国民技术股份有限公司 2015 年第三季度报告
国民技术股份有限公司
2015 年第三季度报告
二〇一五年十月
国民技术股份有限公司 2015 年第三季度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司 2015 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
公司负责人罗昭学先生、主管会计工作负责人喻俊杰先生以及会计机构负责人喻俊杰先
生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 3,122,145,769.41 2,865,377,295.58 8.96%
归属于上市公司普通股股东
2,774,359,077.57 2,712,910,490.64 2.27%
的股东权益（元）
归属于上市公司普通股股东
9.84 9.97 -1.30%
的每股净资产（元/股）
本报告期比上年同 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业总收入（元） 122,487,229.48 68.45% 348,766,069.44 20.54%
归属于上市公司普通股股东
35,511,747.85 126,886.54% 64,930,803.24 1,139.62%
的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -52,601,318.18 37.68%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- -0.19 38.71%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.1294 129,300.00% 0.2367 1,145.79%
稀释每股收益（元/股） 0.1294 129,300.00% 0.2367 1,145.79%
加权平均净资产收益率 1.28% 1.28% 2.33% 2.14%
扣除非经常性损益后的加权
1.23% 1.51% 1.88% 2.22%
平均净资产收益率
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回
购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□ 是 √ 否
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
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非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
4,357,272.89
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
10,205,613.02
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -525,139.30
减：所得税影响额 -1,403,774.66
合计 12,633,971.95 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、主要在售产品竞争进一步加剧的风险
公司主要在售产品USBKEY安全主控芯片市场竞争激烈，销售价格呈下滑趋势。公司将
继续秉持精益管理与创新相结合的原则，一方面在传统产品上持续优化成本、提升性能，提
高研发、供应及销售的协同运营能力及效率，促进综合成本下降；另一方面，积极针对移动
终端普及背景下用户对移动终端金融安全需求的日趋迫切性，在目前市场相关产品难以满足
手机等移动终端进行便捷安全认证需求的矛盾下，通过实施多项创新及技术突破，研发基于
无线方式数据传输通道的网络安全主控芯片，解决市场需求的痛点。
2、公司部分产品市场导入周期较长，实现规模销售尚需时日，但研发投入持续保持刚性
的风险
公司处于集成电路芯片设计领域，在安全芯片、RCC移动支付芯片、智能卡芯片等方面
具有多年技术储备。由于集成电路设计行业不仅对创新能力要求较高，而且芯片产品从研发
到市场进入的周期相对较长，研发投入需持续保持刚性。公司将以市场为导向，积极把握市
场机遇，特别是互联网市场，整合安全、芯片、软件和工程化研发资源，优化研发模式，深
入贯彻产品供应与运营服务理念，推动互联网经营模式实施，同时加强市场营销、供应链管
理及运营管理的联动，以加快新产品的研发进度和推广力度，尽快实现产品量产、推向市场
并产生效益。
3、应收账款不能及时收回的风险
报告期末应收账款账面价值 27,599.47 万元，较期初增加 5,518.60 万元。因市场竞争激
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烈，公司采取赊销、延长账期等方法以保障和促进销售，相应的应收账款余额有所增加，使
得坏账损失的发生几率上升。公司将从与客户合作的性质、客户信用基础等因素出发，加强
应收账款动态管理，严防坏账的产生。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 31,336
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
刘益谦 境内自然人 4.38% 12,345,650 0 质押 12,340,000
孙迎彤 境内自然人 3.04% 8,582,200 6,611,650 --
余运波 境内自然人 2.04% 5,750,000 0 --
泰康人寿保险股
份有限公司－分
境内非国有法人 1.80% 5,086,361 0 --
红－个人分红-
019L-FH002 深
深圳市深港产学
研创业投资有限 境内非国有法人 1.43% 4,045,091 0 --
