科大讯飞：2015年第三季度报告全文

                     科大讯飞股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
科大讯飞股份有限公司
2015 年第三季度报告
     2015 年 10 月
                                         科大讯飞股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘庆峰、主管会计工作负责人张少兵及会计机构负责人(会计主
管人员)张宏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                           科大讯飞股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                           第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         本报告期末                         上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                   7,912,218,562.32               5,169,895,907.66                       53.04%
归属于上市公司股东的净资产（元）               6,070,349,303.85               3,706,627,646.43                       63.77%
                                                          本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                       本报告期                                      年初至报告期末
                                                                   增减                                       年同期增减
营业收入（元）                         635,013,079.05                     38.75%       1,674,165,081.87              51.46%
归属于上市公司股东的净利润（元）        80,555,723.18                     -0.90%         223,648,016.32              12.91%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        57,567,142.14                     14.44%         139,306,120.21               -2.09%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                        --                    45,964,693.50              -68.40%
基本每股收益（元/股）                              0.07                   0.00%                    0.18              12.50%
稀释每股收益（元/股）                              0.07                   0.00%                    0.18              12.50%
加权平均净资产收益率                             1.75%                    -0.62%                 5.49%                -0.30%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                     年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                             -35,546.31
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                              88,503,121.09
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                                   188,493.15
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
对外委托贷款取得的损益                                                        20,550,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                          -2,509,325.97
减：所得税影响额                                                              22,189,270.24
    少数股东权益影响额（税后）                                                     165,575.61
合计                                                                          84,341,896.11                  --
                                                                   科大讯飞股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                    100,466
                                         前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
       股东名称          股东性质   持股比例       持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态          数量
中国移动通信有限
                   国有法人              13.94%     179,198,533       179,198,533
公司
刘庆峰             境内自然人             8.17%     105,067,220        78,800,414
中科大资产经营有
                   国有法人               4.33%      55,665,225
限责任公司
王仁华             境内自然人             1.91%      24,497,086
中央汇金投资有限
                   其他                   1.37%      17,624,900
责任公司
安徽省铁路建设投
                   其他                   1.09%      13,986,013
资基金有限公司
陈涛               境内自然人             1.03%      13,307,490         9,980,617
中国建设银行股份
有限公司－易方达
                   其他                   1.03%      13,291,342
新丝路灵活配置混
合型证券投资基金
王中秋             境内自然人             0.99%      12,750,506
吴晓如             境内自然人             0.86%      11,044,278         8,283,208
                                    前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                            股份种类
              股东名称                   持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类          数量
中科大资产经营有限责任公司                                             55,665,225 人民币普通股         55,665,225
刘庆峰                                                                 26,266,806 人民币普通股         26,266,806
                                                                科大讯飞股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
王仁华                                                              24,497,086 人民币普通股      24,497,086
中央汇金投资有限责任公司                                            17,624,900 人民币普通股      17,624,900
中国建设银行股份有限公司－易方
达新丝路灵活配置混合型证券投资                                      13,291,342 人民币普通股      13,291,342
基金
王中秋                                                              12,750,506 人民币普通股      12,750,506
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞
                                                                     9,222,300 人民币普通股       9,222,300
信中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金
                                                                     9,222,300 人民币普通股       9,222,300
融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金
                                                                     9,222,300 人民币普通股       9,222,300
融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金
                                                                     9,222,300 人民币普通股       9,222,300
融资产管理计划
                                 前 10 名股东中刘庆峰、中科大资产经营有限责任公司、王仁华、陈涛、吴晓如是公
上述股东关联关系或一致行动的说
                                 司的实际控制人成员。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行
明
                                 动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                         科大讯飞股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(1)货币资金较期初增长 132.69%，主要系本期非公开发行股票所致；
(2)应收票据较期初增长 34.72%，主要系本期用票据结算货款增加所致；
(3)应收账款较期初增长 35.53%，主要系本期营业收入增长所致；
(4)预付款项较期初增长 187.60%，主要系预付货款的增加所致；
(5)其他应收款较期初增长 84.97%，主要系支付的保证金增加所致；
(6)存货较期初增长 38.36%，主要系信息工程项目备货所致；
(7)其他流动资产较期初增长 1299.26%，主要系购买的理财产品增加所致；
