同期子公司御新软件出售所持星河
生物股票所致；
（8）外币财务报表折算差额较上年同期增长450.54%，主要原因是报告期内子公司御银香港外币变动所致。
3、现金流量情况
（1）收到其他与经营活动有关的现金较上年度增长62.09%，主要原因是报告期内公司收回上年度投标保证金；
（2）支付的各项税费较上年同期增长36.88%，主要原因是报告期内公司缴纳的增值税增加所致；
（3）支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增长45.76%，主要原因是报告期内公司支付往来款增加所致；
（4）收回投资所收到的现金较上年同期增长1875.79%，主要原因是报告期内公司出售所持的理财产品所致；
                                                                     广州御银科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
  （5）取得投资收益收到的现金较上年同期减少107.54%，主要原因是报告期内子公司御新软件上年度出售所持星河生物股
  票所致；
  （6）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年同期减少38.77%，主要原因是报告期内公司固定资产
  报废减少所致；
  （7）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增长103.85%，主要原因是报告期内公司高唐办公楼
  项目工程投入增加所致；
  （8）投资支付的现金较上年同期增加157,514.12万元，主要原因是报告期内公司购买理财产品所致；
  （9）取得借款收到的现金较上年同期增加36,600万元，主要原因是报告期内公司借入银行贷款所致；
  （10）偿还债务支付的现金较上年同期增长956.11%，主要原因是报告期内公司归还高唐办公楼项目专项借款增加所致；
  （11）分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增长238.65%，主要原因是报告期内公司支付现金红利增加所致。
  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
  √ 适用 □ 不适用
       公司于2014年12月19日发布了《关于中标的提示性公告》，内容为：中信国际招标有限公司于2014年12月16日在
  http://www.bidding.citic.com/平台发布了“中国建设银行股份有限公司2014-2015年度一体机（国产）采购项目中标公示（招
  标编号：0733-147912525201）”及“中国建设银行股份有限公司2014-2015年度ATM采购项目中标公示（招标编号：
  0733-147912525101）”，公司分别以第一名、第二名中标。
       截至报告期末，共收到该合同下的订单总额约57,400.00万元，已确认销售收入28,079.97万元（不含税），所对应确认的
  应收账款总计为25,806.14万元。
   重要事项概述                     披露日期                                临时报告披露网站查询索引
关于日常经营合同履                                       详细情况请参见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
                             2015 年 10 月 14 日
行情况的公告                                             及巨潮资讯网的《关于日常经营合同履行情况的公告》（2015-066）。
  三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
  √ 适用 □ 不适用
           承诺事由            承诺方                     承诺内容                   承诺时间     承诺期限      履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作                                                         2007 年 10   至从发行人离
                             杨文江       避免同业竞争                                                         正在履行中
承诺                                                                               月 19 日     职后三年期间
                                          在公司盈利状态良好且现金流能够满足公司
                                          正常经营和可持续发展的前提下，如无重大
                             广州御银科 投资计划或重大现金支出等事项发生，公司
                                                                                   2012 年 05
其他对公司中小股东所作承诺 技股份有限 原则上应当采取现金方式分配股利，公司最                    经营期间       正在履行中
                                                                                   月 31 日
                             公司         近三年以现金方式累计分配的利润不少于最
                                          近三年实现的年均可分配利润的百分之三
                                          十。
                                                                       广州御银科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                          自 2015 年 3 月 25 日起至 2016 年 3 月 24 日
                                          止的 12 个月期间内不再减持本人所持有的公
                                                                                                         2015 年 03 月 25
                                          司股份，包括承诺期间因送股、公积金转增 2015 年 03
                             杨文江                                                                      日--2016 年 03 正在履行中
                                          股本等权益分派产生的股票（如有）。本人将 月 25 日
                                                                                                         月 24 日
                                          严格遵守承诺，若违反承诺减持股份，本人
                                          将遵照有关规定承担责任。
                                          1、公司保证严格遵守国家法律法规相关规
                                          定，严格遵守公司章程，认真履行股东义务，
                                          自觉接受遵守法律、行政法规、国家统一的
                                          会计制度和有关的银行业监督管理规定，接
                             广州御银科
                                          受社会监督，遵循诚实信用及公允原则，遵 2015 年 06              参股花城银行
                             技股份有限                                                                                     正在履行中
                                          循商业原则，以不优于对非关联方同类交易 月 04 日                期间
                             公司
                                          的条件进行交易，不发生违规关联交易，不
                                          做任何损害花城银行股份有限公司利益的事
                                          情。公司保证认真遵守以上声明，若有虚假，
                                          愿承担相关法律责任和经济责任。
                                          公司控股股东杨文江先生承诺在法律、法规
                                          允许的范围内，根据中国证监会和深圳证券
                                          交易所的有关规定，将于公司复牌后十二个
                                          月内根据自身资金状况通过证券公司、基金                         2015 年 07 月 13
                                                                                         2015 年 07
                             杨文江       管理公司定向资产管理等方式购买不超过                           日--2016 年 07 正在履行中
                                                                                         月 13 日
                                          4,500 万元人民币的公司股票。增持所需资金                       月 12 日
