中金岭南：2015年第三季度报告全文

               深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
    2015 年第三季度报告
           2015 年 10 月
                                            深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                第一节 重要提示
    公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事局会议
  未亲自出席董事姓名   未亲自出席董事职务          未亲自出席会议原因            被委托人姓名
    张水鉴               董事                         因事                       余刚
    周永章             独立董事                       公务                      李映照
    邱冠周             独立董事                       公务                      任旭东
    公司董事局主席朱伟先生、董事总裁余刚先生、主管财务工作的副总裁彭
玲女士、会计机构负责人陈爱容女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、
准确、完整。
                                                        深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期末                     上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 15,631,376,301.64             14,215,785,394.62                          9.96%
归属于上市公司股东的净资产（元）              7,302,154,923.56              6,030,691,967.64                         21.08%
                                                            本报告期比上年同期                           年初至报告期末比
                                         本报告期                                    年初至报告期末
                                                                   增减                                    上年同期增减
营业收入（元）                           4,763,851,562.74                 -46.61%    11,478,508,704.81               -33.44%
归属于上市公司股东的净利润（元）           -58,941,612.22                -123.37%      101,088,178.52                -75.35%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                           -87,850,786.51                -219.16%       64,178,355.03                -71.05%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）             --                     --                  38,762,864.81                -87.42%
基本每股收益（元/股）                               -0.02                -116.67%                 0.05               -75.00%
稀释每股收益（元/股）                               -0.02                -116.67%                 0.05               -75.00%
加权平均净资产收益率                              -0.84%     下降 4.94 个百分点                 1.44% 下降 5.23 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                                                                             年初至报告期期末金
                                  项目                                                                        说明
                                                                                       额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                                   -171,682.72
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或
                                                                                       35,306,749.97
定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                                           14,177,001.73
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易                      1,613,442.03
性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                     -871,275.02
减：所得税影响额                                                                       12,003,590.83
     少数股东权益影响额（税后）                                                         1,140,821.67
合计                                                                                   36,909,823.49           --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                 单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                           170,004
                                               前 10 名普通股股东持股情况
                                                                                   持有有限售         质押或冻结情况
               股东名称                  股东性质       持股比例    持股数量       条件的股份
                                                                                                   股份状态      数量
                                                                                      数量
广东省广晟资产经营有限公司              国家              29.58%     654,593,573              0 质押           42,342,059
深圳市广晟投资发展有限公司              国有法人           5.54%     122,621,532
中国证券金融股份有限公司                其他               2.99%      66,159,247
浦银安盛基金－交通银行－浦银安盛－
                                        其他               1.36%      30,000,000     30,000,000
交通银行－蓝巨 1 号资产管理计划
中央汇金投资有限责任公司                其他               1.33%      29,450,900
广东广晟有色金属集团有限公司            国有法人           0.92%      20,435,775                  质押         20,435,775
全国社保基金一零二组合                  其他               0.86%      19,114,518
金鹰基金－交通银行－富信富时穗通 3 号
