东北电气发展股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
东北电气发展股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人苏伟国、主管会计工作负责人王守观及会计机构负责人(会计主管人员)白利海声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 495,990,483.48 482,595,791.02 2.78%
归属于上市公司股东的净资产
289,105,864.23 286,188,311.72 1.02%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 39,015,097.36 -13.87% 104,462,924.68 -9.81%
归属于上市公司股东的净利润
650,316.80 -28.07% -910,995.86 3.99%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
600,570.55 -32.74% -1,006,582.60 9.25%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -32,776,510.59 14.34%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0007 -30.00% -0.0011 10.00%
稀释每股收益（元/股） 0.0007 -30.00% -0.0011 10.00%
加权平均净资产收益率 0.23% 下降 28.13 个百分点 -0.32% 上升 3.23 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 110,216.35 处置固定资产收入
债务重组损益 -35,200.00 债务重组损失
其他符合非经常性损益定义的损益项目 20,570.39 废料收入
合计 95,586.74 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 124,433
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
香港中央结算
(代理人)有限公 境外法人 29.42% 256,979,998
司
新东北电气投资
境内非国有法人 9.33% 81,513,872 19,022 质押 50,000,000
有限公司
徐开东 境内自然人 1.66% 14,464,610
中国证券金融股
国有法人 0.71% 6,203,000
份有限公司
深圳中达软件开
境内非国有法人 0.41% 3,550,000 3,550,000
发公司
史宇波 境内自然人 0.28% 2,438,800
胡立 境内自然人 0.25% 2,166,760
中央汇金投资有
国有法人 0.24% 2,078,800
限责任公司
袁东红 境内自然人 0.23% 2,010,000
夏巧梅 境内自然人 0.17% 1,506,771
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
香港中央结算(代理人)有限公司 256,979,998 境外上市外资股 256,979,998
新东北电气投资有限公司 81,494,850 人民币普通股 81,494,850
徐开东 14,464,610 人民币普通股 14,464,610
中国证券金融股份有限公司 6,203,000 人民币普通股 6,203,000
史宇波 2,438,800 人民币普通股 2,438,800
胡立 2,166,760 人民币普通股 2,166,760
中央汇金投资有限责任公司 2,078,800 人民币普通股 2,078,800
袁东红 2,010,000 人民币普通股 2,010,000
夏巧梅 1,506,771 人民币普通股 1,506,771
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谭永平 1,110,000 人民币普通股 1,110,000
上述股东关联关系或一致行动的 就本公司知晓的范围内，前十名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持
说明 股变动信息披露办法》规定的一致行动人。
股东“徐开东”通过国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 14,464,610
股。股东“史宇波”通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,228,500
前 10 名普通股股东参与融资融券 股。股东“袁东红”通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,010,000
业务情况说明（如有） 股。股东“夏巧梅”通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,506,771
股。股东“谭永平”通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
1,010,000 股。
注：1、新东北电气投资有限公司于二零一五年三月十一日在上海浦东发展银行股份有限公司沈阳分行办理股份质押登记，
所持 50,000,000 股无限售流通 A 股自二零一五年三月十一日起冻结。该股份质押合计贷款金额为 50,000,000 元人民
币。
2、新东北电气投资有限公司于二零一零年十一月一日至二零一五年六月十日期间， 通过深圳证券交易所集中竞价和大
宗交易方式累计减持本公司无限售条件流通股份 130,513,778 股，目前持有本公司股份 81,513,872 股，占本公司总股
本比例为 9.333%。详见本公司 2015 年 3 月 31 日、4 月 22 日、4 月 28 日、5 月 6 日和 6 月 11 日的临时公告。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
□ 适用 √ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
持有的公司股份自改
革方案实施之日起，36
个月内不通过深圳证
报告期内，新东
券交易所挂牌交易出
新东北电气投 2006 年 05 月 北电气投资有
股改承诺 售或转让，期满后通过
资有限公司 16 日 限公司完全遵
深圳证券交易所挂牌
守承诺。
出售的原非流通股股
份的价格不低于人民
币 5 元/股。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
四、对 2015 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东北电气发展股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 99,544,256.82 124,218,516.86
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,300,000.00
应收账款 138,095,147.11 123,555,550.88
预付款项 8,396,345.17 8,736,075.46
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 60,000.00
应收股利
其他应收款 6,374,948.44 7,977,176.93
买入返售金融资产
存货 47,823,721.70 33,991,443.14
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 33,874.27
其他流动资产 14,198,860.29 1,044,995.24
流动资产合计 314,493,279.53 301,857,632.78
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 68,221,696.34 65,914,483.62
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 40,198,153.28 38,633,931.35
投资性房地产
固定资产 59,499,450.77 62,214,706.66
在建工程 29,902.91 302,416.04
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,098,571.73 4,200,189.29
开发支出
商誉
长期待摊费用 192,197.64 215,200.00
递延所得税资产 9,257,231.28 9,257,231.28
其他非流动资产
非流动资产合计 181,497,203.95 180,738,158.24
