2015 年年度报告
公司 A 股代码：600841 公司 A 股简称：上柴股份
公司 B 股代码：900920 公司 B 股简称：上柴 B 股
上海柴油机股份有限公司
2015 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 顾晓琼 因公务未能出席本次董事会会议 甘平
说明：公司董事顾晓琼女士因公务未能出席本次董事会会议，书面委托董事甘平先生代为行使
表决权，公司其他董事均出席董事会会议。
三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人蓝青松、主管会计工作负责人孙瑜及会计机构负责人（会计主管人员）孙洁声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2015年度实现归属于母公司的合并
净利润为92,932,886.54元，每股收益0.11元。2015年度母公司实现的净利润为113,040,865.99
元，提取法定盈余公积11,304,086.60元，加上以前年度结转的未分配利润863,671,477.79元，减
去公司2014年度利润分配派发现金红利45,226,296.86元后，2015年末母公司可供股东分配的利润
为920,181,960.32元。2015年末，母公司资本公积金余额为1,123,401,000.74元。
2015年度利润分配预案如下：以公司2015年末总股本866,689,830股为基数，向全体股东每10
股派发现金红利人民币0.35元（含税），剩余未分配利润结转至以后年度分配。该预案还需提交
股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、未来的经营展望、发展战略等前瞻性描述是公司根据当前的宏
观经济政策、市场状况做出的预判和计划，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投
资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
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八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
报告期内，公司不存在对生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在本报告中阐述了公
司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，包括市场风险、政策风险等，敬请查阅第
四节管理层讨论与分析中“可能面对的风险”部分。
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节 管理层讨论与分析............................................................................................................. 8
第五节 重要事项........................................................................................................................... 14
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 23
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 26
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 27
第九节 公司治理........................................................................................................................... 34
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 36
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 37
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 109
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
上柴股份、本公司 指 上海柴油机股份有限公司
控股股东、上汽集团 指 上海汽车集团股份有限公司
报告期 指 2015 年度
《公司章程》 指 《上海柴油机股份有限公司章程》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 上海柴油机股份有限公司
公司的中文简称 上柴股份
公司的外文名称 SHANGHAI DIESEL ENGINE CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 SDEC
公司的法定代表人 蓝青松
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 汪宏彬 张江
联系地址 上海市杨浦区军工路2636号 上海市杨浦区军工路2636号
电话 (021)60652288 (021)60652207
传真 (021)65749845 (021)65749845
电子信箱 sdecdsh@sdec.com.cn sdecdsh@sdec.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 上海市杨浦区军工路2636号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市杨浦区军工路2636号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.sdec.com.cn
