北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
北京世纪瑞尔技术股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人牛俊杰、主管会计工作负责人朱江滨及会计机构负责人(会计主管人员)朱江滨 声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,584,530,888.58 1,624,280,082.40 -2.45%
归属于上市公司普通股股东的股
1,438,775,353.04 1,450,833,451.96 -0.83%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
2.6644 2.69 -0.95%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 98,038,306.64 189.46% 227,195,933.57 48.18%
归属于上市公司普通股股东的净
25,463,750.53 205.68% 41,545,764.87 206.42%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -70,174,401.32 -61.09%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- -0.13 -62.50%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.05 150.00% 0.08 166.67%
稀释每股收益（元/股） 0.05 150.00% 0.08 166.67%
加权平均净资产收益率 1.79% 1.17% 2.87% 1.88%
扣除非经常性损益后的加权平均
1.78% 1.16% 2.86% 1.99%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 47,090.81
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 91,676.49
减：所得税影响额 20,815.10
合计 117,952.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、主营业务依赖单一市场的风险
公司主营业务为向铁路用户提供行车安全监控系统软件产品及相关服务。公司主营业务对铁路基本建设项目的投入规模
依赖性较大，如果未来铁路市场对公司主营产品的需求发生重大变化，将会对公司业绩产生较大的影响。随着铁路行业各基
本建设项目的逐步恢复，公司将紧跟铁路市场发展步伐，继续拓宽公司在铁路行车安全监控相关领域的产品线，扩大公司产
品的销售和应用，发展多专业、综合化、集中系列化的铁路行车安全监控解决方案，为用户提供更多有附加价值的产品。
2、技术风险
铁路行车安全监控行业是技术密集型行业，在未来的竞争中，公司需要加大研发的投入，不断开发新的产品，提升产品
的技术竞争力，因此，如果公司对技术、产品和市场的发展趋势不能正确判断，对行业关键技术的发展动态不能及时掌控，
在新产品的研发方向、重要产品的方案制定等方面不能正确把握，将导致公司的市场竞争能力下降，公司因而会存在一定的
技术风险。针对此风险，公司将加大研发投入力度，补充发展研发人员队伍，使研发队伍规模在满足新产品开发需要的同时
完成对既有产品升级维护。
3、人力资源风险
科技型企业一般都面临人员流动性大、知识结构更新快的问题，行业内的市场竞争也越来越体现为高素质人才的竞争。
公司非常重视人才的培养、引进和企业文化的建设。目前，随着公司经营规模的扩大，对人力资源的扩充需求将进一步显现，
如果不能及时引进、保留和培养更多的人才，将对公司的经营发展造成不利影响。公司运用科学的方法建立人才规划体系，
完善的人才招聘录用机制、培训体系、薪酬激励机制，稳定企业核心员工，保证企业经营活动顺利进行。公司自成立以来，
核心技术人员比较稳定，流失风险较小。
4、应收账款发生坏账损失的风险
报告期末，公司应收账款余额达33,586.40万元，较期初增加4.26%。若应收账款无法及时收回将导致公司发生坏账损失
的风险。公司项目按照进度进行结算后向客户申请付款，但公司客户主要为全国各铁路局、铁路运营公司、铁路建设单位等，
这些客户的内部审批程序时间较长，从公司申请付款到最终收到款项之间的时间通常间隔3-6个月，甚至更长时间，因此公
司确认的应收账款余额较大。根据公司与客户签订的合同，合同通常约定5-10%的作为质保金，在质保期结束后再支付，这
部分质保金也是应收账款的组成部分。 公司的主要客户是全国各铁路局、铁路运营公司、铁路建设单位，信用记录良好，
本公司报告期内未发生大额坏账损失。公司制定了应收款项回收考核制度，应收账款无法按时回收的风险较小。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 38,552
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
牛俊杰 境内自然人 21.11% 114,000,000 85,500,000
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王铁 境内自然人 21.11% 114,000,000 85,500,000
