和而泰：2015年第三季度报告全文

                深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
深圳和而泰智能控制股份有限公司
      2015 年第三季度报告
            2015-084
         2015 年 10 月
                                              深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘建伟、主管会计工作负责人罗珊珊及会计机构负责人(会计主管人员)陈欢琴声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                             深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                   1,351,890,612.65               1,264,317,392.83                           6.93%
归属于上市公司股东的净资产（元）                979,864,558.18                     932,232,960.89                        5.11%
                                                          本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                       本报告期                                       年初至报告期末
                                                                   增减                                         年同期增减
营业收入（元）                         306,111,919.98                     27.74%          808,048,988.27                27.89%
归属于上市公司股东的净利润（元）        23,061,737.86                     41.82%           57,346,525.07                52.35%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        21,516,799.01                     35.75%           45,735,110.59                23.83%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                        --                     77,954,073.84             10,224.67%
基本每股收益（元/股）                              0.07                   40.00%                     0.17               30.77%
稀释每股收益（元/股）                              0.07                   40.00%                     0.17               30.77%
加权平均净资产收益率                             2.65%                    0.51%                     6.46%                1.57%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                         项目                                     年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                         8,783,026.43 股权处置收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                   586,500.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                                   2,863,847.78 理财产品收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               708,653.83
减：所得税影响额                                                               1,240,899.96
     少数股东权益影响额（税后）                                                     89,713.60
合计                                                                          11,611,414.48                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                       深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                      26,633
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                   持有有限售条件          质押或冻结情况
       股东名称          股东性质    持股比例       持股数量
                                                                     的股份数量        股份状态          数量
刘建伟              境内自然人            22.70%      75,390,000        56,542,500 质押                  53,240,000
深圳市创东方和而
泰投资企业（有限合 境内非国有法人          9.64%      32,032,032        32,032,032 质押                  32,032,032
伙）
新疆国创恒股权投
                    境内非国有法人         5.69%      18,900,000                  0 质押                 15,000,000
资有限公司
深圳力合创业投资
                    国有法人               3.27%      10,869,600
有限公司
中国银行股份有限
公司－南方产业活
                    其他                   2.35%       7,807,784
力股票型证券投资
基金
中国农业银行股份
有限公司－宝盈转
                    其他                   2.04%       6,778,793
型动力灵活配置混
合型证券投资基金
银丰证券投资基金 其他                      1.81%       6,000,000
中国建设银行－南
方盛元红利股票型 其他                      1.75%       5,817,849
证券投资基金
鹏华资产－浦发银
行－鹏华资产金润 其他                      1.73%       5,742,000
21 号资产管理计划
赖欣                境内自然人             1.50%       4,966,180
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                              股份种类
              股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                       股份种类          数量
                                                       深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
新疆国创恒股权投资有限公司                                           18,900,000 人民币普通股       18,900,000
刘建伟                                                               18,847,500 人民币普通股       18,847,500
深圳力合创业投资有限公司                                             10,869,600 人民币普通股       10,869,600
中国银行股份有限公司－南方产业
                                                                      7,807,784 人民币普通股        7,807,784
活力股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－宝盈
转型动力灵活配置混合型证券投资                                        6,778,793 人民币普通股        6,778,793
基金
银丰证券投资基金                                                      6,000,000 人民币普通股        6,000,000
中国建设银行－南方盛元红利股票
                                                                      5,817,849 人民币普通股        5,817,849
型证券投资基金
鹏华资产－浦发银行－鹏华资产金
                                                                      5,742,000 人民币普通股        5,742,000
润 21 号资产管理计划
赖欣                                                                  4,966,180 人民币普通股        4,966,180
乌鲁木齐和谐安泰股权投资合伙企
                                                                      3,739,700 人民币普通股        3,739,700
业（有限合伙）
                                 （1）2014 年 4 月 25 日，刘建伟先生与深圳市创东方和而泰投资企业（有限合伙）
                                 签订了《一致行动协议》，构成了一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动的说
明
                                 （2）除此之外，未知以上其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持
                                 股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                               深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                     第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    1、资产负债表项目变动情况及主要原因说明
    (1)货币资金期末数较年初数减少12,658.34万元，下降38.99%，主要是报告期内购买保本保收益型理
财产品所致。