公司
天安财产保险股
份有限公司－保 境内非国有法人 1.13% 3,174,949 0 --
赢1号
中国建设银行股
份有限公司－华
境内非国有法人 1.07% 3,009,119 0 --
夏兴华混合型证
券投资基金
中国银行－华夏
大盘精选证券投 境内非国有法人 1.06% 2,999,921 0 --
资基金
谭嘉亮 境内自然人 0.96% 2,720,013 0 --
华泰证券股份有
境内非国有法人 0.86% 2,418,268 0 --
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
刘益谦 12,345,650 人民币普通股 12,345,650
余运波 5,750,000 人民币普通股 5,750,000
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泰康人寿保险股份有限公司－分红－个
5,086,361 人民币普通股 5,086,361
人分红-019L-FH002 深
深圳市深港产学研创业投资有限公司 4,045,091 人民币普通股 4,045,091
天安财产保险股份有限公司－保赢 1 号 3,174,949 人民币普通股 3,174,949
中国建设银行股份有限公司－华夏兴华
3,009,119 人民币普通股 3,009,119
混合型证券投资基金
中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 2,999,921 人民币普通股 2,999,921
谭嘉亮 2,720,013 人民币普通股 2,720,013
华泰证券股份有限公司 2,418,268 人民币普通股 2,418,268
中国建设银行股份有限公司－富国创业
2,196,596 人民币普通股 2,196,596
板指数分级证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
谭嘉亮通过普通证券账户持有 480,000 股，通过中国银河证券
参与融资融券业务股东情况说明（如
股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股 2,240,013 股，合
有）
计持股 2,720,013 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回
交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
股数 股数
每年按持股总数的
罗昭学 0 0 112,500 112,500 高管锁定
75%锁定
每年按持股总数的
孙迎彤 5,881,650 0 30,000 5,911,650 高管锁定
75%锁定
每年按持股总数的
关仕源 3,225 0 7,500 10,725 高管锁定
75%锁定
每年按持股总数的
刘红晶 0 0 7,500 7,500 高管锁定
75%锁定
股权激励限售股自
80 位股权激励 股 权 激 励 2015年4月29日起，
0 0 9,960,000 9,960,000
授予对象 限售 在满足解锁条件
下，分三期解锁。
余运波 5,750,000 5,750,000 0 0 离职锁定 2015 年 7 月 8 日
周建波 71,250 0 0 71,250 离职锁定 2015 年 10 月 29 日
李琴 1,000 0 0 1,000 离职锁定 2015 年 10 月 29 日
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合计 11,707,125 5,750,000 10,117,500 16,074,625 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一） 资产负债表项目大幅变动情况和原因说明
1、应收票据期末金额为43,499,128.22元，期初为27,224,566.82元，增长59.78%，主要是
因为随着收入的增加，票据结算金额增加。
2、应收利息期末金额为25,815,403.58元，期初为39,248,178.55元，下降34.23%，主要是
因为定期存款到期结算利息。
3、其他应收款期末金额为25,650,753.42元，期初为8,499,993.61元，增长201.77%，主要
是出售无线射频资产组尚有1,500万元应收款项。
4、存货期末金额为210,842,659元，期初为154,508,802.94元，增长36.46%，主要是芯片类
产品备货周期较长、主要代工厂产能供给紧张、芯片销售竞争加剧等因素影响，公司为保障
供货需求，相应增加了一定量的备货。
5、可供出售金融资产期末金额为17,700,000.00元，期初为10,500,000.00元，增长68.57%，
是因为对深圳国民飞骧科技有限公司投资了720万元。
6、在建工程期末金额为9,627,984.74元，期初为0元，主要是办公大楼建设项目发生的支
出，目前尚未完工。
7、开发支出期末金额为63,666,650.02元，期初为30,747,291.51元，增长107.06%，主要是
资本化项目的开发投入增加，目前尚未量产，未转为无形资产。
8、应付票据期末金额为8,537,509.21元，期初为19,790,338.73元，下降56.86%，主要是以
票据结算的采购减少。
9、应付职工薪酬期末金额为13,900,862.19元，期初为28,048,061.43元，下降50.44%，主
要是支付上年预提的职工薪酬。
10、应交税费期末金额为10,404,753.31元，期初为3,859,319.09元，增长169.60%，主要是
因为利润总额增加，计提的应交企业所得税增加。
11、其他应付款期末金额为51,065,300.33元，期初为14,753,850.15元，增长246.12%，主