                                        其他               0.80%      17,647,059     17,647,059
资产管理计划
江苏国泰华鼎投资有限公司                其他               0.80%      17,600,000     17,600,000
全国社保基金五零一组合                  其他               0.69%      15,336,000     15,336,000
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                        持有无限售条件普通股股份数                 股份种类
                     股东名称
                                                                    量                   股份种类             数量
广东省广晟资产经营有限公司                                               654,593,573 人民币普通股             654,593,573
深圳市广晟投资发展有限公司                                               122,621,532 人民币普通股             122,621,532
中国证券金融股份有限公司                                                    66,159,247 人民币普通股            66,159,247
中央汇金投资有限责任公司                                                    29,450,900 人民币普通股            29,450,900
广东广晟有色金属集团有限公司                                                20,435,775 人民币普通股            20,435,775
                                                   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
全国社保基金一零二组合                                              19,114,518 人民币普通股       19,114,518
上海浦东发展银行－长信金利趋势股票型证券投资基金                    13,460,972 人民币普通股       13,460,972
交通银行股份有限公司－工银瑞信国企改革主题股票型
                                                                    10,380,625 人民币普通股       10,380,625
证券投资基金
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理
                                                                    10,093,300 人民币普通股       10,093,300
计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划                        10,093,300 人民币普通股       10,093,300
                                                   公司第二大股东深圳市广晟投资发展有限公司和公司第六大股东
                                                   广东广晟有色金属集团有限公司均为广东省广晟资产经营有限公
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                   司的全资子公司，本公司未知其他前十名股东之间是否存在关联
                                                   关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）不适用
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                           深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                    第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 结算备付金期末余额较期初增加 55.14%，主要原因是子公司金汇公司增加结算备付金所致。
2. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额较期初减少 72.03%，主要原因是子公司财
     务公司本期处置债券投资所致。
3. 应收票据期末余额较期初减少 47.71%，主要原因是客户减少了采用票据结算货款的方式。
4. 可供出售金融资产期末余额较期初增加 404.98%，主要原因是子公司财务公司本期新增了金融资产投
     资以及该等投资公允价值上升所致。
5. 持有至到期投资期末余额大幅增加，主要原因是闲置募集资金投资购买保本理财产品所致。
6. 开发支出期末余额较期初减少 78.53%，原因是本期开发支出结转无形资产所致。
7. 吸收存款及同业存放期末余额较期初大幅增加，原因是子公司财务公司吸收存款增加所致。
8. 卖出回购金融资产款期末余额较期初增加 228.12%，主要原因是子公司财务公司增加卖出回购金融资
     产业务所致。
9. 应付手续费及佣金期末余额较期初减少 99.52 %，原因是子公司金汇期货本期已支付手续费及佣金所
     致。
10. 应交税费期末余额较期初减少 30.59%，原因是本期缴纳税金增加所致。
11. 应付利息期末余额较期初大幅增加，原因是子公司财务公司本期应付利息增加所致。
12. 一年内到期的非流动负债期末余额较期初减少 33.36%，主要原因是一年内到期的长期借款较年初减少
     所致。
13. 长期应付款期末余额较期初增加 220.61%，原因是子公司 Perilya 公司本期增加长期融资租赁费所致。
14. 资本公积期末余额较期初增加 286.65%，主要原因是本期非公开发行股票募集资金股本溢价计入资本
     公积所致。
15. 专项储备期末余额较期初增加 607.04%，主要原因是本期提取的安全费用结余较年初增加所致。
16. 营业收入及营业成本本期较上年同期分别减少了 33.44%和 34.31%，主要原因公司主产品价格同比下
                                            深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
     降及本期开展贸易业务减少所致。
17. 资产减值损失本期较上年同期减少 78.49%，主要原因是本期计提的资产减值损失较上年同期减少所
     致。
18. 公允价值变动收益本期较上年同期大幅减少，主要原因是本期期货套保合约浮动亏损同比增加所致。
19. 投资收益本期较上年同期增加 963.24%，主要原因是本期对联营企业投资收益增加及本期增加了保本
     银行理财产品投资收益所致。
20. 营业外收入本期较上年同期减少 87.87%，主要原因是子公司华加日公司上年同期收到拆迁补偿款结转
     收入，而本期无此收入。
21. 所得税费用本期较上年同期减少 74.66%，主要原因是本期利润总额同比大幅下降所致。
22. 少数股东损益本期较上年同期减少 88.59%，主要原因是控股子公司华加日公司本期利润同比上年大幅
     减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     1、韶关冶炼厂异地升级改造事项
     根据2011年4月13日广东省国土资源厅印发《关于韶关冶炼厂地块增补纳入“三旧”改造范围的批复》
（粤国土资试点函【2011】1063号），本公司所属韶关冶炼厂所占用的2,449.7亩土地被纳入“三旧”改
造范围。因此，本公司将按政府要求，抓紧实施韶关冶炼厂的异地搬迁升级改造。2011年度，韶关冶炼厂
一系统主流程全面停产且不再恢复生产，部分员工与冶炼厂解除劳动关系。至2015年9月30日止，停用的
一系统固定资产的净值为405,209,726.88元，因停产异地升级改造安置员工支出275,387,506.53元，其他
支出17,294,149.78元，共计697,891,383.19元，已在报表项目“其他非流动资产”中列示。由于“三旧”
改造地块之土地使用权主要为本公司之大股东广东省广晟资产经营有限公司所有，其已于2011年12月31日
承诺，将对韶关冶炼厂因“三旧”改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行“三旧”改造开
发时予以补偿。
     2、 非公开发行股票事项
     2014年8月5日公司第七届董事局第一次会议审议通过关于修改公司非公开发行股票方案的议案，该议
案已经2014年8月26日公司2014年第四次临时股东大会审议通过。公司本次发行经中国证监会发行审核委
                                             深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
员会2015年1月5日召开的审核工作会议审议通过，并于2015年2月4日取得中国证监会核准文件（证监许可
[2015]171号）。
    公司本次非公开发行A股股票募集资金总额1,272,339,993.00元，扣除承销保荐及其他发行费用后实
际募集资金净额1,242,960,487.22元，其中新增股本149,687,058.00元，股本溢价1,093,273,429.22元转
入资本公积。
    3、对子公司增加投资及新成立子公司
    （1）对广西中金岭南矿业有限责任公司增资
    2015年4月2日，公司第七届董事局第六次会议审议通过《关于使用募集资金向广西中金岭南矿业有限
