北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人沈继业、主管会计工作负责人黎宏及会计机构负责人(会计主管
人员)胡节红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 1,708,593,133.38 1,223,156,901.99 1,223,156,901.99 39.69%
归属于上市公司普通股股东的股
1,472,793,673.98 970,308,156.60 970,308,156.60 51.79%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
4.0973 7.1684 7.1684 -42.84%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 145,583,619.12 12.37% 366,001,972.38 10.96%
归属于上市公司普通股股东的净
-844,677.85 -110.84% -13,639,310.06 -146.65%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -42,874,054.89 -5.25%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- -0.1193 60.37%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） -0.0024 -104.17% -0.0384 -6.96%
稀释每股收益（元/股） -0.0024 -104.17% -0.0384 -6.96%
加权平均净资产收益率 -0.06% -1.03% -1.05% -0.35%
扣除非经常性损益后的加权平均
-0.13% -1.07% -2.56% -1.73%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -417,579.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
21,822,787.05
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,487,646.10
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减：所得税影响额 3,433,928.12
合计 19,458,926.03 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
根据财政部、国家税务总局颁布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税
〔2011〕100 号），增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率
增值税退税 22,088,120.01
征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。预期软件增
值税退税的税收优惠政策将在较长时期内保持稳定，故定义为经常性损益。
二、重大风险提示
1.季节性亏损风险
因公司客户群体以政府、电信运营商、金融、能源和互联网等领域客户为主，这些客户通常实行预算
管理制度和集中采购制度，在上半年审批当年的年度预算和固定资产投资计划，在年中或下半年安排设备
采购招标，设备交货、安装、调试和验收则集中在下半年尤其是第四季度。因此，公司存在明显的季节性
销售特征，即公司在每年上半年新增订单、销售收入实现较少，订单从7、8月份开始明显增加，全年的销
售业绩集中体现在下半年尤其是第四季度。
从近几年公司各季度营业收入和净利润占全年的比重来看，公司第四季度营业收入占比均在50%以上，
第四季度净利润占比均在80%以上；公司的销售以及收入确认呈现的季节性特征影响公司利润也呈季节性
分布。由于费用在年度内较为均衡地发生，而收入主要在第四季度实现，因而可能会造成公司第一季度、
半年度或第三季度出现季节性亏损，投资者不宜以半年度或季度的数据推测全年盈利状况。
2.税收优惠政策变化风险
公司作为高新技术企业和国家规划布局内重点软件企业，2010年-2014年减按10%的税率缴纳企业所得
税。如果公司以后年度不能被继续认定为“国家规划布局内重点软件企业”，公司须按15%的税率缴纳企
业所得税，会对公司的经营业绩产生不利影响。
公司作为增值税一般纳税人，销售自行开发生产的软件产品，增值税实际税率超过3%的部分实行即征
即退。如果公司享受的增值税税收优惠政策发生不利变化或取消，会对公司经营业绩产生不利影响。
3.核心人员流失的风险
公司能够保持技术领先优势，与公司拥有的核心技术和核心技术人员的研发技术密切相关。公司如出
现技术外泄或者核心技术人员流失情况，会一定程度上影响公司产品的研发，公司需为此付出一定人力、
物力及时间招聘及培养新的技术人员，将会对公司的业务发展造成一定影响。
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2014年公司推出了股票期权激励计划，第一期行权条件已达到，能够给员工带来一定收益，在公司内
部起到了积极效果；本报告期内，公司推出限制性股票激励计划，力求将员工利益与公司利益更加紧密的
结合起来，保持一致性。
4、重大资产重组引致的风险
2015年8月14日，公司在巨潮资讯网上披露了《重大风险提示公告》，披露了有关重大资产重组可能
引致的风险。报告期内，公司采取了如下措施加强对亿赛通的管理，提升亿赛通的经营效率：
（1）亿赛通董事会接受董事长阮晓迅辞去董事长职务、总经理王建国辞去总经理职务的申请。辞去董
事长职务后的阮晓迅、辞去总经理职务后的王建国仍担任亿赛通董事职务，并分别负责亿赛通原分管业务；
（2）公司已完成对亿赛通董事会改组和总经理的改聘工作。公司委派崔培升为亿赛通董事，并经亿赛
通董事会选举为董事长、聘任为总经理，全面负责亿赛通经营管理工作；
（3）公司已加强对亿赛通的内部控制管理和业务进展情况跟踪，亿赛通DLP数据加密业务纳入本公司
销售渠道中，亿赛通各项业务和经营管理工作正常开展。