    (2)应收利息期末数较年初数减少12.10万元，下降100%，主要是报告期内银行定期存款到期收回所致。
    (3)其他流动资产期末数较年初数增加16,760.21万元，增长253.19%，主要是报告期内购买保本保收益
型理财产品所致。
    (4)可供出售资产期末数较年初数增加303.53万元，增长151.77%，主要是报告期内增资贝骨新材料科
技（上海）有限公司15.25%股权所致。
    (5)短期借款期末数较年初数增加977.79万元，增长109.47%，主要是报告期内控股子公司杭州和而泰
智能控制技术有限公司票据贴现未到期所致。
    (6)递延收益期末数较年初数增加30万元，增长150%，主要是报告期内控股子公司佛山市顺德区和而泰
电子科技有限公司2014年中小企业技术创新项目资金补助增加所致。
    (7)递延所得税负债期末数较年初数增加15.93万元，增长100%，主要是报告期内公司固定资产折旧所
致。
    (8) 股本期末数较年初数增加16,609.10万元，增长100%，主要是报告期内公司2014年度利润分配所致。
    2、利润表项目变动情况及主要原因说明
    (1)管理费用本期金额较上年同期增加2,345.81万元，同比增长34.70%，主要是报告期内公司新主业智
能家居所设两家全资智能硬件子公司的研发投入增加所致。
    (2) 财务费用本期金额较上年同期减少475.17万元，同比下降120.19%，主要是报告期内汇兑损失较上
年同期减少所致。
    (3) 投资收益本期金额较上年同期增加999.86万元，同比增长609.66%，主要是报告期内股权转让收益
及理财产品到期收益所致。
    (4) 所得税费用本期金额较上年同期增加213.44万元，同比增长36.06%，主要是报告期内公司及控股
子公司利润总额较上年同期增长所致。
    3、现金流量表项目变动情况及主要原因说明
                                                                 深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    (1)经营活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增加7,872.40万元，同比增长10,224.67%，主要
是报告期内公司进一步加强了应收账款等业务的管理，销售商品、提供劳务收到的现金及收到的出口退税
比上年同期增加所致。
    (2)投资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数减少16,163.90万元，同比下降3,100.27%，主要
是报告期内公司为提高资金收益，购买保本保收益型理财产品较上年同期增长所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
             重要事项概述                                 披露日期                      临时报告披露网站查询索引
    公司于 2015 年 6 月 19 日收到 BSH(中
文名称为“博西家用电器有限公司”)的
中标通知书，此次中标该公司项目为 BSH
“Power unit and motor unit”（缩写为：
PUMU，普马洗衣机控制器）的重大单一项                                              公告编号 2015-054（详见巨潮资讯网：
                                           2015 年 06 月 24 日
目。项目中标总金额约为 1.89 亿欧元                                                http://www.cninfo.com.cn）
（189,377,012 欧元，折合人民币约为
13.18 亿元），自该产品投产开始分四年履
行完成。双方正在履行项目研发和送样过
程中。
    公司中标伊莱克斯 EDR16 board（中
文名称为：项目 1 号，干衣机控制器）的
重大单一项目。项目中标金额约为 1,240
万美元/年（折合人民币约为 7,700 万元/                                             公告编号 2015-064（详见巨潮资讯网：
                                          2015 年 07 月 11 日
年）。该项目于 2015 年 7 月 7 日正式立项，                                        http://www.cninfo.com.cn）
预计 2016 年第一季度量产，项目寿命为 3
至 5 年。双方正在履行项目研发和送样过
程中。
                                                              深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
     承诺事由              承诺方                        承诺内容                       承诺时间   承诺期限 履行情况
                                       （1）、本人目前不存在自营、与他人共同经营或为
                                       他人经营与发行人相同、相似业务的情形；
                                       （2）、在本人直接或间接持有发行人股份期间，本
                                       人将不会采取参股、控股、联营、合营、合作或者
                                       其他任何方式直接或间接从事与发行人现在和将
                                       来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也
                                       不会协助、促使或代表任何第三方以任何方式直接
                                       或间接从事与发行人现在和将来业务范围相同、相
                                       似或构成实质竞争的业务；
                                       （3）、如因国家政策调整等不可抗力原因导致本人 2008 年 07               严格按照
                    刘建伟                                                                         持续进行
                                       或本人控制的其他企业（如有）所充实的业务与发 月 16 日                  承诺履行
                                       行人构成同业竞争时，则本人将在发行人提出异议
                                       后及时转让或终止上述业务或促使本人控制的其
                                       他企业及时转让或终止上述业务；如发行人进一步
                                       要求，发行人并享有上述业务在同等条件下的有限
                                       受让权；
                                       （4）、本人如违反上述承诺，则发行人有权根据本
                                       承诺函依法要求本人履行上述承诺，并赔偿因此给
首次公开发行或再
                                       发行人造成的全部损失；本人因违反上述承诺所取
融资时所作承诺
                                       得的利益归发行人所有。
                    刘建伟、深圳市创 （1）在创和投资的存续期内，除向公司的关联方
                    东方投资有限公 刘建伟、创东方及非关联方募集资金外，创和投资
                                                                                                   在创和投
                    司、深圳市创东方 不会向公司其他董事、监事、高级管理人员、持股 2014 年 06                  严格按照
                                                                                                   资的存续
                    和而泰投资企业 比例超过 5%的股东等其他关联方募集资金；             月 27 日               承诺履行
                                                                                                   期内
                    （有限合伙）共同 （2）在创和投资的存续期内，创和投资在任何时
                    承诺               点的股东数量均不会超过 10 名；
                                                                                                   在创和投
                    深圳力合创业投 在创和投资的存续期内，不会通过任何方式直接或 2014 年 06                    严格按照
                                                                                                   资的存续
                    资有限公司         间接认购创和投资的权益份额。                    月 27 日               承诺履行
                                                                                                   期内
                                                                                                   在创和投
                    深圳国创恒科技 在创和投资的存续期内，不会通过任何方式直接或 2014 年 06                    严格按照
                                                                                                   资的存续
                    发展有限公司       间接认购创和投资的权益份额。                    月 27 日               承诺履行
                                                                                                   期内
                                       自公司本次非公开发行 1,601.6016 万股股票发行                自新增股
                    深圳市创东方和
                                       结束之日（即新增股份上市首日）起三十六个月内 2014 年 10     份上市首 严格按照
                    而泰投资企业（有
                                       不转让创和投资本次认购的和而泰股票，也不由和 月 21 日       日起三十 承诺履行
                    限合伙）
                                       而泰回购该部分股份。                                        六个月内