中国平安人寿保险股
境内非国有法
份有限公司－万能－ 1.41% 7,591,550
人
个险万能
濮文 境内自然人 1.10% 5,959,616
青岛前进科技投资有 境内非国有法
0.94% 5,080,000
限公司 人
中国工商银行股份有
限公司－富国中证工 境内非国有法
0.91% 4,903,212
业 4.0 指数分级证券 人
投资基金
罗彬 境内自然人 0.68% 3,660,324
尉剑刚 境内自然人 0.64% 3,440,000 2,580,000
张诺愚 境外自然人 0.64% 3,440,000 2,580,000
李丰 境内自然人 0.64% 3,440,000 2,580,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
牛俊杰 28,500,000 人民币普通股 28,500,000
王铁 28,500,000 人民币普通股 28,500,000
中国平安人寿保险股份有限公司－万
7,591,550 人民币普通股 7,591,550
能－个险万能
濮文 5,959,616 人民币普通股 5,959,616
青岛前进科技投资有限公司 5,080,000 人民币普通股 5,080,000
中国工商银行股份有限公司－富国中
4,903,212 人民币普通股 4,903,212
证工业 4.0 指数分级证券投资基金
罗彬 3,660,324 人民币普通股 3,660,324
招商银行股份有限公司－鹏华中证高
2,818,106 人民币普通股 2,818,106
铁产业指数分级证券投资基金
北京乐文科技发展有限公司 2,211,126 人民币普通股 2,211,126
耿贤华 2,156,012 人民币普通股 2,156,012
（1）公司控股股东、实际控制人牛俊杰、王铁是一致行动人。（2）公司未知前 10
上述股东关联关系或一致行动的说明 名无限售条件股东中的其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动
信息披露管理办法》规定的一致行动人。
（1）公司股东濮文除通过普通证券账户持有 196,000 股外，还通过中信证券（浙江）
参与融资融券业务股东情况说明（如
有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 5,763,616 股，实际合计持有 5,959,616
有）
股。（2）公司股东罗彬通过中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户
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持有 3,660,324 股，实际合计持有 3,660,324 股。（3）公司股东耿贤华除通过普通证
券账户持有 62,414 股外，还通过大通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
户持有 2,093,598 股，实际合计持有 2,156,012 股。（4）公司股东青岛前进科技投资
有限公司通过中信证券（山东）有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有
5,080,000 股，实际合计持有 5,080,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
（1）报告期末，应收票据较期初减少77.40%，主要因为报告期内公司应收票据到期承兑。
（2）报告期末，预付款项较期初增长65.22%，主要因为报告期内公司采购规模扩大，预付的采购款项增
加。
（3）报告期末，其他应收款较期初增长102.22%，主要因为报告期内公司差旅备用金增加和部分款项尚未
结算。
（4）报告期末，存货较期初增加118.07%，主要因为在执行项目增多。
（5）报告期末，长期待摊费用较期初减少100.00%，主要因为报告期内属于长期待摊费用的正常摊销。
（6）报告期末，递延所得税资产较期初增加51.34%，主要因为报告期内未实行内部交易增加。
（7）报告期末，应付账款较期初增加35.82%，主要因为报告期内采购额增加。
（8）报告期末，预收款项较期初增加70.85%，主要因为报告期内合同预收款增加。
（9）报告期末，应付职工薪酬较期初减少57.42%，主要因为报告期内支付职工薪酬。
（10）报告期末，应交税费较期初减少84.82%，主要因为报告期内已交税款增加。
（11）报告期末，其他应付款较期初减少96.49%，主要因为报告期内集中支付工程服务费用。
（12）报告期末，股本增加100%，主要因为报告期内资本公积转增股本。
2、利润表项目
（1）2015年1-9月，营业收入较去年同期增加48.18%，主要因为公司销售力度加大。
（2）2015年1-9月，营业成本较去年同期增加40.31%，主要因为报告期内公司营业收入增加。
（3）2015年1-9月，营业税金及附加较去年同期减少32.51%，主要是因为报告内本期增值税进项税额较上
期增加幅度大于本期增值税销项税额增加幅度，导致附加税较上年同期下降。
（4）2015年1-9月，资产减值损失较去年同期增加35.51%，主要是因为报告期内坏账准备计提增加。
（5）2015年1-9月，营业外收入较去年同期增加683.68%，主要是因为报告期内增值税即征即退金额增加。
3、现金流量表项目