(8)可供出售金融资产较期初增长 32.16%，主要系股权投资增加所致；
(9)长期股权投资较期初增长 1056.19%，主要系对联营企业投资增加所致；
(10)在建工程较期初增长 346.19%，主要系基本建设增加所致；
(11)短期借款较期初增长 2588.89%，主要系本期信用借款增加所致；
(12)预收款项较期初增长 60.85%，主要系本期预收的学费增加所致；
(13)应交税费较期初下降 44.26%，主要系本期支付上年的增值税所致；
(14)其他应付款较期初下降 33.88%，主要系本期按协议约定支付的上海讯飞瑞元信息技术有限公司原股东
股权转让款所致；
(15)预计负债较期初增长 30.65%，主要系预提信息工程运维费用增加所致；
(16)递延所得税负债较期初增长 33.13%，主要系子公司本期应纳税所得额产生的暂时性差异所致；
(17)股本较期初增长 60.13%，主要系本期资本公积转增股本所致；
(18)资本公积较期初增长 91.76%，主要系本期非公开发行股票所致；
(19)营业收入较上年同期增长 51.46%，主要系行业应用产品等业务增长所致；
(20)营业成本较上年同期增长 62.33%，主要系收入增长，成本相应增长所致；
(21)销售费用较上年同期增长 65.86%，主要系运营规模的扩大，职工薪酬、差旅费、广告宣传费等增加所
致；
(22)管理费用较上年同期增长 37.51%，主要系本期研发投入及职工薪酬增加所致；
(23)财务费用较上年同期增长 64.64%，主要系本期银行定期存款利息收入减少所致；
(24)资产减值损失较上年同期增长 105.39%，主要系应收款项计提的坏账准备增加所致；
(25)投资收益较上年同期增长 873.78%，主要系收到委托贷款利息收入增加所致；
(26)销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增长 69.17%，主要系本期收到销售款增加所致；
(27)收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增长 147.22%，主要系本期收到的政府补助增加所致；
(28)购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增长 135.76%，主要系营业收入增加相应支付的货款增加
所致；
(29)支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长 43.06%，主要系业务规模扩大，人员增加，工资水
                                                                     科大讯飞股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
平上升，职工薪酬相应增加所致；
(30)支付的各项税费较上年同期增长 37.78%，主要系支付的增值税款增加所致；
(31)支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增长 123.55%，主要系业务规模扩大，差旅费、交通费、
办公费、保证金等项目增加所致；
(32)收回投资收到的现金较上年同期降低 99.55%，主要系上期收回理财产品投资金额较大所致；
(33)取得投资收益收到的现金较上年同期增长 1133.99%，主要系本期收到的委托贷款利息收入增加所致；
(34)购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上年同期增长 31.54%，主要系基本建设及研
发项目投入增加所致；
(35)吸收投资收到的现金较上年同期增长 1884.85%，主要系本期非公开发行股票所致；
(36)偿还债务支付的现金较上年同期增长 755.27%，主要系本期偿还借款金额增加所致；
(37)分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增长 36.01%，主要系本期利润分配金额增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由                   承诺方         承诺内容           承诺时间        承诺期限       履行情况
股改承诺
                                     公司实际控制
                                     人（刘庆峰、王
                                     仁华、陈涛、吴
                                     晓如、江涛、徐 自《一致行动人
                                                                                     自《一致行动人
                                     玉林、黄海兵、协议书》生效之
                                                                     2014 年 11 月 20 协议书》生效之
                                     王智国、郭武、日起 12 个月                                        正常履行
                                                                     日              日起 12 个月
                                     严峻、胡郁、张 内，不转让所持
                                                                                     内
                                     焕杰、吴相会、有的公司股份；
                                     胡宏伟、中科大
                                     资产经营有限
收购报告书或权益变动报告书中所作承
                                     责任公司）
诺
                                     公司实际控制
                                     人（刘庆峰、王
                                     仁华、陈涛、吴
                                     晓如、江涛、徐 避免同业竞争、
                                     玉林、黄海兵、关联交易、资金 2014 年 11 月 20
                                                                                     一致行动期间 正常履行
                                     王智国、郭武、占用；保证上市 日
                                     严峻、胡郁、张 公司独立性。
                                     焕杰、吴相会、
                                     胡宏伟、中科大
                                     资产经营有限
                                                                   科大讯飞股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                 责任公司）
资产重组时所作承诺
                                                  1、自科大讯飞
                                                  股票上市之日
                                                  起三十六个月
                                                  内，不转让或者
                                                  委托他人管理
                                                  其所持有科大
                                                  讯飞的股票，也
                                                  不由科大讯飞
                                                  收购该部分股
                                                  份；上述禁售期
                                                  满后，在科大讯
                                                  飞任职期间每
                                                  年转让的股份
                                                  不超过所持有
                                 一、 首次公开
                                                  科大讯飞股份
                                 发行承诺：公司
                                                  总数的百分之
                                 实际控制人以
                                                  二十五，如今后
                                 刘庆峰为代表
                                                  从科大讯飞离
                                 的 13 位自然人
                                                 职，自离职后半
                                 股东（刘庆峰、
                                                 年内不转让所 2008 年 04 月 24 持有公司股票
                                 王仁华、陈涛、                                             正常履行
首次公开发行或再融资时所作承诺                   持有的科大讯 日               期间
                                 吴相会、江涛、
                                                 飞股份。2、在
                                 黄海兵、王智
                                                 持有科大讯飞
                                 国、郭武、严峻、
                                                 股权期间，将不
                                 胡郁、张焕杰、
                                                 会从事与科大
                                 吴晓如、徐玉
                                                 讯飞相同或相
                                 林）
                                                 似的业务；不会
                                                  直接投资、收购
                                                  与科大讯飞业
                                                  务相同或相似
                                                  的企业和项目，
                                                  不会以任何方
                                                  式为竞争企业
