融捷股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
融捷股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
1
融捷股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人郭学谦及会计机构负责人(会计主管人员)李振强声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
融捷股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 847,278,190.29 899,781,724.98 -5.84%
归属于上市公司股东的净资产（元） 711,073,324.42 281,584,414.13 152.53%
本报告期比上年同 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
期增减 年同期增减
营业收入（元） 72,047,576.97 -11.56% 118,226,392.95 -72.57%
归属于上市公司股东的净利润（元） 8,044,891.13 156.80% -10,746,977.50 81.19%
归属于上市公司股东的扣除非经常
7,580,045.02 153.32% -14,982,038.94 75.19%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -32,720,871.75 51.97%
基本每股收益（元/股） 0.05 150.00% -0.07 82.50%
稀释每股收益（元/股） 0.05 150.00% -0.07 82.50%
加权平均净资产收益率 1.14% 增加 5.65 个百分点 -2.28% 增加 14.74 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 主要是子公司融达锂业及辽
51,425.97
分） 宁路翔处置固定资产所致
主要是子公司东莞德瑞取得
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
3,917,000.00 政府补助（锂离子动力电池专
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
项）所致
主要是子公司东莞德瑞取得
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,706,701.45
退税款所致
减：所得税影响额 1,151,585.19
少数股东权益影响额（税后） 2,288,480.79
合计 4,235,061.44 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
3
融捷股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 10,619
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
融捷投资控股集团 境内非国有 质押
23.65% 40,939,995 40,839,895
有限公司 法人 冻结
质押
柯荣卿 境内自然人 9.81% 16,988,900 10,517,850
冻结
中央汇金投资有限 质押
国有法人 3.23% 5,587,800
责任公司 质押
质押
黄培荣 境内自然人 2.93% 5,071,600
冻结
丰和价值证券投资 质押
其他 2.59% 4,482,626
基金 冻结
宁德时代投资有限 境内非国有 质押
1.56% 2,700,000 2,700,000
公司 法人 冻结
中国工商银行股份 质押
有限公司－汇添富
其他 1.44% 2,500,107
民营活力混合型证 冻结
券投资基金
质押
花中富 境内自然人 1.28% 2,218,000
冻结
质押
郑国华 境内自然人 1.19% 2,054,232 2,054,232
冻结
质押
关峰 境内自然人 1.16% 2,000,000
冻结
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类
4
融捷股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
股份种类 数量
柯荣卿 6,471,050 人民币普通股 6,471,050
中央汇金投资有限责任公司 5,587,800 人民币普通股 5,587,800
黄培荣 5,071,600 人民币普通股 5,071,600
丰和价值证券投资基金 4,482,626 人民币普通股 4,482,626
中国工商银行股份有限公司－汇添富民
2,500,107 人民币普通股 2,500,107
营活力混合型证券投资基金
花中富 2,218,000 人民币普通股 2,218,000
关峰 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
中国农业银行股份有限公司－宝盈转型
1,999,818 人民币普通股 1,999,818
动力灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行－汇添富优势精选混合型
1,896,596 人民币普通股 1,896,596
证券投资基金
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中
1,667,600 人民币普通股 1,667,600
证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资
1,667,600 人民币普通股 1,667,600
产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资
1,667,600 人民币普通股 1,667,600
产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融资
1,667,600 人民币普通股 1,667,600