电子信箱 sdecdsh@sdec.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报 香港文汇报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书室
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五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 上柴股份
B股 上海证券交易所 上柴B股
六、 其他相关资料
名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永
事务所（境内） 大楼（东三办公楼）16 层
签字会计师姓名 袁勇敏、李博
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
主要会计数据 2015年 2014年 2013年
增减(%)
营业收入 2,163,184,637.90 2,776,888,016.80 -22.10 2,980,858,886.92
归属于上市公司股
92,932,886.54 150,170,703.18 -38.12 205,333,855.82
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 70,363,036.21 129,301,551.81 -45.58 182,931,563.75
损益的净利润
经营活动产生的现
397,177,172.86 268,323,637.95 48.02 162,840,869.01
金流量净额
本期末比上年同
2015年末 2014年末 2013年末
期末增减（%）
归属于上市公司股
3,472,173,641.83 3,426,413,189.59 1.34 3,312,611,728.50
东的净资产
总资产 5,319,430,634.32 5,369,956,248.73 -0.94 5,538,923,548.48
期末总股本 866,689,830 866,689,830 0.00 866,689,830
(二) 主要财务指标
主要财务指标 2015年 2014年 本期比上年同期增减(%) 2013年
基本每股收益（元／股） 0.11 0.17 -38.12 0.24
稀释每股收益（元／股） 不适用 不适用 不适用 不适用
扣除非经常性损益后的基本
0.08 0.15 -45.58 0.21
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 2.69 4.46 减少1.77个百分点 6.34
扣除非经常性损益后的加权
2.04 3.84 减少1.80个百分点 5.65
平均净资产收益率（%）
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八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
资产差异情况
□适用 √不适用
九、 2015 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 611,018,483.18 548,082,932.13 503,605,786.67 500,477,435.92
归属于上市公司股东的
42,071,829.77 18,706,098.40 7,494,990.60 24,659,967.77
净利润
归属于上市公司股东的扣除
31,475,986.46 14,781,674.22 1,604,160.70 22,501,214.83
非经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量
39,397,596.37 250,621,826.47 -117,626,545.11 224,784,295.13
净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明：
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额
非流动资产处置损益 -577,826.37 2,598,632.41 -605,876.47
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 9,015,384.00 11,356,904.58 22,410,811.17
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 15,349,997.85 10,386,782.95 444,464.59
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,650,000.54 923,367.20
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 132,092.06 1,298,735.82 3,433,469.62
少数股东权益影响额 -1,303,836.39 64,503.44
所得税影响额 -3,999,797.75 -3,468,068.00 -4,268,447.48
合计 22,569,850.33 20,869,151.37 22,402,292.07
十一、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
可供出售金融资产 38,508,725.00 30,453,685.00 -8,055,040.00 12,184,762.66
交易性金融资产 31,770.00 5,310.00 -26,460.00 707,218.07
合计 38,540,495.00 30,458,995.00 -8,081,500.00 12,891,980.73
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
公司的主要业务为工程机械用、车用以及船舶和发电机组用等柴油发动机的设计、生产与销
售。
经营模式方面，公司的采购模式实行根据年度经营计划、客户销售订单、原材料安全库存等