资产总计 495,990,483.48 482,595,791.02
流动负债：
短期借款 9,000,000.00 9,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 24,418,400.00
应付账款 54,444,924.13 64,400,948.54
预收款项 6,948,124.26 8,342,234.23
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,609,305.56 2,464,590.18
应交税费 405,279.00 1,943,688.03
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应付利息
应付股利 40,017.86 40,017.86
其他应付款 47,876,595.56 49,065,850.82
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 145,742,646.37 135,257,329.66
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 60,721,078.25 60,721,078.25
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 60,721,078.25 60,721,078.25
负债合计 206,463,724.62 195,978,407.91
所有者权益：
股本 873,370,000.00 873,370,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 883,422,403.92 883,422,403.92
减：库存股
其他综合收益 -32,838,424.44 -36,666,972.81
专项储备
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盈余公积 108,587,124.40 108,587,124.40
一般风险准备
未分配利润 -1,543,435,239.65 -1,542,524,243.79
归属于母公司所有者权益合计 289,105,864.23 286,188,311.72
少数股东权益 420,894.63 429,071.39
所有者权益合计 289,526,758.86 286,617,383.11
负债和所有者权益总计 495,990,483.48 482,595,791.02
法定代表人：苏伟国 主管会计工作负责人：王守观 会计机构负责人：白利海
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 19,081.36 21,532.17
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 13,363,566.88 10,443,950.96
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 346,819,995.95 353,177,765.95
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 360,202,644.19 363,643,249.08
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 90,413,551.10 90,413,551.10
投资性房地产
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固定资产 69,006.86 81,148.52
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 90,482,557.96 90,494,699.62
资产总计 450,685,202.15 454,137,948.70
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 12,070,500.00 9,347,196.00
预收款项 665,000.00 665,000.00
应付职工薪酬 8,440.44 8,440.44
应交税费 19,586.50 163,478.89
应付利息
应付股利
其他应付款 82,008,709.61 87,312,321.52
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 94,772,236.55 97,496,436.85
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 60,721,078.25 60,721,078.25
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 60,721,078.25 60,721,078.25
负债合计 155,493,314.80 158,217,515.10
所有者权益：
股本 873,370,000.00 873,370,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 979,214,788.45 979,214,788.45
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 108,587,124.40 108,587,124.40
未分配利润 -1,665,980,025.50 -1,665,251,479.25
所有者权益合计 295,191,887.35 295,920,433.60
负债和所有者权益总计 450,685,202.15 454,137,948.70
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 39,015,097.36 45,297,234.04
其中：营业收入 39,015,097.36 45,297,234.04
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 38,627,489.62 43,649,800.39
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其中：营业成本 28,843,267.41 32,656,613.17
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 259,685.35 264,210.27
销售费用 3,735,573.85 4,283,850.50
管理费用 5,748,941.46 6,777,039.01
财务费用 40,021.55 -331,912.56
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
93,312.22 90.84
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 480,919.96 1,647,524.49
加：营业外收入 49,746.25 393,500.49
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 382,244.38
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 530,666.21 1,658,780.60
减：所得税费用 -113,937.80 770,166.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 644,604.01 888,614.41
归属于母公司所有者的净利润 650,316.80 904,143.54
少数股东损益 -5,712.79 -15,529.13
六、其他综合收益的税后净额 3,865,988.61 -180,631.96
归属母公司所有者的其他综合收益
3,865,988.61 -180,631.96
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
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1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合| 东北电气：2015年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2015-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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