                                                         深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                 作为董事、监事和高级管理人员的股东分别承诺，
                                 在其任职期间，每年转让的股份不超过其所持有的 2008 年 06    持续进行 严格按照
                    陈宇
                                 发行人股份的 25%；离职后半年内，不转让其所持 月 25 日      中         承诺履行
                                 有的发行人股份。
                                 作为董事和高级管理人员的股东分别承诺，在其任
                                 职期间，每年转让的股份不超过其所持有的发行人 2008 年 06               严格按照
                    刘建伟                                                                  持续进行
                                 股份的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的发 月 25 日                 承诺履行
                                 行人股份。
其他对公司中小股
                    无
东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体
原因及下一步计划 不适用
（如有）
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                    30.00%    至                        60.00%
度
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                   5,857.01   至                        7,208.62
间（万元）
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                             4,505.39
业绩变动的原因说明                          主要原因是公司主营产品销量增加，主营业务收入增加所致。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                       深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                           第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                             2015 年 09 月 30 日
                                                                                                     单位：元
                 项目                          期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                               198,064,433.38                       324,647,784.27
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                60,766,296.90                        55,596,623.66
    应收账款                                               309,049,180.71                       280,909,659.04
    预付款项                                                  8,366,979.04                        9,483,964.21
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                                                       120,956.23
    应收股利
    其他应收款                                                7,180,495.69                        6,375,095.34
    买入返售金融资产
    存货                                                   183,184,075.56                       173,332,995.92
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                           233,799,460.65                        66,197,410.07
流动资产合计                                              1,000,410,921.93                      916,664,488.74
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                   深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                    5,035,346.18                         2,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                        5,862,161.29
    投资性房地产
    固定资产                         237,722,394.02                        241,599,052.13
    在建工程                             182,472.38                           656,465.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          74,075,707.68                         75,607,591.96
    开发支出                          19,622,933.03                         17,915,479.56
    商誉
    长期待摊费用                        4,711,280.11                         6,142,097.76
    递延所得税资产                      4,267,396.03                         3,732,217.68
    其他非流动资产
非流动资产合计                       351,479,690.72                        347,652,904.09
资产总计                            1,351,890,612.65                     1,264,317,392.83
流动负债：
    短期借款                          18,709,631.45                          8,931,703.30
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          94,859,925.19                         91,354,137.52
    应付账款                         222,549,824.73                        196,398,180.91
    预收款项                            5,037,829.25                         4,361,509.80
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      14,662,236.35                         13,368,933.48
    应交税费                            7,126,745.99                         6,752,083.64
                             深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                   3,527,984.58                          4,642,020.70
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                   366,474,177.54                        325,808,569.35
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                       500,000.00                           200,000.00
    递延所得税负债                 159,270.04
    其他非流动负债
非流动负债合计                     659,270.04                           200,000.00
负债合计                       367,133,447.58                        326,008,569.35
所有者权益：
    股本                       332,182,032.00                        166,091,016.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                   438,538,472.50                        597,785,860.59
    减：库存股
    其他综合收益                  -466,943.32                           -517,489.23
    专项储备
                                                   深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    盈余公积                                             27,739,004.60                        27,739,004.60
    一般风险准备
    未分配利润                                          181,871,992.40                       141,134,568.93
归属于母公司所有者权益合计                              979,864,558.18                       932,232,960.89
    少数股东权益                                           4,892,606.89                         6,075,862.59
所有者权益合计                                          984,757,165.07                       938,308,823.48
负债和所有者权益总计                                   1,351,890,612.65                     1,264,317,392.83
法定代表人：刘建伟