责任公司增资的议案》，同意使用募集资金 21,978 万元向广西中金岭南矿业有限责任公司（简称“广西
中金岭南矿业公司”）进行增资，专项用于广西中金岭南矿业公司铅锌采选3000t/d 扩产改造项目。
    （2）公司之控股子公司深圳市中金岭南科技有限公司投资成立深圳市鑫越新材料科技有限公司
    经公司第七届董事局第四次会议审议批准，公司控股子公司深圳市中金岭南科技有限公司（简称“中
金科技公司”）以项目固定资产及无形资产出资，成立独资公司深圳市鑫越新材料科技有限公司（简称“鑫
越公司”），注册资本1,620.00万元。
    中金科技公司于2015年4月11日通过深圳联合产权交易所将所持鑫越公司40%股权以648.00万元的价
格挂牌出让给深圳市中泽瑞投资发展有限公司，并于5月15日完成了鑫越公司股权变更的相关手续。
    （3）全资子公司深圳金汇期货经纪有限公司投资成立深圳中金岭南金汇资本管理有限公司
    2014年12月24日经公司第七届董事局第四次会议审议批准，同意公司之全资子公司深圳金汇期货经纪
有限公司（简称“金汇期货公司”）投资3000万元成立资产管理公司，金汇期货公司于2015年2月9日注册
成立全资子公司深圳中金岭南金汇资本管理有限公司，注册资本3,000万元，金汇期货公司于2015年4月1
日缴付3,000万元资本金。
    4、关于使用部分闲置募集资金购买银行保本理财产品
    公司于 2015 年 4 月 28 日召开了第七届董事局第七次会议，审议通过了《关于公司及控股子公司使用
部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，为提高募集资金使用效率，同意公司及控股子公司广西中金岭
南矿业公司使用不超过 75,000 万元闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、期限在一年以内（含一
年）的保本型理财产品，相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该等资金额度在决议有效期内可滚动
使用。截至 2015 年 9 月 30 日，上述保本理财产品余额合计 695,000,000.00 元。
                                                    深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
         承诺事由           承诺方                    承诺内容                      承诺时间      承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                      （一）承诺真实、准确、完整、公平和及时
                                      地公布定期报告、披露所有对投资者有重大
                                      影响的信息，并接受中国证监会和深圳证券
                                      交易所的监督管理； （二）承诺本公司在知
                                      悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公
                                      共传播媒体出现的消息后，将及时予以公开
首次公开发行或再融资                  澄清；（三）本公司董事、监事、高级管理人 2015 年 03 月
                       公司                                                                       长期有效 正在履行
时所作承诺                            员将认真听取社会公众的意见和批评，不利 12 日
                                      用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接
                                      或间接从事本公司股票的买卖活动。本公司
                                      保证向深圳证券交易所提交的文件没有虚假
                                      陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期间，
                                      未经深圳证券交易所同意，不擅自披露有关
                                      信息。
                                      根据广东省国土资源厅《关于韶关冶炼厂地
                                      块增补纳入\"三旧\"改造范围的批复》（粤国土
                                      资试点函【2011】1063 号），公司下属韶关冶
                       广东省广晟资   炼厂所占用的土地被纳入\"三旧\"改造范围。
                                                                                  2011 年 12 月
                       产经营有限公   2011 年 12 月 31 日该土地的主要权属人本公                   长期有效 正在履行
                                                                                  31 日
其他对公司中小股东所   司             司大股东广东省广晟资产经营有限公司承
作承诺                                诺，将对韶关冶炼厂因\"三旧\"改造停产及异地
                                      搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行\"三
                                      旧\"改造开发时予以补偿。
                       深圳市广晟投
                                      在增持实施期间及增持行为完成后的 6 个月 2015 年 7 月
                       资发展有限公                                                               6 个月   正在履行
                                      内，不减持所持有的公司股份。                17 日
                       司
承诺是否及时履行                                                                  是
未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）                                          不适用
四、对 2015 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
                                                          深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                               最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称                                                                                               股份来源
                               成本（元）数量（股） 比例        数量（股） 比例       值（元） 益（元）         科目
                    工银瑞信 50,000,00 50,000,00                50,000,00             133,764,6               可供出售
基金      489098                                      100.00%               100.00%                                      买入
                    基金            0.00         0                     0                  34.11               金融资产
                    朗诗绿色 224,075.5                                                424,769.1               交易性金
股票      00106                             750,000    0.03%     750,000     0.03%                36,669.47              买入
                    地产                5                                                    8                融资产
                               2,257,053                                                          1,212,860 交易性金