产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资
1,667,600 人民币普通股 1,667,600
产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资
1,667,600 人民币普通股 1,667,600
产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融资
1,667,600 人民币普通股 1,667,600
产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资
1,667,600 人民币普通股 1,667,600
产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资
1,667,600 人民币普通股 1,667,600
产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证金
1,667,600 人民币普通股 1,667,600
融资产管理计划
前 10 名股东中，第 1、2、4、6、9 名股东中不存在关联关系，也不存在一致
行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人。前 10 名无限售
上述股东关联关系或一致行动的说明
条件流通股股东之间，第 1、3 名股东中不存在关联关系，也不存在一致行动
人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务股 无
5
融捷股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
6
融捷股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目（单位：元）
2、利润表项目（单位：元）
3、现金流量表项目（单位：元）
7
融捷股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
4、其他财务指标（单位：元）
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、日常关联交易事项
（1）2015年7月29日公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于拟追加东莞德瑞与公司关联方日常关联交易预计的议
案》，根据东莞德瑞日常生产销售的实际需要，拟追加预计交易金额人民币3,200万元。追加后，东莞德瑞与芜湖天弋预计交
易总金额为不超过人民币6,000万元，自股东大会审议批准后一年内交易有效。2015年8月17日，公司2015年第二次临时股东
大会审议通过了该议案。截止2015年9月30日，东莞德瑞与关联方累计发生日常关联交易2,261.50万元。
（2）2015年8月17日公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司及控股子公司融捷方舟拟与华讯方舟日常关联交
易预计的议案》，董事会同意公司及控股子公司基于满足电子书包业务终端用户的实际需求，向深圳市华讯方舟科技有限公
司销售电子墨水屏、电子书包等产品，预计合计交易金额不超过人民币5,000万元，自本议案经股东大会审议批准一年内交
易有效。2015年9月15日，公司2015年第三次临时股东大会审议通过了该议案。截止报告期末，公司及控股子公司融捷方舟
与华讯方舟未发生日常关联交易。
2、对外投资事项
2015年8月17日公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《对外投资的公告》，董事会同意公司拟以现金出资1,200万元，
持股40%，成立芜湖天量电池系统有限公司。2015年9月2日公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于控股子公司
芜湖天量电池系统有限公司拟与芜湖高新技术产业开发区管委会签订投资合同的议案》，董事会同意芜湖天量拟与芜湖高新
技术产业开发区管委会就锂离子电池箱研发及生产基地项目等相关事项签订投资合同，并同意提请股东大会批准。2015年9
月10日芜湖天量完成工商注册登记手续并取得了芜湖市工商行政管理局颁发的营业执照，2015年9月10日芜湖天量与芜湖市
高新技术产业开发区管委会签订了投资合同。2015年9月15日，公司2015年第三次临时股东大会审议通过了该签订投资合同
议案。截止报告期末，芜湖天量正在进行一期建设工作。
3、公司名称及证券简称变更事项
2015年6月29日公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟变更公司名称的议案》和《关于修改公司章程的议案》，
同意公司变更名称及修改公司章程。2015年8月21日公司完成工商变更登记手续并取得了新的营业执照，经深圳证券交易所
核准，8月24日起公司证券简称正式变更。
4、融达锂业复工复产情况
8
融捷股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
报告期内，融达锂业启动选厂45万吨技改工作，进展顺利；公司原预计三季度末实现复产，但由于征地协调工作尚未完成，
矿山复产尚未有重大进展，目前相关政府部门正在积极协调，公司正积极配合和支持当地政府的协调工作，具体复产时间尚
不确定。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
拟追加东莞德瑞与公司关联方日常关联交易预 http://www.cninfo.com.cn/information/c
2015 年 07 月 31 日
计 ompanyinfo_n.html?brief?szsme002192
http://www.cninfo.com.cn/information/c
拟对外投资设立芜湖天量电池系统有限公司 2015 年 08 月 18 日
ompanyinfo_n.html?brief?szsme002192
公司及控股子公司融捷方舟拟与华讯方舟日常 http://www.cninfo.com.cn/information/c
2015 年 08 月 18 日