亿赛通管理团队的稳定和经营管理工作的正常开展并不意味着公司重大资产重组可能引致风险全面消
除，公司仍面临并购整合未达预期、业绩承诺补偿义务人无法全面完成业绩承诺等相关风险。
具体详见公司于2015年9月28日在巨潮资讯网上披露的《重大风险解决进展公告》。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 21,931
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
INVESTOR AB
境外法人 21.04% 75,619,120 75,619,120
LIMITED
联想投资有限公司 境内非国有法人 13.18% 47,360,252 47,360,252
沈继业 境内自然人 12.59% 45,240,940 45,240,940
雷岩投资有限公司 境内非国有法人 9.48% 34,086,563 31,301,280
交通银行股份有限公司
－易方达科讯混合型证 其他 2.27% 8,166,450
券投资基金
全国社保基金四零六组
其他 1.62% 5,837,254
合
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付峥 境内自然人 0.95% 3,399,805 3,377,805
陈庆 境内自然人 0.94% 3,379,103 3,377,803
陈海卫 境内自然人 0.94% 3,378,105 3,377,805
袁仁广 境内自然人 0.94% 3,377,805 3,377,805
刘闻欢 境内自然人 0.94% 3,377,805 3,377,805
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份 股份种类
股东名称
数量 股份种类 数量
交通银行股份有限公司－易方达科讯混合型证券投资基金 8,166,450 人民币普通股 8,166,450
全国社保基金四零六组合 5,837,254 人民币普通股 5,837,254
雷岩投资有限公司 2,785,283 人民币普通股 2,785,283
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 2,604,233 人民币普通股 2,604,233
中国工商银行股份有限公司－易方达新兴成长灵活配置混合型证
2,465,500 人民币普通股 2,465,500
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－易方达创新驱动灵活配置混合型证
2,000,000 人民币普通股 2,000,000
券投资基金
中央汇金投资有限责任公司 1,733,300 人民币普通股 1,733,300
招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股票型证券投资基
1,461,561 人民币普通股 1,461,561
金
中国工商银行股份有限公司－招商移动互联网产业股票型证券投
1,383,167 人民币普通股 1,383,167
资基金
华安基金－光大银行－中国对外经济贸易信托有限公司 1,219,770 人民币普通股 1,219,770
公司未知前十大流通股股东间是否存在关联关系或是否
上述股东关联关系或一致行动的说明
一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
数 售股数 售股数 数
INVESTOR AB
30,247,648 45,371,472 75,619,120 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
LIMITED
联想投资有限公司 18,944,101 28,416,151 47,360,252 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
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沈继业 18,096,376 27,144,564 45,240,940 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
其中 13,535,280 股将于 2016
年 1 月 28 日解除限售，
雷岩投资有限公司 17,934,625 13,535,283 26,901,938 31,301,280 首发前限售股
17,766,000 股于 2017 年 1 月
28 日解除限售。
袁仁广 1,351,122 2,026,683 3,377,805 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
刘闻欢 1,351,122 2,026,683 3,377,805 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
付峥 1,351,122 2,026,683 3,377,805 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
陈海卫 1,351,122 2,026,683 3,377,805 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
陈庆 1,351,121 2,026,682 3,377,803 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
左磊 1,351,121 2,026,681 3,377,802 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
张彦 1,351,121 2,026,681 3,377,802 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
陈学理 1,351,121 2,026,681 3,377,802 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
其他首发前限售股 5,488,278 8,232,418 13,720,696 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