情况确定采购时机、数量和品种；公司的生产模式实行以销定产；公司的销售模式包括根据工程
机械和商用车企业的需求订单配套销售、区域代理商销售和公司销售部门直接销售三种模式。
公司主要实行以销定产，经营情况与行业景气度密切相关。公司近年来积极开展技术创新、
加快新产品开发和现有产品优化升级，形成了全系列产品平台，依托多品种、宽系列的完整产品
链满足各类市场动力需求，同时，近年来，公司积极倡导可持续发展，相继开发了新型绿色节能
环保型发动机。
公司所处行业为内燃机行业。内燃机行业是制造装备工业中的一个大行业，各种类型的
汽车、摩托车、农业机械、工程机械、船舶、铁道内燃机车、地质和石油钻机、内燃发电设
备、军用及特种通用机械等都以内燃机为配套动力。随着我国城市化进程逐步加快和国家中
部和西部开发的逐步实施，固定资产投资和公路建设将为汽车运输和工程机械行业发展带来
契机，内燃机行业仍将保持持续增长趋势。“十三五”期间，国内内燃机行业将更加注重节
能减排的技术开发，节能减排是内燃机行业未来发展的必然趋势。随着国家环保要求的提高，
纯电动、混合动力等新能源也在快速发展，但受基础设施建设和成本压力等因素的制约，短
期内新能源动力还无法改变传统能源动力的主导地位，柴油发动机行业仍将会保持基本稳定。
公司的主要竞争对手有广西玉柴机器集团有限公司、潍柴动力股份有限公司、一汽解放汽车
有限公司无锡柴油机厂、东风康明斯发动机有限公司等，近年来受行业整体产能过剩影响，市场
竞争激烈，公司通过积极进行产品性能的升级和结构的调整，采用差异化战略，有效利用自身完
善的营销网络，稳步确立了在相应细分市场的竞争优势。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
报告期内公司主要资产未发生重大变化。
其中：境外资产 0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0%。
三、报告期内核心竞争力分析
公司的主要业务为柴油发动机的设计、生产与销售，产品用于工程机械、载重汽车、客车、
农用机械、船舶、移动式电站等领域，公司的柴油机具有大马力、大扭矩、高可靠、低油耗、低
排放、低噪声和高性价比等优点，成为国内外各大整机（车）厂家的首选动力之一。
1、品牌优势
公司前身上海柴油机厂创建于 1947 年 4 月，1958 年公司自行设计制造了我国第一台 6135 柴
油机，开创了我国中等缸径柴油发动机的先河，中国第一台 50 装载机、大型推土机、重型载重卡
车等诸多大型设备都是装备公司发动机。公司一直致力于内燃机的研发和生产，在技术进步、产
品创新、工艺质量和企业规模等方面处于全国同行业的前列。近年来，公司产品先后被评为中国
名牌产品，东风商标被评为中国驰名商标，公司还先后荣获\"苏浙皖赣沪名牌产品 50 佳企业\"、\"
上海市外商投资双优企业\"、\"全国机械行业文明单位\"、\"上海市最佳工业企业形象单位\"、\"上海
市文明单位\"等称号。
2、研发优势
公司拥有国家级技术中心和博士后工作站，拥有较强的技术研发团队，技术研发力量雄厚，
公司拥有多项发明专利和实用新型专利及外观设计专利。公司高度重视技术创新，大力推进产品
创新和技术升级，主要产品均达到了国家排放标准的要求，并在新型绿色环保发动机的研发方面
取得进展，为公司的持续发展奠定了良好基础。
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3、营销优势
公司营销网络已基本覆盖全国各个主要城市及各重要区域，海外服务网络初步形成。公司建
立了以服务网络规划、服务现场管理等为核心的职能中心建制，同时通过销售辅导等方式帮助经
销商扩大销售，提高盈利水平，推动双方实现共赢。公司持续开展\"用户满意活动\"，以市场和用
户需求为导向，努力建立快速响应机制，快速、高效地解决来自经销商、消费者的质量反馈与需
求，不断提高服务质量水平，为广大用户提供优质服务。
4、管理优势
公司的高级管理人员均具有较高的专业技术水平和丰富的管理经验，秉承以市场为导向的经
营管理理念，严格按照现代企业制度进行经营管理，并持续对关键业务流程进行优化，持续提高
了整体运营效率。
第四节 管理层讨论与分析
一、管理层讨论与分析
1、经营工作
公司主要生产制造柴油机及其配件，柴油机产品销售受国家基本建设和下游的工程机械、重
卡等商用汽车行业的景气度影响较大。2015 年，随着国民经济结构调整和增速放缓，工程机械和
重卡行业仍呈现整体下滑态势，国内装载机等主要工程机械市场同比下跌 44%，商用车市场同比
下跌 10.9%，结构性产能过剩矛盾突出，市场竞争激烈，受此影响，公司实现柴油机销售 52,158
台，上年为 63,797 台，同比减少 18.24％。
面对低迷的行业市场环境和复杂多变的市场，公司坚持科学发展观，主动适应经济发展新常
态，以创新求发展,着眼长远，坚持创新驱动、转型发展战略，进一步增强应对挑战的危机感、增
强创新驱动的紧迫感、增强加快发展的使命感，紧紧围绕创新主题，努力扩大市场份额，巩固拓
展新老市场，有序推进产品配套和精益生产，继续做好产品改进，提高产品技术竞争优势，持续
提高产品质量，重点加强经营预算管控，深度挖潜降本增效，通过管理层和全体员工的共同努力，
全年实现归属于母公司所有者的净利润 9,293.29 万元，受柴油机销量同比减少及产品销售结构调
整因素影响，全年实现归属于母公司所有者的净利润比上年降低 38.12%。
在技术进步方面，2015 年，公司继续深入开展技术创新，加大了新型大功率发动机、国六排
放发动机、非道路国三排放发动机的研发投入并努力实现现有产品优化升级，努力适应各类新兴
市场的动力需求，公司轻型柴油机质量攻关项目获得上海市重点产品质量振兴攻关成果二等奖，
公司的“上柴动力、东风”的 4H、7H、8D、9D 系列柴油机获得由农业部颁发的农业机械推广鉴定
证书，公司的 SC12E 发动机荣获北京《商用汽车新闻》杂志社第五届“我信赖的商用车动力”评
选金牌发动机奖，公司参与的“点燃式发动机安全标准的研制与标准化”项目荣获“中国机械工
业科学技术二等奖”。2015 年度，公司共获得授权专利 8 项，其中实用新型 5 项，外观设计 3 项。
在内控管理工作方面，公司继续按照“流程编制、制度实施、审查评估”三个操作环节整合、
梳理、健全内部控制制度，进一步完善公司的内控制度体系，并根据《企业内部控制基本规范》
