中科三环：2015年第三季度报告全文

               北京中科三环高技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
北京中科三环高技术股份有限公司
      2015 年第三季度报告
         2015 年 10 月
                                           北京中科三环高技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王震西、主管会计工作负责人马健及会计机构负责人(会计主管人员)张玉旺声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                            北京中科三环高技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                        本报告期末                      上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                              5,169,841,392.54                 5,386,391,311.45                        -4.02%
归属于上市公司股东的净资产（元）          3,805,082,119.40                 3,710,785,189.33                        2.54%
                                                         本报告期比上年同期                               年初至报告期末
                                       本报告期                                     年初至报告期末
                                                                增减                                      比上年同期增减
营业收入（元）                         853,901,962.32                  -14.69%         2,586,493,949.76           -11.42%
归属于上市公司股东的净利润（元）        52,920,524.54                  -25.06%           184,838,930.07           -20.52%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        52,098,505.55                  -25.83%           172,239,153.18           -23.94%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                     --                      358,160,466.32           93.00%
基本每股收益（元/股）                             0.05                 -28.57%                   0.174            -20.91%
稀释每股收益（元/股）                             0.05                 -28.57%                   0.174            -20.91%
加权平均净资产收益率                           1.40%                    -0.55%                   4.89%             -1.44%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                      4,910,684.27
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                           10,865,924.93
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             -59,575.69
减：所得税影响额                                                            3,117,256.62
合计                                                                       12,599,776.89                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                            北京中科三环高技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                  单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                             75,908
                                               前 10 名普通股股东持股情况
                                                                                        持有有限售条    质押或冻结情况
           股东名称                    股东性质        持股比例       持股数量
                                                                                        件的股份数量 股份状态      数量
北京三环新材料高技术公司            国有法人              23.17%       246,853,272
TRIDUS INTERNATIONAL INC            境外法人               4.16%        44,259,299
TAIGENE METAL COMPANY
                                    境外法人               3.78%        40,231,812
L.L.C
中国证券金融股份有限公司            其他                   2.99%        31,851,200
宁波联合集团股份有限公司            境内非国有法人         2.89%        30,750,728
宁波电子信息集团有限公司            境内非国有法人         1.02%        10,905,000
中国建设银行－银华核心价值优选
                                    其他                   1.01%        10,740,653
股票型证券投资基金
中国人民财产保险股份有限公司－
                                    其他                   0.99%        10,556,981
传统－普通保险产品
中国银行股份有限公司－华夏新经
济灵活配置混合型发起式证券投资 其他                        0.84%            8,932,611
基金
中国人民财产保险股份有限公司－
                                    其他                   0.72%            7,702,456
传统－收益组合
                                       前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                             持有无限售条件普通                    股份种类
                         股东名称
                                                                   股股份数量              股份种类           数量
北京三环新材料高技术公司                                               246,853,272       人民币普通股         246,853,272
TRIDUS INTERNATIONAL INC                                                44,259,299       人民币普通股           44,259,299
TAIGENE METAL COMPANY L.L.C                                             40,231,812       人民币普通股           40,231,812
中国证券金融股份有限公司                                                31,851,200       人民币普通股           31,851,200
宁波联合集团股份有限公司                                                30,750,728       人民币普通股           30,750,728
宁波电子信息集团有限公司                                                10,905,000       人民币普通股           10,905,000
中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金                        10,740,653       人民币普通股           10,740,653
中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品                        10,556,981       人民币普通股           10,556,981
中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活配置混合型发起式                        8,932,611    人民币普通股            8,932,611
                                                       北京中科三环高技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
证券投资基金
中国人民财产保险股份有限公司－传统－收益组合                       7,702,456   人民币普通股        7,702,456
                               1、公司第 1、2、3、5、6 名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股
上述股东关联关系或一致行动的
                               变更信息披露管理办法》中规定的一致行动人；2、未知其他股东之间是否存在关联关
说明
                               系或有属于《上市公司股东持股变更信息披露管理办法》中规定的一致行动人情形。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                       北京中科三环高技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据期末余额6,288.30万元，较期初增加43.77%，主要系销售收到的应收票据未到期所致。
2、预付账款期末余额1,416.87万元，较期初增加53.37%，主要系预付材料款增加所致。
3、其他应收款期末余额612.54万元，较期初增加31.12%，主要系应收往来款项增加所致。
4、其他流动资产期末余额30,726.64万元，较期初减少31.67%，主要系银行理财产品到期减少所致。
5、其他非流动资产期末余额9,242.18万元，较期初增加51.13%，主要系本公司预付设备款增加所致。
6、应交税费期末余额4,935.35万元，较期初增加33.17%，主要系应交增值税等增加所致。
7、应付利息期末余额0万元，较期初减少100%，主要系计提的利息已支付所致。
8、应付股利期末余额1,356.87万元，全部为本期增加，主要系子公司分配的股利尚未支付所致。
9、其他应付款期末余额4,772.00万元，较上期增加92.09%，主要系计提的研究开发专利使用费未支付及其他往来款项增加
所致。
10、一年内到期的非流动负债末余额0万元，较期初减少100.00%，主要系关联借款偿还所致。
11、财务费用本期发生额-2,536.14万元，较上期减少1,199.06%，主要系银行定期存款利息及汇兑收益增加所致。
12、资产减值损失本期发生额224.01万元，较上期减少56.32%，主要系应收账款计提的坏账准备减少所致。
13、营业外收入本期发生额2,566.36万元，较上期增加93.80%，主要系本公司政府补助收入增加所致。
14、营业外支出本期发生额137.74万元，较上期增加198.05%，主要系非流动资产处置损失较上期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                    承诺事由              承诺方       承诺内容        承诺时间         承诺期限         履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                        北京三环   2011 年度非公开发                持续有效，直至不再
                                                                       2011 年 06
首次公开发行或再融资时所作承诺          新材料高   行股票作出避免同                 对中科三环有重大     正常履行
                                                                       月 16 日
                                        技术公司   业竞争的承诺                     影响为止
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                        是
                                                      北京中科三环高技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
四、对 2015 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                    谈论的主要内容及提供的
    接待时间           接待地点       接待方式      接待对象类型       接待对象
                                                                                             资料
2015 年 07 月 15 日 公司会议室    实地调研        机构             德意志银行等    公司生产经营情况
2015 年 07 月 21 日 公司会议室    实地调研        机构             东方证券等      公司生产经营情况
2015 年 07 月 22 日 公司会议室    实地调研        机构             长江证券等      公司生产经营情况
2015 年 09 月 10 日 公司会议室    实地调研        机构             申万宏源等      公司生产经营情况
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                       北京中科三环高技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                           第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司
                                             2015 年 09 月 30 日
                                                                                                      单位：元
                             项目                                  期末余额                期初余额
流动资产：
    货币资金                                                        1,642,632,897.64         1,604,837,329.79
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                           62,882,996.96            43,738,826.82
    应收账款                                                          842,067,801.13           941,954,912.74
    预付款项                                                           14,168,681.11             9,238,410.59
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                          6,125,366.09             4,671,706.64
    买入返售金融资产
    存货                                                              939,096,603.79           975,808,249.94
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                      307,266,444.14           449,679,806.35
流动资产合计                                                        3,814,240,790.86         4,029,929,242.87
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                                   10,220,006.78            10,220,006.78
                                                   北京中科三环高技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                  126,136,205.04           136,224,226.72
    投资性房地产
    固定资产                                                      828,385,328.20           868,323,523.28
    在建工程                                                      166,639,168.93           138,501,371.23
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                       62,613,254.69            65,739,275.54
    开发支出
    商誉                                                           30,124,298.70            30,124,298.70
    长期待摊费用
    递延所得税资产                                                 39,060,525.93            46,175,924.00
    其他非流动资产                                                 92,421,813.41            61,153,442.33
非流动资产合计                                                  1,355,600,601.68         1,356,462,068.58
资产总计                                                        5,169,841,392.54         5,386,391,311.45
流动负债：
    短期借款                                                       81,042,602.50           110,254,909.50
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                                      274,891,000.79           367,364,126.29
    预收款项                                                       18,169,071.03            14,857,545.92
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                                  169,544,677.46           204,410,902.93
    应交税费                                                       49,353,524.30            37,059,681.36
    应付利息                                                                                  709,363.89
    应付股利                                                       13,568,737.00
                             北京中科三环高技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    其他应付款                               47,720,016.52            24,842,148.28
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                           210,000,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                                654,289,629.60           969,498,678.17
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                 43,862,332.87            47,302,332.87
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                               43,862,332.87            47,302,332.87
负债合计                                    698,151,962.47         1,016,801,011.04
所有者权益：