（1）2015年1-9月，公司经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少61.09%，主要是因为报告期内公司
购买商品、接受劳务支付的现金增加。
（2）2015年1-9月，公司投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少2583.69%，主要是因为报告期内对
外投资支付的现金增加。
（3）2015年1-9月，公司筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加51.26%，主要是因为报告期内银行
贷款减少。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
1、报告期内主营业务的经营情况
2015 年 1-9 月，公司 实现营 业收入 227,195,933.57 元，较 去年同 期增加 48.18%； 实现营 业利润
42,683,467.65元，较去年同期增加153.04%；利润总额为50,624,167.78元，较去年同期增加183.06.%；实现
归属普通股股东净利润为41,545,764.87元，较去年同期增加206.42%；2015年1-9月，经营活动产生的现金
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流量净额为-70,174,401.32元，较上年同期减少61.09%。报告期末，公司总资产为1,584,530,888.58元，较年
初下降2.45%；报告期末，归属于上市公司股东的所有者权益为1,438,775,353.04元，较期初减少0.83%。公
司在本报告期内，继续发挥自身优势，积极拓展业务，各项工作均顺利开展。公司坚持发展铁路行车安全
监控行业不动摇，加大力度投入建设铁路行车安全监控领域软件的研发、生产与销售，公司新技术开发能
力不断增强。除积极拓展原有主营业务，公司还将积极拓展铁路客户服务等新业务。
2、公司发展展望
针对铁路市场的变化趋势，结合2015年度经营计划，公司将继续巩固在铁路行车安全监控系统软
件领域的领先地位，进一步扩大市场占有率和技术领先优势，形成系列化的覆盖铁路行车安全综合监控平
台、信号监控、通信监控、电务监控、防灾监控等主要行车安全监控领域的产品体系；进一步加大研发投
入，增强公司的核心竞争力。与此同时，积极拓展铁路市场以外其他主营产品的销售，增加新的利润来源。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
行业 合同（个） 待执行金额（万元）
铁路行业 196 26,116.10
电力行业 0
医疗行业 0
安防行业 50 4,084.09
通信行业 5 910.22
合计 251 31,110.41
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司按照年度经营计划调整业务结构，导致报告期内公司前5大供应商发生变化，对公司未来经营没有不利影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
每报告期公司参与建设的铁路项目有所不同，导致公司前5大客户发生变化，对公司未来经营没有不利影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
针对铁路市场的变化趋势，结合2015年度经营计划，公司将继续巩固在铁路行车安全监控系统软件领域的领先地位，进一步
扩大市场占有率和技术领先优势，形成系列化的覆盖铁路行车安全综合监控平台、信号监控、通信监控、电务监控、防灾监
控等主要行车安全监控领域的产品体系；扩大铁路通信等新产品的市场份额；进一步加大研发投入，增强公司的核心竞争力。
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与此同时，积极拓展铁路市场以外其他主营产品的销售，增加新的利润来源。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、主营业务依赖单一市场的风险
公司主营业务为向铁路用户提供行车安全监控系统软件产品及相关服务。公司主营业务对铁路基本建设项目的投入规模
依赖性较大，如果未来铁路市场对公司主营产品的需求发生重大变化，将会对公司业绩产生较大的影响。随着铁路行业各基
本建设项目的逐步恢复，公司将紧跟铁路市场发展步伐，继续拓宽公司在铁路行车安全监控相关领域的产品线，扩大公司产
品的销售和应用，发展多专业、综合化、集中系列化的铁路行车安全监控解决方案，为用户提供更多有附加价值的产品。
2、技术风险
铁路行车安全监控行业是技术密集型行业，在未来的竞争中，公司需要加大研发的投入，不断开发新的产品，提升产品
的技术竞争力，因此，如果公司对技术、产品和市场的发展趋势不能正确判断，对行业关键技术的发展动态不能及时掌控，
在新产品的研发方向、重要产品的方案制定等方面不能正确把握，将导致公司的市场竞争能力下降，公司因而会存在一定的
技术风险。针对此风险，公司将加大研发投入力度，补充发展研发人员队伍，使研发队伍规模在满足新产品开发需要的同时
完成对既有产品升级维护。
3、人力资源风险
科技型企业一般都面临人员流动性大、知识结构更新快的问题，行业内的市场竞争也越来越体现为高素质人才的竞争。
公司非常重视人才的培养、引进和企业文化的建设。目前，随着公司经营规模的扩大，对人力资源的扩充需求将进一步显现，
如果不能及时引进、保留和培养更多的人才，将对公司的经营发展造成不利影响。公司运用科学的方法建立人才规划体系，