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要是收到一笔3,000万的政府拨款，待政府批文等手续齐全后再确认损益。
12、一年内到期的非流动负债期末金额为11,612,881.33元，期初为5,339,994.36元，增长
117.47%，主要是一年内到期的政府补助增加。
13、预计负债期末金额为166,609,000.00元，期初为7,000,000.00元，增长2,280.13%，主要
是股权激励收到的款项因解锁受限，确认为预计负债。
14、未分配利润期末金额为258,413,967.48元，期初为197,563,164.24元，增长30.80%，是
因为本年净利润增加。
15、外币报表折算差额期末金额为357,885.24元，期初为-239,898.45元，增长249.18%，是
因为美元和港币升值导致。
（二） 利润表项目大幅变动情况和原因说明
1、营业成本本期金额230,745,680.80元，上年同期171,176,999.51元，同比上升34.80%，
主要是因为产品销售规模增加。
2、管理费用本期金额86,287,815.36元，上年同期132,212,137.38元，同比下降34.74%，主
要是公司加强研发项目管理，研发费用及办公、差旅费用减少。
3、资产减值损失本期金额10,928,529.16元，上年同期16,099,942.37元，同比下降32.12%，
主要是公司加强存货管控，降低存货减值风险，计提的存货跌价准备减少。
4、投资收益本期金额24,894,319.16元，上年同期3,026,800.86元，同比上升722.46%，主
要是公司加强了资金管理。
5、营业外收入本期金额63,702,619.11元，上年同期27,993,903.84元，同比上升127.56%，
主要是公司剥离射频功率放大器业务并出售相关资产形成的收入。
6、营业外支出本期金额41,723,330.88元，上年同期3,000,000.00元，同比上升1,290.78%，
主要是因为公司剥离射频功率放大器业务并出售相关资产。
7、所得税费用本期金额7,131,352.96元，上年同期-350,440.93元，同比上升2,134.97%，主
要是利润总额增长导致计提的所得税费用增长。
（三） 现金流量表项目大幅变动情况和原因说明
1、支付的各项税费本期金额13,000,557.47元，上年同期20,092,201.71元，同比下降35.30%，
主要是今年的增值税进项税额较大，缴纳的增值税比去年减少。
2、支付的其他与经营活动有关的现金本期金额103,373,573.12元，上年同期159,356,401.56
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元，同比下降35.13%，主要是因为手机深圳通代付款减少。
3、收回投资所收到的现金本期金额0元，上年同期52,150,000.00元，同比下降100.00%，
主要是去年存在委托理财产品到期收回本金和转让上海与德通讯技术有限公司股权事项。
4、取得投资收益所收到的现金本期金额25,072,401.35元，上年同期1,350,904.11元，同比
增长1,755.97%，主要是公司加强资金管理。
5、处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额本期金额29,886,450.00元，
上年同期240,395.96元，同比增长12,332.18%，主要是公司剥离射频功率放大器业务并出售相
关资产。
6、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金本期金额77,129,336.78元，上
年同期13,273,529.08元，同比增长481.08%，主要是公司支付了办公大楼土地出让金。
7、投资所支付的现金本期金额7,200,000.00元，上年同期0元，主要是投资深圳国民飞骧
科技有限公司。
8、吸收投资所收到的现金本期金额169,224,000.00元，上年同期0元，主要是收到股权激
励的股份认购款。
9、支付的其他与筹资活动有关的现金本期金额9,626,731.51元，上年同期11,751.26元，同
比增长81,820.85%，主要是支付回购钱绍辉股权激励的股份款。
10、汇率变动对现金及现金等价物的影响本期金额597,282.63元，上年同期16,673.40元，
同比增长3,482.25%，主要是因为美元和港币升值。
（四） 主要会计数据及财务指标大幅变动情况和原因说明
年初到报告期期末与上年同期相比，净利润同比上升 1,140.16%，基本每股收益上升
1,145.79%，主要原因是公司持续强化经营管理，在收入增长的同时，费用同比下降；另外，
投资收益同比增加。
二、业务回顾和展望
（一） 主营业务经营情况
前三季度，公司实现营业收入 34,876.61 万元，同比增长 20.54%；公司归属于普通股股
东的净利润 6,493.08 万元，同比增长 1,139.62%。净利润同比增长主要是由于公司持续强化经
营管理，在收入增长的同时，费用同比下降；另外，投资收益同比增加。
安全类芯片产品：USBKEY安全主控芯片方面，在市场竞争较为激烈的形势下，虽然销
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售单价有所下滑，但公司继续加强市场营销力度和技术创新，USBKEY安全主控芯片销售保
持稳定，继续维持了市场主导地位。
智能卡芯片方面，为了积极把握国产金融IC卡芯片市场的发展机遇，公司加强对金融IC
卡芯片的研发力度以及与封装厂商的合作，为金融IC卡芯片国产化做好准备；在应用方案层
面，加强在部分银行的试点发卡，但因受金融应用环境等客观条件限制，形成规模销售尚需
时日；此外，公司充分发挥金融IC卡芯片可灵活适用于具有金融需求的其他行业卡市场的产
品优势，继续积极开拓行业卡市场，加大营销力度，截止本报告期末社保卡芯片、居民健康