                                                  提供帮助；如因
                                                  任何原因引起
                                                  与科大讯飞发
                                                  生同业竞争，将
                                                  积极采取有效
                                                  措施，放弃此类
                                                  同业竞争。
                                 二、2013 年非 中国移动通信 2013 年 04 月 18 自非公开发行 正常履行
                                   科大讯飞股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
公开发行承诺：有限公司承诺：日                        股份上市之日
中国移动通信 本公司在本次                             起 36 个月内
有限公司、刘庆 发行中所认购
峰、陈涛、吴晓 科大讯飞非公
如、胡郁         开发行股份
                 70,273,935 股自
                 该等新增股份
                 上市之日起 36
                 个月内不转让，
                 并申请予以锁
                 定。刘庆峰承
                 诺：本次所认购
                 科大讯飞非公
                 开发行股份
                 15,463,928 股自
                 此次非公开发
                 行新增股份上
                 市之日起 36 个
                 月内不转让，并
                 申请予以锁定。
                 陈涛、吴晓如、
                 胡郁承诺：本次
                 所认购科大讯
                 飞非公开发行
                 股份 1,546,387
                 股自此次非公
                 开发行新增股
                 份上市之日起
                 36 个月内不转
                 让，并申请予以
                 锁定。
三、2015 年非
公开发行承诺：
财通基金管理
有限公司、银河
基金管理有限
                 自新增股份上
公司、平安大华                                        自新增股份上
                 市首日起 12       2015 年 08 月 20
基金管理有限                                          市首日起 12    正常履行
                 个月内不得转 日
公司、安徽省铁                                        个月内
                 让。
路建设投资基
金有限公司、招
商财富资产管
理有限公司、中
信证券股份有
                                                                 科大讯飞股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                    限公司、国投瑞
                                    银基金管理有
                                    限公司和嘉实
                                    基金管理有限
                                    公司
承诺是否及时履行                    是
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                   0.00%       至                    50.00%
度
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                37,942.99      至                  56,914.49
间（万元）
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                        37,942.99
业绩变动的原因说明                          语音产业持续发展及市场拓展所致。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
公司持有北京璧合科技股份有限公司（证券代码 833451）233.31 万股，占比 4.15%；
公司全资子公司合肥讯飞数码科技有限公司持有西安三人行传媒网络科技股份有限公司（证券代码
832288）157.5 万股，占比 4.26%。
                                                             科大讯飞股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：科大讯飞股份有限公司
                                     2015 年 09 月 30 日
                                                                                                    单位：元
                 项目                   期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                       2,482,875,985.16                         1,067,008,763.68
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                         18,145,216.27                            13,468,357.68
    应收账款                                       1,615,771,492.82                         1,192,225,160.12
    预付款项                                         31,147,803.60                            10,830,213.40
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                      153,826,144.56                            83,162,061.40
    买入返售金融资产
    存货                                            249,945,507.46                           180,646,971.63
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    240,735,155.15                            17,204,474.62
流动资产合计                                       4,792,447,305.02                         2,564,546,002.53
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                             科大讯飞股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                166,351,200.00                         125,870,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                    222,432,874.19                          19,238,404.51
    投资性房地产                     21,146,503.32                          21,632,674.14
    固定资产                        721,622,058.34                         709,743,458.08
    在建工程                        254,660,681.06                          57,073,887.07
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        636,782,154.47                         608,246,614.95
    开发支出                        200,296,154.05                         176,856,878.24
    商誉                            499,821,603.57                         493,908,297.63
    长期待摊费用                     11,568,456.93                          13,193,126.17
    递延所得税资产                   67,057,571.37                          61,554,564.34
    其他非流动资产                  318,032,000.00                         318,032,000.00
非流动资产合计                     3,119,771,257.30                      2,605,349,905.13
资产总计                           7,912,218,562.32                      5,169,895,907.66
流动负债：
    短期借款                        242,000,000.00                           9,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        115,396,796.76                         136,556,684.98
    应付账款                        549,073,871.31                         467,791,062.46
    预收款项                        217,062,036.83                         134,944,945.30
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     83,484,250.68                          85,950,266.98
    应交税费                         45,392,198.68                          81,435,050.83
                                       科大讯飞股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    应付利息                                                              49,071.73
    应付股利
    其他应付款                105,915,398.00                         160,192,950.47
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计