完善的人才招聘录用机制、培训体系、薪酬激励机制，稳定企业核心员工，保证企业经营活动顺利进行。公司自成立以来，
核心技术人员比较稳定，流失风险较小。
4、应收账款发生坏账损失的风险
报告期末，公司应收账款余额达33,586.40万元，较期初增加4.26%。若应收账款无法及时收回将导致公司发生坏账损失
的风险。公司项目按照进度进行结算后向客户申请付款，但公司客户主要为全国各铁路局、铁路运营公司、铁路建设单位等，
这些客户的内部审批程序时间较长，从公司申请付款到最终收到款项之间的时间通常间隔3-6个月，甚至更长时间，因此公
司确认的应收账款余额较大。根据公司与客户签订的合同，合同通常约定5-10%的作为质保金，在质保期结束后再支付，这
部分质保金也是应收账款的组成部分。 公司的主要客户是全国各铁路局、铁路运营公司、铁路建设单位，信用记录良好，
本公司报告期内未发生大额坏账损失。公司制定了应收款项回收考核制度，应收账款无法按时回收的风险较小。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
作为公司控股
股东的公司董
事长兼总经理
牛俊杰先生、副
董事长王铁先
生分别承诺：自
公司股票上市
之日起 36 个月
内，不转让或者
委托他人管理 公司董事长兼
其直接和间接 总经理牛俊杰
公司董事长兼
持有的公司股 先生、副董事长 报告期内，上述
总经理牛俊杰 2010 年 12 月 22
份，也不由公司 王铁先生分别 人员均遵守了
先生、副董事长 日
回购该部分股 承诺：自公司股 所做的承诺。
王铁先生
份；在前述限售 票上市之日起
首次公开发行或再融资时所作承诺
期满后，其所持 36 个月内。
公司股份在其
任职期间每年
转让的比例不
超过所持股份
总数的 25%；其
所持公司股份
在其离职后法
规规定的限售
期内不转让。
公司董事、董事 作为公司股东 公司董事、董事
会秘书兼副总 的公司董事、董 会秘书兼副总 报告期内，上述
2010 年 12 月 22
经理王聪、董事 事会秘书兼副 经理王聪、董事 人员均遵守了
日
兼副总经理尉 总经理王聪、董 兼副总经理尉 所做的承诺。
剑刚、董事王东 事兼副总经理 剑刚、董事王东
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翔、监事会主席 尉剑刚、董事王 翔、监事会主席
李丰、副总经理 东翔、监事会主 李丰、副总经理
张诺愚、核心技 席李丰、副总经 张诺愚、核心技
术人员冉学文 理张诺愚、核心 术人员冉学文
技术人员冉学 自公司股票上
文分别就其在 市之日起 12 个
公司最近一次 月内。
增资前所持公
司股份承诺如
下：自公司股票
上市之日起 12
个月内，不转让
或者委托他人
管理其直接和
间接持有的公
司股份，也不由
公司回购该部
分股份；在前述
限售期满后，其
所持公司股份
在任职期间每
年转让的比例
不超过所持股
份总数的 25%；
其所持公司股
份在其离职后
法规规定的限
售期内不转让。
公司董事、董事 作为公司股东 公司股东的公
会秘书兼副总 的公司董事、董 司董事、董事会
经理王聪、董事 事会秘书兼副 秘书兼副总经
兼副总经理尉 总经理王聪、董 理王聪、董事兼
剑刚、监事会主 事兼副总经理 副总经理尉剑
席李丰、副总经 尉剑刚、监事会 刚、监事会主席
理张诺愚、副总 主席李丰、副总 李丰、副总经理
报告期内，上述
经理何伟、副总 经理张诺愚、副 2010 年 12 月 22 张诺愚、副总经
人员均遵守了
经理高松、财务 总经理何伟、副 日 理何伟、副总经
所做的承诺。
总监管红明、监 总经理高松、财 理高松、财务总
事朱江滨、核心 务总监管红明、 监管红明、监事
技术人员冉学 监事朱江滨、核 朱江滨、核心技
文；除上述股东 心技术人员冉 术人员冉学文
外，认购公司最 学文分别就其 分别就其认购
近一次增资新 认购的公司最 的公司最近一
增股份的所有 近一次增资新 次增资新增股
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股东包括国投 增股份承诺如 份承诺如下：自
高科、青岛前 下：自公司最近 公司最近一次
进、启迪中海、 一次增资工商 增资工商变更
启迪明德、清华 变更完成之日 完成之日起 36
大学教育基金 起 36 个月内， 个月内；除上述
会、中瑞佳远等 不转让或者委 股东外，认购公
118 名股东 托他人管理其 司最近一次增
直接和间接持 资新增股份的
有的公司股份， 所有股东包括
也不由公司回 国投高科、青岛
购该部分股份； 前进、启迪中
在前述限售期 海、启迪明德、
满后，其所持公 清华大学教育
司股份在任职 基金会、中瑞佳
期间每年转让 远等 118 名股东
的比例不超过 承诺：其所认购
所持股份总数 的公司最近一
的 25%；其所持 次增资的新增
公司股份在其 股份，自公司最
离职后法规规 近一次增资工
定的限售期内 商变更完成之
不转让。除上述 日起 36 个月内。
股东外，认购公
司最近一次增
资新增股份的
所有股东包括
国投高科、青岛
前进、启迪中
海、启迪明德、
清华大学教育
基金会、中瑞佳
远等 118 名股东
承诺：其所认购
的公司最近一
次增资的新增
股份，自公司最
近一次增资工
商变更完成之
日起 36 个月内，
不转让或者委
托他人管理其
直接和间接持
有的公司股份，
也不由公司回
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购该部