可转债    125089    深机转债                 23,950    0.12%           0     0.00%         0.00                          申购
                                     .02                                                                .66 融资产
                                                                                                              交易性金
股票      300441    鲍斯股份    4,905.00         0     0.00%           0     0.00%         0.00 46,238.17                新股申购
                                                                                                              融资产
                                                                                                              交易性金
股票      300434    金石东方    5,285.00         0     0.00%           0     0.00%         0.00 59,707.36                新股申购
                                                                                                              融资产
                                                                                                              交易性金
股票      002759    天际股份 12,020.00           0     0.00%           0     0.00%         0.00 41,729.25                新股申购
                                                                                                              融资产
                                                                                                              交易性金
股票      300469    信息发展    5,070.00         0     0.00%           0     0.00%         0.00 23,072.72                新股申购
                                                                                                              融资产
                                                                                                              交易性金
股票      300479    神思电子    5,510.00         0     0.00%           0     0.00%         0.00 19,108.02                新股申购
                                                                                                              融资产
                                                                                                              交易性金
股票      002767    先锋电子    7,435.00         0     0.00%           0     0.00%         0.00 10,762.66                新股申购
                                                                                                              融资产
                                                                                                              交易性金
股票      002770    科迪乳业    3,425.00         0     0.00%           0     0.00%         0.00 4,072.49                 新股申购
                                                                                                              融资产
                               2,800,000                                                                      交易性金
其他      204001    GC001                                                                           346.50               申购
                                     .00                                                                      融资产
                               7,799,000                                                                      交易性金
其他      202001    RC001                                                                           713.60               申购
                                     .00                                                                      融资产
                               63,123,77 50,773,95              50,750,00             134,189,4 1,455,280
合计                                                                                                             --         --
                                    8.57       0.00                  0.00                03.29          .90
证券投资审批董事会公告披露
                               不适用
日期
证券投资审批股东会公告披露
                               不适用
日期（如有)
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
                                                                  深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                            单位：万元
                                                                                                                   期末投资
衍生品投                                    衍生品投                                        计提减值               金额占公 报告期实
                      是否关联 衍生品投                                        期初投资                期末投资
资操作方 关联关系                           资初始投 起始日期 终止日期                      准备金额               司报告期 际损益金
                           交易    资类型                                        金额                    金额
    名称                                     资金额                                         （如有）               末净资产    额