卡芯片销售收入与销售数量均同比增长。
可信计算芯片方面，TPM 2.0正式成为ISO/IEC国际标准，并且支持中国密码算法体系，
对可信计算产业的发展提供了必要的技术基础。公司参与制定了TPM 2.0标准，并推出支持中
国密码算法的TPM 2.0安全模块产品，已经进入小批量出货阶段。
RCC 移动支付类产品：随着国家标准委正式下达 RCC 相关国家标准的制定计划， RCC
技术商用环境的建设将逐步得到有效推动，长期看对 RCC 业务发展有积极作用。但受相关行
业政策影响，RCC 技术的商业应用模式及范围、产业基础、市场环境建设长期滞后，对 RCC
技术的市场推广形成了一定挑战，RCC 市场的全面发展尚需时日。公司认为坚持 RCC 自主
技术创新及其应用模式的发展，从长期看，符合国家金融安全的发展要求，也符合公司的长
远战略。报告期内，公司进一步提升 RCC 移动支付芯片兼容性和稳定性的产品研发工作已取
得阶段性进展，并按计划推进产品的研制和市场导入，推动构建基于移动互联网应用的商用
运营环境建设，为公司未来在 RCC 移动支付业务领域的发展奠定基础。
1．重大已签订单及进展情况
□ 适用 √不适用
2. 数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
3. 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4. 重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
5. 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、
监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
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□ 适用 √ 不适用
6. 报告期内公司前 5 大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
□ 适用 √ 不适用
（二） 年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司继续立足信息安全领域的技术领先优势，进一步加强经营管理，调整业
务架构，聚焦核心业务，优化管理流程和资源配置，强化预算管理、绩效管理，完善人才培
养与激励机制，构建良性竞争体制，加强企业文化建设，较好地完成了经营计划目标。
（三） 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司
拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
请见“第二节 公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司承诺不为激励对象依限制性股票激
股权激励承 励计划获取有关限制性股票提供贷款以 激励计划实施
本公司 2015 年 3 月 3 日 正在履行
诺 及其他任何形式的财务资助，包括为其 期间
贷款提供担保。
承诺是否及
是
时履行
未完成履行
的具体原因
不适用
及下一步计
划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 230,401.97
说明：公司应以股东大会审 本季度投入募集资金总额 195.93
报告期内变更用途的募集资金总额
议通过变更募集资金投向议
案的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 135,852.18
累计变更用途的募集资金总额比例
截止报
是否已变 截至期 项目达到 项目可行
本报告 截至期末 本报告期 告期末
承诺投资项目和超募资 更项目 募集资金承 调整后投 末投资 预定可使 是否达到 性是否发
期投入 累计投入 实现的效 累计实
金投向 (含部分 诺投资总额 资总额(1) 进度(3) 用状态日 预计效益 生重大变
金额 金额(2) 益 现的效
变更) ＝(2)/(1) 期 化
益
承诺投资项目
（32 位高速）USB KEY
2013 年
安全主控芯片及解决方 否 8,036.00 8,036.00 8,284.34 103.09% 510.14 1,789.84 否 否
10 月
案技术改造项目
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（32 位高速）安全存储芯
2012 年
片及解决方案技术改造 否 10,170.00 10,170.00 9,064.60 89.13% - - 否 否
12 月
项目
基于射频技术的安全移
2012 年 5
动支付芯片及解决方案 否 15,346.00 15,346.00 15,496.77 100.98% 673.56 6,220.10 否 否
月
的研发和产业化项目
承诺投资项目小计 -- 33,552.00 33,552.00 0.00 32,845.71 -- -- 1,183.70 8,009.94 -- --
超募资金投向
2016 年 6
可信计算项目 3,372.30 3,372.30 195.93 1,506.47 44.67%
月
并购支出 16,500.00 100.00%
设立全资子公司 50,000.00 50,000.00
归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 85,000.00 -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 53,372.30 53,372.30 195.93 103,006.47 -- -- --
合计 -- 86,924.30 86,924.30 195.93 135,852.18