重大资产重组定向增发
0 5,770,992 5,770,992 定向增发限售股 2016 年 3 月 26 日
限售股
重大资产重组定向增发
具体解除限售日期要根据业
限售股涉及业绩承诺部 0 9,411,933 9,411,933 定向增发限售股
绩完成情况确定。
分的股份
每年按照上年末持有股份数
高管锁定股 0 87,000 87,000 高管锁定股
的 25%解除限售。
合计 101,520,000 13,535,283 167,549,925 255,534,642 -- --
注：1、首发前限售股本期增加限售股数是因为公司进行了 2014 年年度权益分派，以资本公积金每 10 股转增 15 股所致；
2、定向增发限售股本期增加限售股是因为公司进行了发行股份购买亿赛通原股东持有的 100%亿赛通股权并之后进行
2014 年年度权益分派所致。
3、高管锁定股份增加是因为高管股票期权行权形成的高管锁定股份。
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
单位：元
项目 期末余额 年初金额 增减变动比例 原因说明
应收票据 19,562,210.47 45,083,853.84 -56.61% 应收票据到期承兑所致。
计提截止本期期末未收到的定期存
应收利息 1,482,551.39 660,000.00 124.63%
款利息增加所致。
其他应收款 28,967,681.82 41,878,262.42 -30.83% 收回 14 年底应收即征即退税款所致。
合并子公司亿赛通期末数据增加所
存货 57,300,612.64 22,571,880.03 153.86%
致。
可供出售金融资产 91,650,000.00 对外投资参股公司增加所致。
合并收购的子公司亿赛通期末数据
投资性房地产 7,424,410.43
增加所致。
合并收购的子公司亿赛通期末数据
固定资产 89,147,074.53 35,022,365.26 154.54%
增加所致。
合并收购的子公司亿赛通期末数据
无形资产 54,777,134.29 41,139,938.90 33.15%
增加所致。
开发支出 18,560,074.26 7,398,459.42 150.86% 本期开发支出项目增加所致。
非同一控制下企业合并形成的商誉
商誉 423,305,121.53
增加所致。
海外子公司借款增加及合并收购的
短期借款 57,561,300.00
子公司亿赛通期末数据增加所致。
应付票据 4,416,390.00 应付票据到期承兑付款增加所致。
应付账款 49,876,402.22 76,552,177.34 -34.85% 支付供应商货款增加所致。
合并收购的子公司亿赛通期末数据
预收款项 28,734,134.70 19,542,990.50 47.03%
增加所致。
应付职工薪酬 19,786,285.33 42,568,551.12 -53.52% 支付上年末计提奖金所致。
应交税费 16,364,832.91 61,490,984.67 -73.39% 支付上年末计提税金所致。
合并控股公司敏讯科技数据增加所
应付股利 199,981.80
致。
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合并控股子公司亿赛通期末数据增
其他应付款 13,133,276.74 7,163,731.65 83.33%
加所致。
股本 359,457,175.00 135,360,000.00 165.56% 本期增发股份、期权行权增加所致。
资本公积 682,112,160.99 360,826,382.78 89.04% 本期增发股份、期权行权增加所致。
受汇率变动影响，外币报表折算差额
其他综合收益 -1,202,259.72 -2,014,849.17 -40.33%
减少所致。
2、利润表项目
单位：元
项目 本年 1-9 月 上年 1-9 月 增减变动比例 原因说明
主营业务增加使得成本随之增加
营业成本 79,553,139.49 60,161,662.16 32.23%
及项目人工成本增加所致。
财务费用 -7,870,060.23 -3,939,706.65 -99.76% 增加存款利息收入所致。
会计估计变更降低坏账计提比例
资产减值损失 -15,061,418.79 838,711.09 -1895.78%
所致。
营业外收入 45,413,390.02 31,547,041.97 43.95% 本期政府基金项目收入增加所致。
本期固定资产报废处置损失增加
营业外支出 432,415.86 286,735.21 50.81%
所致。
本期合并收购子公司亿赛通数据
所得税费用 3,729,323.02 1,614,609.50 130.97%
增加所致。
3、现金流量表
单位：元
项目 本年 1-9 月 上年 1-9 月 增减变动比例 原因说明
本期收到增值税即征即退
收到的税费返还 48,272,454.17 28,316,125.20 70.48%
税款增加所致。
去年同期收到老股东股权
收到其他与经营活动有关的现金 170,068,050.15 484,151,883.70 -64.87%
转让款所致。
去年同期支付老股东股权
支付其他与经营活动有关的现金 280,094,633.94 591,582,501.55 -52.65%
转让款所致。
本期支付对外投资款增加
投资支付的现金 91,650,000.00
所致。
取得子公司及其他营业单位支付 本期收购子公司支付投资
143,373,767.81
的现金净额 款增加所致。
吸收投资收到的现金 185,948,058.56 362,952,000.00 -48.77% 本期募集资金减少所致。
海外子公司借款增加、本期
取得借款收到的现金 37,440,200.00 合并子公司亿赛通数据增
加所致。
偿还债务支付的现金 2| 绿盟科技：2015年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2015-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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