                                          由其自筹取得，本次增持系公司控股股东的
                                          个人行为。通过上述方式购买的公司股票 6
                                          个月内不得减持。
承诺是否及时履行             是
未完成履行的具体原因及下一
                             不适用
步计划（如有）
  四、对 2015 年度经营业绩的预计
  2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
  归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                                       -50.00%           至                           0.00%
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）                               6,600.39          至                        13,200.78
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                                   13,200.78
业绩变动的原因说明                                      营业收入稳步增长，随着加大对市场、研发等投入，净利润同比下降。
  五、证券投资情况
  □ 适用 √ 不适用
                                     广州御银科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                                    广州御银科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                            第四节 财务报表
    一、财务报表
    1、合并资产负债表
    编制单位：广州御银科技股份有限公司
                                                   2015 年 09 月 30 日
                                                                                                              单位：元
                         项目                                   期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                                               117,763,354.06                     290,223,319.40
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                           156,000,000.00
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                                               669,493,568.64                     320,701,697.63
    预付款项                                                                51,243,174.87                      10,756,532.78
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                              19,872,587.81                      16,544,909.77
    买入返售金融资产
    存货                                                                   226,005,786.33                     272,079,634.21
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                                                  58,657,557.87                      65,155,184.11
    其他流动资产                                                             8,002,519.37                       2,607,681.29
流动资产合计                                                             1,307,038,548.95                     978,068,959.19
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                                        33,791,000.00                      33,851,000.00
                                                   广州御银科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款                                          186,775,210.78                    205,482,775.34
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                                            330,697,764.36                    335,039,953.14
    在建工程                                            287,653,734.93                    210,040,029.10
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                             68,919,283.58                     72,673,598.45
    开发支出                                             17,022,218.84
    商誉
    长期待摊费用                                          1,379,371.15                       1,411,478.48
    递延所得税资产                                       17,290,323.75                     10,900,121.97
    其他非流动资产                                        1,406,665.98                      5,309,140.68
非流动资产合计                                          944,935,573.37                    874,708,097.16
资产总计                                              2,251,974,122.32                   1,852,777,056.35
流动负债：
    短期借款                                            250,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                              3,500,000.00                      6,054,000.00
    应付账款                                            193,299,340.82                    109,370,949.21
    预收款项                                              7,345,607.34                      6,578,438.99
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                          3,555,737.01                      6,858,832.03
    应交税费                                             29,446,925.43                     45,837,610.21
    应付利息                                                      0.00
    应付股利                                                      0.00
                             广州御银科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    其他应付款                      5,724,285.11                     10,690,351.19
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                      492,871,895.71                    185,390,181.63
非流动负债：
    长期借款                       73,523,076.96                     17,837,604.21
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                       40,214,619.00                     39,676,419.00
    递延收益
    递延所得税负债                                                      723,362.17
    其他非流动负债
非流动负债合计                    113,737,695.96                     58,237,