    股本                                  1,065,200,000.00         1,065,200,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                                427,364,852.74           427,364,852.74
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                198,995,963.93           198,995,963.93
    一般风险准备
                                                     北京中科三环高技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    未分配利润                                                    2,113,521,302.73          2,019,224,372.66
归属于母公司所有者权益合计                                        3,805,082,119.40          3,710,785,189.33
    少数股东权益                                                    666,607,310.67            658,805,111.08
所有者权益合计                                                    4,471,689,430.07          4,369,590,300.41
负债和所有者权益总计                                              5,169,841,392.54           5,386,391,311.45
法定代表人：王震西                    主管会计工作负责人：马健                       会计机构负责人：张玉旺
2、母公司资产负债表
                                                                                                      单位：元
                             项目                                期末余额                  期初余额
流动资产：
    货币资金                                                        652,860,621.88            793,333,776.58
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                          8,104,707.35              8,157,381.89
    应收账款                                                        386,831,685.13            428,078,425.13
    预付款项                                                             61,040.00                942,186.96
    应收利息
    应收股利                                                         26,339,313.00
    其他应收款                                                       18,772,623.05              6,683,122.47
    存货                                                            105,736,117.79            111,307,664.90
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                     98,240,830.19            200,391,375.13
流动资产合计                                                      1,296,946,938.39          1,548,893,933.06
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资                                                   10,220,006.78             10,220,006.78
    长期应收款
    长期股权投资                                                  1,180,616,510.28          1,147,704,531.96
    投资性房地产                                                     19,034,760.09             19,727,958.21
    固定资产                                                        116,468,889.42            120,859,904.30
    在建工程                                                         46,719,187.46             34,696,846.60
    工程物资
                                                   北京中科三环高技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                       17,971,133.41            18,233,304.60
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                                                 25,453,231.61            36,676,463.64
    其他非流动资产                                                 43,519,618.12            31,645,428.00
非流动资产合计                                                  1,460,003,337.17         1,419,764,444.09
资产总计                                                        2,756,950,275.56         2,968,658,377.15
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                                      340,874,036.28           360,638,108.87
    预收款项                                                        6,867,701.99             3,283,449.23
    应付职工薪酬                                                   48,021,187.19            84,280,425.71
    应交税费                                                        4,741,105.16             2,384,809.44
    应付利息                                                                                  426,738.89
    应付股利
    其他应付款                                                     16,620,057.47            13,892,521.68
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                                                 200,000,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                                                      417,124,088.09           664,906,053.82
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
             永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
                                     北京中科三环高技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                          7,045,000.00             8,125,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                        7,045,000.00             8,125,000.00
负债合计                                            424,169,088.09           673,031,053.82
所有者权益：
    股本                                          1,065,200,000.00         1,065,200,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
             永续债
    资本公积                                        362,282,756.45           362,282,756.45
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                        198,995,963.93           198,995,963.93
    未分配利润                                      706,302,467.09           669,148,602.95
所有者权益合计                                    2,332,781,187.47         2,295,627,323.33
负债和所有者权益总计                              2,756,950,275.56         2,968,658,377.15
3、合并本报告期利润表
                                                                                   单位：元
                              项目              本期发生额              上期发生额
一、营业总收入                                      853,901,962.32         1,000,917,468.04
    其中：营业收入                                  853,901,962.32         1,000,917,468.04
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                      765,727,706.61           896,634,105.44
    其中：营业成本                                  662,018,402.76           764,968,948.73
           利息支出
           手续费及佣金支出