及相关配套指引定期开展内控风险排查和内控监督检查，实行技术内控和制度内控并重。在风险
管理工作中，积极根据风险点情况完善相关制度流程，通过不断完善方法，努力将企业风险降到
最低程度。
2、2014 年度现金分红工作
公司于 2015 年 5 月 20 日召开 2014 年年度股东大会，审议通过了《2014 年度利润分配预案》，
股东大会同意以公司 2014 年末总股本 866,689,830 股为基数，每 10 股派发现金红利人民币 0.52
元（含税），剩余未分配利润结转至以后年度分配，该方案在年内已实施完成。
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二、报告期内主要经营情况
2015 年度，受行业景气度及销售结构影响，公司柴油机销量、营业收入及净利润较上年同期
均有所下降。
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,163,184,637.90 2,776,888,016.80 -22.10
营业成本 1,773,789,058.43 2,226,517,645.10 -20.33
销售费用 165,172,919.00 181,886,244.06 -9.19
管理费用 292,678,304.84 312,288,144.54 -6.28
财务费用 -39,969,477.43 -30,984,939.07 不适用
经营活动产生的现金流量净额 397,177,172.86 268,323,637.95 48.02
投资活动产生的现金流量净额 55,860,063.81 -195,763,852.33 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -45,226,296.86 -51,176,587.25 不适用
研发支出 116,458,076.10 100,766,162.20 15.57
投资收益 123,076,417.91 84,164,011.52 46.23
归属于母公司所有者的净利润 92,932,886.54 150,170,703.18 -38.12
1）营业收入较上年同期减少的主要原因是受行业景气度及销售结构影响，柴油机收入同比减少。
2）营业成本较上年同期减少的主要原因是营业收入下降而使成本相应减少。
3）经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加的主要原因是存货减少额的增加。
4）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加的主要原因是本年收到联营企业红利的增加及本
年预收持有待售资产的款项。
5）投资收益较上年同期增加的主要原因是投资的联营企业（菱重增压器）进入高速增长期，利润
同比增加。
6）归属于母公司所有者的净利润较上年同期减少的主要原因是受柴油机收入同比减少影响，主营
业务利润有所下降。
1. 收入和成本分析
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
率（%） 年增减（%）
减（%） 减（%）
柴油机
减少 1.91 个
及其配 2,126,216,118.68 1,749,556,362.73 17.72 -22.04 -20.19
百分点
件等
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本
毛利 毛利率比上
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
率（%） 年增减（%）
减（%） 减（%）
减少 2.08 个
柴油机 1,888,701,661.28 1,549,719,732.27 17.95 -21.96 -19.93
百分点
配件及 减少 0.56 个
237,514,457.40 199,836,630.46 15.86 -22.73 -22.21
其他 百分点
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主营业务分地区情况
营业收入 营业成本
毛利 毛利率比上
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
率（%） 年增减（%）
减（%） 减（%）
减少 1.76 个
国内 2,030,785,210.51 1,664,754,868.90 18.02 -24.04 -22.37
百分点
减少 3.08 个
国外 132,399,427.39 109,034,189.53 17.65 27.92 32.89
百分点
(2). 产销量情况分析表
单位：台
生产量比上 销售量比上 库存量比上
主要产品 生产量 销售量 库存量
年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
柴油机 51,149 52,158 2,752 -19.68 -18.24 -26.83
合计 51,149 52,158 2,752 -19.68 -18.24 -26.83
(3). 成本分析表
单位：万元
分行业情况
上年同期 本期金额较
本期占总成
分行业 成本构成项目 本期金额 上年同期金额 占总成本 上年同期变
本比例(%)
比例(%) 动比例(%)
柴油机及配件 原材料 141,647.16 80.96 182,130.51 83.08 -22.23
柴油机及配件 人工工资 11,663.19 6.67 13,870.81 6.33 -15.92
柴油机及配件 燃料动力 3,124.28 1.79 4,438.88 2.02 -29.62
柴油机及配件 制造费用 18,521.01 10.59 18,785.77 8.57 -1.41
2. 费用
单位：元 币种：人民币
项目 2015 年 1-12 月 2014 年 1-12 月 增减（％）
销售费用 165,172,919.00 181,886,244.06 -9.19
管理费用 292,678,304.84 312,288,144.54 -6.28
财务费用 -39,969,477.43 -30,984,939.07 不适用
3. 研发投入
研发投入情况表
单位：元
本期费用化研发投入