关联交易预计 ompanyinfo_n.html?brief?szsme002192
控股子公司芜湖天量电池系统有限公司拟与芜 http://www.cninfo.com.cn/information/c
2015 年 09 月 07 日
湖高新技术产业开发区管委会签订投资合同 ompanyinfo_n.html?brief?szsme002192
http://www.cninfo.com.cn/information/c
芜湖天量完成工商注册登记并签订投资合同 2015 年 09 月 11 日
ompanyinfo_n.html?brief?szsme002192
http://www.cninfo.com.cn/information/c
公司完成工商变更登记 2015 年 08 月 24 日
ompanyinfo_n.html?brief?szsme002192
http://www.cninfo.com.cn/information/c
变更公司名称及证券简称 2015 年 08 月 24 日
ompanyinfo_n.html?brief?szsme002192
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
9
融捷股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
融捷投资及张长虹承诺融达锂业 49%股权所对应的 2012 年 6-12 月份、 2012 年 6 月至
融捷投资、张 2012 年 10 月 18
2013 年度、2015 年度、2016 年度经审计的扣除非经常性损益后的净利 2016 年 12 月 正在履行
长虹 日
润分别不低于 223.63 万元、315.02 万元、220.35 万元及 5,012.80 万元。 31 日
1、柯荣卿、融捷投资、张长虹承诺融达锂业 49%股权对应的 2017 年度
经审计的扣除非经常性损益后的净利润不低于 4969.73 万元。若融达锂
业 49%股权对应的 2017 年度实现的扣除非经常性损益后的净利润数低
于当年 49%股权对应的盈利预测净利润数的，低于部分由柯荣卿、融捷
投资、张长虹以现金方式承担补偿责任，其中，低于部分的 50%由柯荣
卿承担补偿责任，低于部分的另外 50%由融捷投资和张长虹共同承担补
公司控股股
偿责任。2、路翔股份在 2017 年年度报告中单独披露融达锂业 49%股权
东、实际控制 2017 年 1 月 1
对应的在该年度实现的扣除非经常性损益后的净利润数及与净利润预 2012 年 12 月 31
人柯荣卿、融 日至 12 月 31 正在履行
资产重组时所作承诺 测数的差异情况，并经具备资质的审计机构出具专项审核意见。需要补 日
捷投资及张 日
偿的，由路翔股份在当年年报披露后的 10 个交易日内，计算柯荣卿、
长虹
融捷投资和张长虹应补偿的金额并书面通知柯荣卿、融捷投资和张长
虹。柯荣卿、融捷投资和张长虹在接到书面通知后 5 个工作日内无条件
将补偿金支付至路翔股份指定的账户。3、融捷投资和张长虹对补偿相
互之间承担连带保证责任。4、本承诺自作出之日即对柯荣卿、融捷投
资、张长虹具有法律约束力，且不以其持有公司股份多少为条件。本承
诺函为不可撤销承诺函。
融捷投资、吕 保证路翔股份在业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性，保证 2012 年 06 月 28
长期有效 正在履行
向阳、张长虹 路翔股份独立于承诺人及其控制的其他企业。 日
融捷投资、吕 1、截至本函签署之日，除本次交易所涉融达锂业外，承诺人及下属企 2012 年 06 月 28
长期有效 正在履行
向阳、张长虹 业未投资、从事、参与或与任何他方联营、合资或合作其他任何与路翔 日
10
融捷股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
股份及其下属公司相同或相似业务；亦不直接或间接从事、参与或进行
与路翔股份生产、经营相竞争的任何活动且未对该等业务进行投资。2、
承诺人及下属企业在未来不以任何直接或间接方式从事与路翔股份及
其下属企业产生同业竞争或潜在同业竞争的任何业务，承诺人及下属企
业如有与路翔股份及其下属企业之间存在竞争性同类业务的商业机会，
承诺人及下属企业将立即通知路翔股份，将该商业机会让与路翔股份并
自愿放弃与路翔股份的业务竞争。3、如因不履行或不适当履行上述承
诺给路翔股份及其他股东造成损失的，承诺人将承担赔偿责任，承诺人
之间互负连带保证责任。
1、截至本函签署之日，除本次交易所涉融达锂业外，本人及下属企业
未投资、从事、参与或与任何他方联营、合资或合作其他任何与路翔股
份及其下属公司相同或相似业务；亦不直接或间接从事、参与或进行与
路翔股份生产、经营相竞争的任何活动且未对该等业务进行投资。2、
本人及下属企业在未来不以任何直接或间接方式从事与路翔股份及其 2012 年 06 月 28
柯荣卿 长期有效 正在履行
下属企业产生同业竞争或潜在同业竞争的任何业务，本人及下属企业如 日
有与路翔股份及其下属企业之间存在竞争性同类业务的商业机会，本人
及下属企业将立即通知路翔股份，将该商业机会让与路翔股份并自愿放
弃与路翔股份的业务竞争。3、如因不履行或不适当履行上述承诺给路
翔股份及其他股东造成损失的，本人将承担相应的赔偿责任。
1、在本次交易完成后，承诺人及其他控股企业将尽量避免与路翔股份
之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、
公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定,在股
东大会以及董事会对关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务，
融捷投资、吕 并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披 2012 年 06 月 28
长期有效 正在履行
| *ST融捷：2015年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2015-10-30 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |